（里接15版）

网下投资者以及管理工作的配售对象在参加网下询价时存在以下情形的，保荐代表人（主承销商）将及时向中国证券业协会汇报交给其解决：

1、申报信息内容存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；

2、应用别人帐户、好几个帐户定价的；

3、由他人进行先发证劵网下询价和认购业务流程，经行政许可事项除外；

4、在询价采购结束之前泄漏本机构或本人价格，探听、搜集、散播别的网下投资者价格，或是网下投资者中间商议定价的；

5、与投资者或主承销勾结定价的；

6、运用内幕消息、对外公布信息内容定价的；

7、有意放低、拉高或者没有谨慎定价的；

8、根据嵌入项目投资等形式虚增资产经营规模获得不当得利的；

9、接纳外国投资者、主承销以及其它利益相关者所提供的财务资助、赔偿、采购回扣等；

10、未有效确定拟股票数量，其拟股票数量及（或）获配后持股数不符有关法律法规或监管要求标准的；

11、未有效确定拟股票数量，其拟申购额度超出配售对象总资产的；

12、不履行价格评价和决策制定，及（或）无定价原则的；

13、网上网下与此同时认购的；

14、获配后没有遵守限售期等有关约定的；

15、未认真履行价格评价和决策制定，及（或）定价原则不成熟的；

16、提供可靠价格但未参与认购或者未全额认购的；

17、未按时发放缴纳认购资金的；

18、未能及时开展贷款展期造成认购或是交款不成功的；

19、向主承销商递交的总资产报告等数据库文件存有有误、不全面或是不一致等情形的；

20、向中国证券业协会递交的数据信息存有有误、不全面或是不一致等情形的；

21、别的以任何形式牟取或运输不当得利或是不独立、有失偏颇、不诚信、不廉洁自律等因素网下发行纪律的情况。

（五）初步询价

1、保荐代表人（主承销商）和外国投资者将于《招股意向书》发表后的当日把升值空间调查报告放置深圳交易所网下发行平台网站中，供网下投资者和配售对象参照。

2、网下投资者解决本次发行定价的定价原则、定价决策全过程产生定价报告或定价决策会议记录、价格知晓工作人员通信工具监管纪录等相关资料归档备查簿。网下投资者参加本次发行的网下询价和配股业务流程相关文件资料的保存期不能低于二十年。

网下投资者归档备查簿的定价原则、定价决策全过程有关材料的软件留迹时长、保存期或最终更改时间应是本次发行的询价采购结束之前，否则视为无定价原则或没有定价决策全过程有关材料。网下投资者定价原则给予的价格提议为价格定位的，最大价格和最低价格的差值不能超过最低价格的20%。

3、本次发行的初步询价根据深圳交易所网下发行平台网站开展。合乎相关法律法规及本公告要求的网下投资者应当2025年1月6日（T-5日）下午12:00时在中国证券业协会完成注册，且开通了深圳交易所网下发行平台网站个人数字证书，并和深圳交易所签署网下发行平台网站使用协议变成网下发行电子器件平台的用户，并且通过中国结算深圳分公司进行配售对象的股票账户、银行帐户新股配号工作之后，即可参加初步询价。

4、此次初步询价时间是在2025年1月7日（T-4日）的9:30-15:00。在相关期限内，网下投资者可以通过深圳交易所网下发行平台网站向其管理工作的配售对象填写价钱以及相应的拟股票数量等相关信息。

网下询价逐渐前一工作中日2025年1月6日（T-5 日）早上 8:30至初步询价日（2025年1月7日，T-4 日）当日早上9:30前，网下投资者应通过深圳交易所网下发行平台网站 （https://eipo.szse.cn）递交定价原则，并提交提议价格或价格定位，不然不得参加询价采购。网下投资者递交定价原则前，应当履行内部结构申请流程。

网下投资者应当按照定价原则给出的建议价格或价格定位进行报价，原则上不得修改意见价钱或是超过提议价格定位进行报价。

5、此次初步询价采用申报价格与申请总数与此同时申请的形式进行，网下投资者可向其管理方法的多个配售对象帐户各自填写不一样的价格，每一个网下投资者较多填写3个价格，且最大价格不高于最低报价的120%。网下投资者以及管理工作的配售对象价格应该包括每股股价和该价格相对应的拟认购股票数，同一配售对象只能有一个价格。有关申请一经递交，不可所有撤消。因特殊原因要调整定价的，应重新执行价格决策制定，在深圳交易所网下发行平台网站填报说明减价原因、减价力度的逻辑性测算根据、以前价格存不存在定价原则不全面及（或）定价决策程序流程不完善等状况，并把减价依据及（或）再次执行定价决策程序等资料存档备查簿。

