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2025年04月07日 星期一
苏新鑫盛利率债债券型证券投资基金股票基金对外开放日常认购、赎出业务流程的通知
公示送出去日期:2024年11月30日
1 公示基本资料
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2 日常认购、赎出业务办理时限
基金托管人在开放日申请办理基金份额的申购和赎出业务流程，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。
基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出。投资者在股票基金合同规定以外的日期及时长明确提出认购、赎回申请且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱给下一对外开放日该类基金份额认购、赎出的价钱。
股票基金合同生效后，若出现新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况也可根据业务需要，基金托管人有权利根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称《信息披露办法》）的相关规定在指定媒介上公示。
3 日常认购业务流程
3.1 申购额度限定
在基金托管人销售中心认购时，投资者以额度申请办理，每一个基金开户首单认购最低总金额rmb10,000元（含申购费用，相同），每一笔增加认购最低总金额rmb1,000元。各销售机构可根据各自状况设置最少认购、增加申购额度。投资人在各销售机构来投资时要以销售机构官方网通知为准。
基金托管人可根据市场情况，调节本基金首单申购和增加认购最低额度限定。
3.2 基金申购费率
3.2.1 前端收费
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注：
本基金的申购费需在投资者认购基金认购时扣除。投资者在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔分别计算。投资者选择收益全自动追加投资所转为的基金认购免收申购费。
本基金的申购费由认购基金份额的投资人担负，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记等相关费用。
3.3 其他与认购有关的事宜
1、基金托管人能够要求单独投资者总计所持有的基金认购限制、单独投资人单日或每笔申购额度限制，明确的规定请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。
2、当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据投资运作与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。具体见基金托管人相关公告。
3、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。
4、基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。
5、当本基金产生超大金额认购情形时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。
6、基金托管人可以在不违反有关法律法规及基金协议约定前提下根据市场情况制订股票基金不断营销方案，按时和不定期地进行股票基金不断促销活动。在股票不断促销活动期内，基金托管人可以按照相关监管部门要求履行必需相关手续，对投资人适度降低基金申购费用。
4 日常赎出业务流程
4.1 赎回份额限定
基金份额持有人在基金管理人的销售核心申请办理赎出时，每一笔赎回申请最低市场份额为1份基金认购，投资者全额的赎出时不会受到以上限定；基金份额持有人可以将其或者部分股票基金份额赎回，但某笔赎回申请造成单独基金开户的基金认购账户余额低于1份时，账户余额一部分基金认购务必一同赎出。
在本基金别的销售机构开展赎出时，实际申请办理要求以有关销售机构买卖交易实施细则为标准，除本基金管理人认同或还有另外公示外，不能低于基金托管人所规定的注册资本最低。
4.2 赎回费率
本基金基金份额的赎回费率随拥有时间的增加而下降。本基金的赎回费率如下所示：
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注：
基金份额的赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除，不断持有期小于7日的，赎回费用应全额的归于基金资产。
4.3 其他与赎出有关的事宜
1、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。
2、基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。
3、当本基金产生大额赎回情形时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。
4、基金托管人可以在不违反有关法律法规及基金协议约定前提下根据市场情况制订股票基金不断营销方案，按时和不定期地进行股票基金不断促销活动。在股票不断促销活动期内，基金托管人可以按照相关监管部门要求履行必需相关手续，对投资人适度降低基金卖出花费。
5 基金代销机构
5.1 销售组织
名字：苏新基金管理有限公司销售核心
居所：我国（江苏省）自贸区苏州市规划区苏州园区钟园路728号20层
办公地点：上海市虹口区公平路18号-1栋6层
法人代表：卢凯
联系方式：4006228862
手机联系人：汪文娟
联系方式：4006228862
网站地址：www.susingfund.com
5.2 非销售销售机构
苏州市银行股份有限公司、上海市天天基金网销售有限公司、招商合作证券股份有限公司、小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司、上海市利得基金销售有限公司、上海市国信佳隆私募投资有限责任公司、吴国证券股份有限公司、国金证券股份有限公司。
基金托管人可根据相关法律法规要求，结合实际情况，选择其他满足条件的机构销售本基金或调整以上销售机构，并且在基金托管人官网上公示。
投资者通过各销售机构认购本基金，费率优惠活动开展及利率折扣优惠以各销售机构的实际活动计划为标准。费率优惠活动主题的解释权归各参加活动的销售机构全部，利率折扣优惠及业务查询标准由相关销售机构确定与执行，若优惠促销或交易规则变动，要以各销售机构最新发布的通知为准。
6 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配
本基金的基金合同生效后，在进行申请办理基金认购认购或赎出前，基金托管人理应最少每星期在指定通知公告一次份额净值及基金份额累计净值。
在进行申请办理基金认购认购或赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或者服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。
基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。
7 其他需要提示的事宜
（1）本公告仅对该股票基金对外开放日常认购、赎出等相关事项予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好本基金的基金协议、募集说明书、资管产品材料概述等投资基金法律条文。
（2）投资人欲了解本基金信息的，可登陆企业官网（www.susingfund.com）或拨打公司的在线客服咨询（4006228862）查询。
（3）相关本基金对外开放认购、赎出业务流程的具体规定如有转变，本公司将另行公告。
（4）以上业务解释权归本基金管理人。
（5）风险防范:本郑重承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产。基金托管人不能保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。我们公司提醒投资者，投资者投资于股票基金前要仔细阅读基金的基金协议、募集说明书等法律条文。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
苏新基金管理有限公司
2024年11月30日
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