利欧集团有限责任公司关于企业2022年股票期权激励计划初次授于一部分第一个行权期选用独立行权方式的提示性公告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、企业初次授于一部分股票期权行权的股指期货通称：利欧JLC1；股指期货编码：037255。初次授于一部分个股期权可行权期共四期，此次为第一个行权期。

2、企业初次授于一部分个股期权第一个行权期可行权的激励对象总共512人，可行权的个股期权数量达到16,584,526份，占当前公司总市值比例是0.25%，初次授于一部分个股期权的行权价格为每一份1.55元。

3、依据业务查询的具体情况，初次授于一部分个股期权第一个行权期具体可行权期为2023年8月9日至2024年6月7日止。

4、达到行权条件的个股期权选用独立行权方式。

5、此次可行权个股期权若所有行权，公司股权仍具有企业上市条件。

6、企业独立行权筹办证券公司为湘财证券股份有限公司，筹办证券公司已经在业务流程保证书中服务承诺其向领导和激励对象所提供的独立行权业务管理系统合乎独立行权业务流程以及相关合规规定。

利欧集团有限责任公司（下称“企业”）于2023年7月27日举办第六届股东会第十六次大会、第六届职工监事第十一次大会，表决通过《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等提案。依据《上市公司股权激励管理办法》《公司2022年股票期权激励计划》（下称“《激励计划》”）的相关规定以及企业2022年第二次股东大会决议的受权，股东会觉得企业2022年股票期权激励计划（下称“本激励计划”、“此次激励计划”）初次授于一部分个股期权第一个行权期行权条件早已造就，合乎行权条件的512名激励对象可行权的个股期权数量达到16,584,526份，截止本公告日，此次独立行权事宜已获得深圳交易所审批通过，企业已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行独立行权有关备案申报工作。现将有关事项公告如下：

一、此次激励计划已履行相应审批流程

1、2022年4月20日，公司召开第六届股东会第八次大会，审议通过了《关于〈利欧集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈利欧集团股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就此次激励计划相关事宜发布了单独建议。

同一天，公司召开第六届职工监事第五次大会，审议通过了《关于〈利欧集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈利欧集团股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核查公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关审查建议。

2、2022年4月21日至2022年4月30日，企业对此次激励计划拟激励对象名册根据巨潮资讯网和企业内部展开了公示公告。在公示期间，公司监事会未收到一切自己对公司本次激励计划拟激励对象提出质疑。公司在2022年5月5日公布了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。

3、2022年5月10日，企业2022年第二次股东大会决议决议并通过了《关于〈利欧集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈利欧集团股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。此次激励计划得到2022年第二次股东大会决议许可的，股东会被授权明确个股期权受权日、在条件成就时往激励对象授于个股期权并登记授于个股期权所必须的所有事项。并且于2022年5月11日公布了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2022年6月10日，公司召开第六届股东会第十次大会与第六届职工监事第七次大会，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。结合公司2022年第二次股东大会决议的受权，董事会对初次授于激励对象名册及授于总数作出调整，明确此次激励计划的第一次授于日是2022年6月10日，以1.55元/份行权价格向满足条件的630名激励对象初次授于13,190.60万分个股期权。独董对有关提案发布了赞同的单独建议，职工监事对此次激励计划激励对象名册出具了审查建议。

5、2022年7月4日，企业进行本激励计划第一次授于登记工作，向624名激励对象初次授于个股期权13,144.57万分。

6、2022年10月26日，公司召开了第六届股东会第十四次会议第六届职工监事第九次大会，审议通过了《关于向激励对象授予部分预留股票期权的议案》，允许以2022年10月26日为预埋授予日，向满足条件的152名激励对象授于1,294.59万分预埋个股期权，行权价格为1.55元/份。公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议，职工监事对此次预埋授于激励对象名册进行核查并做出了同意意见。

7、2022年11月16日，企业进行本激励计划预埋授于个股期权的登记工作，向151名激励对象授于个股期权1,285.59万分。

8、2023年4月28日，公司召开了第六届股东会第十五次会议第六届职工监事第十次大会，审议通过了《关于向激励对象授予部分预留股票期权的议案》，允许以2023年4月28日为预埋授予日，向满足条件的137名激励对象授于2,002.30万分预埋个股期权，行权价格为1.55元/份。公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议，职工监事对此次预埋授于激励对象名册进行核查并做出了同意意见。