充分考虑此次初步询价环节线下原始发行量及保荐代表人（主承销商）对发行人市场估值状况，保荐代表人（主承销商）将网下投资者管理方法的每一个配售对象最少拟股票数量设置为300亿港元，拟股票数量最少变化企业设置为10亿港元，即网下投资者指定配售对象的拟股票数量超出300亿港元的那一部分一定要10万股的整数，每一个配售对象的股票数量不能超过2,100亿港元。配售对象定价的最小的单位为0.01元。

特别提醒一：为推动网下投资者谨慎价格，深圳交易所在网下发行平台网站上增加了定价原则审查作用。规定网下投资者按下列规定实际操作：

网下投资者必须在网下询价逐渐前一工作中日在2025年1月6日（T-5日）早上8:30至初步询价日（2025年1月7日，T-4日）当日早上9:30前，网下投资者应当通过深圳交易所网下发行平台网站（https://eipo.szse.cn）递交定价原则并填写提议价格或价格定位，不然不得参加询价采购。网下投资者递交定价原则前，应当履行内部结构申请流程。

网下投资者应当按照内部结构调查报告给出的建议价格或价格定位进行报价，原则上不得修改意见价钱或是超过提议价格定位进行报价。

特别提醒二：为推动网下投资者谨慎价格，有利于审查创业板股票网下投资者总资产，规定网下投资者按下列规定实际操作：

初步询价期内，网下投资者价格前需在深圳交易所网下发行平台网站填写该配售对象最近一个月末（《招股意向书》发表日上一个月的最后一个当然日，2024年12月31日）的资产总额额度，投资人填报的资产总额额度理应与其说向保荐代表人（主承销商）递交的《网下配售对象资产规模报告》及相关证明材料文件中的资产总额额度保持一致。配售对象成立年限不满意一个月的，正常情况下以询价采购首日前第五个买卖日即2024年12月30日（T-9日）的商品资产总额额度为标准。

网下投资者理应严格执行行业管理规定、总资产等适时调整申购额度，不可超总资产认购。保荐代表人（主承销商）发觉配售对象不执行行业管理规定，超出相对应总资产认购的，有权利认定该配售对象的认购失效。

投资人在深圳交易所网下发行平台网站填好总资产的具体流程是：

（1）投资人在递交初询报价前，理应服务承诺总资产状况，否则无法进到初询上传环节。承诺内容为“参加此次股票申购的网下投资者以及管理工作的配售对象已完全知晓，将会对初询公告要求的标准日相对应的总资产是否超过本次发行可认购限制（拟认购价钱×初询公示里的网下申购总数限制）进行核对，该确定与事实相符合。以上配售对象拟申购额度（拟认购价钱×拟股票数量）不得超过其总资产，并已依据保荐代表人（主承销商）要求提交总资产数据信息，这一数据真正、精确、合理。以上网下投资者及配售对象自己承担因违反上述情况服务承诺而引起的所有不良影响”。

（2）投资者应在刚开始询报价表中填好“总资产是否超过本次发行可申购额度限制”和“总资产（万余元）”。

针对总资产超出本次发行可申购额度限制（本次发行可申购额度限制=配售对象拟认购价钱×2,100亿港元，相同）的配售对象，需在“总资产是否超过本次发行可申购额度限制”栏中挑选“是”，然后选择在“总资产（万余元）”频道填好实际总资产额度；针对总资产不得超过本次发行可申购额度限制的配售对象，需在“总资产是否超过本次发行可申购额度限制”中挑选“否”，并必须要在“总资产（万余元）”频道填好实际总资产额度。

网下投资者解决每一个配售对象填好实际信息的真实性和精确性负责任，保证不会有超总资产认购的情况。

6、网下投资者申请存在以下情形之一的，将被视为失效：

（1）网下投资者未能2025年1月6日（T-5日）下午12:00时在中国证券业协会进行网下投资者配售对象申请注册相关工作的；

（2）配售对象名字、股票账户、金融机构收付款账号/账户等申请信息与基本信息不一致的；该信息不一致的配售对象的价格一部分为无效价格；

（3）配售对象的拟股票数量超出2,100亿港元以上一部分为无效申请；

（4）配售对象拟股票数量不符300亿港元最低总数规定，或是拟股票数量不符10万股的整数，则其配售对象的申报失效；

（5）未按照本公示要求提交投资人资质审查文件信息，或经核查不符本公告列出网下投资者要求的；

（6）保荐代表人（主承销商）发觉投资人不执行行业管理规定、超出相对应总资产认购的，则其配售对象的认购失效；

（7）被中国证券业协会纳入限制名单、出现异常名册或信用黑名单的网下投资者或配售对象；

（8）依照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金登记备案办法》的相关规定，没能在中国基金业协会进行管理员申报和基金备案的私募投资基金。

7、网下投资者的代管席位号系申请办理股份登记的重要信息，代管席位号不正确必然会导致不能办理股份登记或股份登记不正确，请参加初步询价的网下投资者正确填写其代管席位号，若发现填写不正确请及时与保荐代表人（主承销商）联络。

8、北京海润天睿法律事务所将会对本次发行的发行与包销过程实施印证，并提交重点法律服务合同。

四、明确发行价及有效价格投资人

（一）明确发行价

1、初步询价完成后，发行人和保荐代表人（主承销商）依据去除失效价格之后的初步询价结论，对每一个满足条件的网下投资者隶属配售对象的价格依照认购价钱从高到低、同一认购价格方面按配售对象的拟股票数量从小到大、同一认购价钱同一拟股票数量的按申报日期（申报日期以深圳交易所网下发行平台网站纪录为标准）由晚到早、同一拟认购价钱同一拟股票数量同一申报日期上按深圳交易所网下发行平台网站自动生成的授权委托序号顺序从后面到前排列，去除价格最大一部分配售对象的价格，去除的拟申购量为每一个网下投资者拟认购总数的1%。当拟去除的最高级申报价格一部分里的最低价格与确立的发行价相同的情况下，对于该价格上的认购不会再去除。去除一部分不得参加网下申购。

在去除最大一部分价格后，发行人和保荐代表人（主承销商）将充分考虑剩下价格 及拟股票数量、同业竞争上市公司估值水准、外国投资者所处行业、市场状况、募资需求以及包销风险性等多种因素，谨慎适时调整发行价、最后发行量、合理价格投资人及有效拟股票数量。发行人和保荐代表人（主承销商）按上述原则确定的高效价格网下投资者数量不低于10家。

2、发行人和保荐代表人（主承销商）在2025年1月10日（T-1日）的《发行公告》中披露如下所示信息内容：

（1）同业竞争上市企业二级市场平均市盈率；

（2）去除最大价格一部分后全部网下投资者以及各类网下投资者剩下定价的中位值和加权平均值；

（3）去除最大价格一部分后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产剩下定价的中位值和加权平均值；

（4）网下投资者详尽价格状况，主要包括投资人名字、配售对象信息内容、认购价钱及对应的拟股票数量、发行价明确的重要依据，及其发行价对应的网下投资者超额认购倍数;

（5）战略配售状况。

3、若发行人和保荐代表人（主承销商）确立的发行价超出去除最大价格后网下投资者定价的中位值和加权平均值，去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产价格中位值和加权平均值的孰低值，发行人和保荐代表人（主承销商）将于网上摇号前公布《投资风险特别公告》，详细描述标价合理化，提醒投资人注意投资风险。保荐代表人相关企业将按相关规定参加战略配售执行投股。

4、若本次发行价钱相匹配股票市盈率超出同业竞争上市企业二级市场平均市盈率（中证指数有限公司公布的同业竞争最近一个月静态数据平均市盈率），发行人和保荐代表人（主承销商）将于网上摇号前公布《投资风险特别公告》，详细描述标价合理化，提醒投资人注意投资风险。

（二）明确合理价格投资人

在初步询价期内提供可靠定价的网下投资者即可参加且必须参与网下申购。发行价以及明确全过程，及其可参加本次发行网下申购的配售对象名册以及对应的合理拟股票数量信息内容将于 2025年1月10日（T-1 日）刊登的《发行公告》中披露。合理价格投资人按照以下方式确定：

申报价格不少于发行价且没有被去除或者未被认定毫无意义的报价为合理价格，合理价格相对应的申请总数为全面申请总数。合理定价的投资人总数不能低于10家；低于10家里的，发行人和保荐代表人（主承销商）将中断发售并予以公告，中断发行后，在证监会予以注册所决定的期限内，且满足会议后事宜管控要求的前提下，纬向深圳交易所审核同意后，发行人和保荐代表人（主承销商）将适时重新启动发售。

在确认发行价后，若网下投资者管理工作的随意配售对象在初步询价环节申报价格不少于发行价，且没有做为最大价格部分被去除，则其网下投资者被称作合理价格投资人，方有资质并有责任做为合理价格投资者参与认购。

五、线下网上摇号

（一）网下申购

此次网下申购时间为2025年1月13日（T日）的9:30-15:00。《发行公告》中发布的所有合理价格配售对象务必参加网下申购。在参加网下申购时，网下投资者必须要在深圳交易所网下发行平台网站向其管理工作的合理价格配售对象上传认购纪录。认购记录中申购价钱为确定的发行价，股票数量须提供初步询价时候的合理拟股票数量，且不超过网下申购总数限制。