9、2023年5月9日，企业进行本激励计划预埋授于个股期权的登记工作，向137名激励对象授于个股期权2,002.30万分。

10、2023年7月27日，公司召开第六届股东会第十六次大会与第六届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等提案。此次董事会拟总计注销个股期权数量为17,811,354份。此次合乎行权条件的激励对象为512名，可行权的个股期权数量达到16,584,526份，行权价格为1.55元/股。

二、关于本激励计划个股期权初次授于一部分第一个行权期行权条件成就表明

1、初次授于激励对象已经进入第一个行权期

结合公司《激励计划》的相关规定，初次授于一部分个股期权第一个行权期为自初次授于一部分个股期权受权之日起12个月之后的第一个交易时间起止初次授于一部分个股期权受权之日起24个月的最后一个交易时间当天止，本激励计划第一次授于一部分个股期权受权日是2022年6月10日，初次授于一部分第一个行权期即2023年6月12日至2024年6月7日。

2、初次授于一部分个股期权第一个行权期行权条件成就表明

行权期内，同时符合以下条件时，激励对象获授的个股期权方可行权：

注1：公司集团方面、数据版块、水泵厂版块销售业绩完成状况和可行权比例如下所示：

企业：万余元

总的来说，股东会觉得此次激励计划第一次授于一部分个股期权第一个行权期行权条件早已造就，公司及可行权激励对象都不存有不可以行权或不可变成激励对象的情况，合乎行权条件的激励对象为512名，可行权的个股期权数量达到16,584,526份。结合公司2022年第二次股东大会决议的受权，允许按照本激励计划的有关规定申请办理初次授于一部分个股期权第一个行权期行权事项。

三、此次开展的激励计划与股东会申请的激励计划的差别状况

由于本激励计划第一次授于激励对象中，有七名激励对象因辞职不再具有激励对象资质，结合公司2022年第二次股东大会决议的受权，企业对此次激励计划第一次授于一部分激励对象名册及利益总数进行调整。调整，个股期权初次授于部分激励对象总数由637名调整至630名，拟授于激励对象的个股期权总数由16,555.00万分调整至16,488.25万分，在其中：初次授于个股期权总数由13,244.00万分调整至13,190.60万分，预埋授于个股期权总数由3,311.00万分调整至3,297.65万分（因初次授于股票数核减造成预埋一部分占此次激励计划的总体占比超过20%，故同歩调节预埋一部分股票数）。

在初次授于个股期权的备案环节中，一共有6名激励对象舍弃获授利益，总共46.03万分。初次授于具体备案总人数624人，备案数量达到13,144.57万分。

在第一批预埋授于一部分个股期权的备案环节中，一共有1名激励对象舍弃获授利益，总共9万分。最后预埋授于具体备案总人数151人，备案数量达到1,285.59万分。

第二批预埋授于一部分个股期权无调节，最后备案总人数137人，备案数量达到2,002.30万分。此次激励计划预埋一部分个股期权剩下7,600份，剩余的部分已经在2023年5月10日到期时无效。

除了上述调节以外，公司本次开展的股权激励方案的内容和企业2022年第二次股东大会决议表决通过具体内容一致。

四、此次激励计划第一次授于第一个行权期的行权分配

1、个股由来：公司为激励对象定向发行的我们公司rmbA股普通股票

2、个股期权通称：利欧JLC1；个股期权编码：037255。

3、此次合乎可行权条件的激励对象总数：512人

4、可行权个股期权总数：16,584,526份

5、股票期权行权价钱：1.55元/份

6、初次授于一部分个股期权此次可行权总数分配原则如下所示：

注1：以上中一部分合计数和各清单数累加之与在末尾数上若有差别，系之上百分数结论四舍五入而致。

注2：以上中已经剔除了已离职不会再合乎激励对象资质和个人层面绩效考评不符合要求的激励对象。

注3：公司在2023年4月28日举办第六届股东会第十五次大会，审议通过了《关于聘任副总经理的议案》，允许聘用郑晓东老先生出任公司副总经理。

7、行权方法：独立行权。

8、行权时限：依据业务查询的具体情况，初次授于一部分个股期权第一个行权期具体可行权期为2023年8月9日至2024年6月7日止。

9、可行权日：本激励计划的激励对象自等候期满即可逐渐行权，可行权日务必为根本激励计划有效期内交易时间，但以下时间段内不得行权：

（1）公司年度报告、上半年度汇报公示前三十日内，因特殊情况延迟公示日期，自原预定公示此前三十日开始计算；

（2）企业季度总结报告、年报披露时间、业绩报告公示前十日内；

（3）自很有可能对该企业股票以及衍化种类成交价造成很大影响的大事件产生之时或是进到决策制定之日到依规公布之时；

（4）证监会及证交所所规定的期内。

五、此次股票期权行权对企业有关本年度经营情况和经营业绩产生的影响

1、对公司组织结构和企业上市条件产生的影响

此次行权对公司组织结构不产生不利影响，公司控股股东和控股股东不容易产生变化。此次行权期完成后，企业股份遍布仍具有企业上市条件。

2、对企业运营能力和经营情况产生的影响

初次授于一部分个股期权第一个行权期可行权个股期权总产量为16,584,526份，假如此次可行权股指期货所有行权，企业总市值会由6,754,804,205股（截止到2023年8月8日）增加到了6,771,388,731股，将影响和摊低企业基本每股收益和净资产回报率，实际危害数据信息以经会计审计数据信息为标准。

企业在受权日选用Black-Scholes期权定价模型明确个股期权在受权日投资性房地产。依据个股期权的会计处理方法，在受权今后，不用对个股期权进行公司估值，在行权日，结合公司具体行权总数，将等候期限内确定的“资本公积金一其他资本公积”结转成本“资本公积金一股本溢价”，即行权方式的挑选也不会对个股期权产品定价产生影响。个股期权挑选独立行权方式也不会对个股期权产品定价及财务核算导致本质危害。此次行权不会对公司当初经营情况和经营业绩产生不利影响。

六、此次行权专用账户资产管理和应用计划及激励对象缴纳个人所得税的资金分配和交纳方法

1、本激励计划第一次授于一部分第一个行权期行权所募资存放于行权专用账户，用以填补企业流动资金。

2、激励对象因此次激励计划带来的收益，应按照我国税收法律缴纳个人所得税以及其它税金，激励对象缴纳个人所得税资金由激励对象自己承担，企业所得税的交纳选用企业代收代缴的形式。

七、不符合要求的个股期权的处理方式

1、激励对象合乎行权条件，务必在激励计划所规定的行权期内行人权，在行权期内未行权或者未所有行权的期权激励，不可转到下一个行权期，这部分个股期权全自动无效，由企业注销。

2、不符行权条件的个股期权由企业注销。

八、参加鼓励的执行董事、高管人员在公告前6月交易企业股票状况的表明

经核实，此次获授权利的公司高级管理人员在公告前6个月不存有交易企业股票状况，本激励计划的激励对象中没有董事。

九、其他事宜表明

1、公司将在定期报告或临时性声明中公布企业股权激励对象转变、个股期权关键主要参数调节状况、激励对象独立行权情况及公司股权变化情况等相关信息。

2、企业独立行权筹办证券公司为湘财证券股份有限公司，筹办证券公司已经在业务流程保证书中服务承诺其向领导和激励对象所提供的独立行权业务管理系统合乎独立行权业务流程以及相关合规规定。

3、此次激励计划的激励对象含有公司高级管理人员，参加行权的高管人员已出示书面承诺自股票期权行权的时候起六个月内不售出持有所有股权（含行权所得的股权和其它股权），防止出现短线炒股等情形。

十、备查簿文档

1、企业第六届股东会第十六次会议决议

2、企业第六届职工监事第十一次会议决议

3、独董对第六届股东会第十六次大会相关事宜自主的建议

4、浙江省天册法律事务所有关利欧集团有限责任公司2022年股票期权激励计划初次授于一部分第一个行权期行权条件造就及撤销一部分个股期权的法律意见书

5、上海市信公轶禾企业管理咨询有限公司有关利欧集团有限责任公司2022年股票期权激励计划初次授于一部分第一个行权期行权条件造就相关事宜之独立财务顾问汇报

特此公告。

利欧集团有限责任公司股东会

2023年8月8日