网下投资者在2025年1月13日（T日）参加网下申购时，无需为其管理的配售对象缴纳认购资产，得到基本配股之后在2025年1月15日（T 2日）交纳认购资金。

（二）网上摇号

此次网上摇号时间为2025年1月13日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00。此次网上发行根据深圳交易所交易软件开展。拥有深交所股票账户并开通科创板交易权限的地区普通合伙人、法人代表以及其它组织（法律法规、法律规定严禁消费者以外）可参加网上摇号。依据投资人拥有的市值确认其在网上可新股申购额度，拥有10,000元以下（含10,000元）深圳市市场非限售A股股权或非限购存托市值的投资人才能参与股票申购，每5,000元估值可认购一个认购企业，不够5,000元一部分不纳入新股申购额度。每一个认购单位是500股，股票数量必须为500股或者其整数，但认购限制不能超过在网上原始发售股票数的千分之一，即不能超过10,500股，实际网上发行总数将于《发行公告》中披露。投资人拥有的市值按照其2025年1月9日（T-2日）前20个交易日内（含T-2日）的平均拥有市值计算，可以同时用以2025年1月13日（T日）认购多只新股。投资人有关证劵银行开户时间不足20个交易日的，按20个交易日内测算每日平均拥有总市值。投资人拥有的市值必须符合《网上发行实施细则》的有关规定。

网站投资人理应独立表述认购意愿，不可归纳授权委托证劵公司开展股票申购。

在网上投资人于认购日2025年1月13日（T日）参加网上摇号无需缴纳申购款，2025年1月15日（T 2日）依据中签结果交纳申购款。

参加本次发行初步询价的配售对象，不论是否为全面价格，都不得再进行网上摇号，若配售对象同时参与网下询价和网上摇号的，网上摇号一部分为无效认购。

参加战略配售的投资人不得参加网上发行与网下发行，但证券基金管理员管理工作的未参与战略配售的证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金以外。

六、本次发行回拨机制

本次发行在网上网下申购于2025年1月13日（T日）15:00与此同时截至。认购完成后，发行人和保荐代表人（主承销商）将依据整体认购状况再决定是否运行回拨机制，对线下、网上发行规模进行控制。回拨机制的启动将依据在网上投资人基本合理认购倍率明确：

在网上投资人基本合理认购倍率=在网上合理股票数量/回拔前网上发行总数。

相关回拨机制的具体安排如下：

1、如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者定价的中位值和加权平均值及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产价格中位值、加权平均值孰低值，保荐代表人有关分公司将按相关规定参加本次发行的战略配售。

2、最后战略配售数量以及原始战略配售数量差额部分将在2025年1月9日（T-2日）回拔至网下发行。如出现以上回拔，则2025年1月10日（T-1日）公示的《发行公告》中公布的网下发行数量将较原始网下发行总数有所增加。

3、在网上、线下均获得全额申购的情形下，若在网上投资人基本合理认购倍率不得超过50倍，将不会运行回拨机制；若在网上投资人合理认购倍率超出50倍且不超过 过100倍（含）的，需从线下向在网上回拔，回拔比例是此次首次公开发行股票数量 10%；在网上投资人基本合理认购倍率超出100倍，回拔比例是此次首次公开发行股票数量20%；回拔后无限售期的网下发行总数原则上不超过此次首次公开发行股票数量 70%。上述情况所说首次公开发行股票总数理应按照扣减最后战略配售总数测算。

4、在网上发行没获全额认购的情形下，网上摇号不足部分向网下回拔，向网下回拔后，合理价格投资人仍未能全额认购的情形下，则中断发售。

5、在网下发行没有获得全额认购的情形下，不足部分不往在网上回拔，将中断发售。

当发生回拔的情况之下，发行人和保荐代表人（主承销商）将及时启动回拨机制，并且于2025年1月14日（T 1日）在《汕头市超声仪器研究所股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》中披露。

七、网下配售标准及方法

本次发行选用占比配股的形式进行网下配售。发行人和保荐代表人（主承销商）在做完回拔后，将依据以下原则对网下投资者开展配股：

1、保荐代表人（主承销商）及外国投资者将会对提供可靠定价的网下投资者是否满足保荐代表人（主承销商）及外国投资者确立的网下投资者规范进行核实，不符配股投资人要求的要被去除，不能参与网下配售。

2、保荐代表人（主承销商）将提供可靠价格按照有关规定参与网下申购的合乎配股投资人要求的网下投资者分为以下两大类，并且对同类别网下投资者采用同比例配股形式进行配股：

（1）证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产为A类投资人，其配股比例是RA；

（2）全部并不属于A类别的满足条件的网下投资者为B类投资人，其配股比例是RB。

3、配股标准和配股比例明确

保荐代表人（主承销商）将依据线下合理认购状况，依照两大类配售对象的配股对应关系RA≥RB开展配股。调节标准：

保荐代表人（主承销商）将优先保障不少于回拔后网下发行股票数的70%向A类投资者进行同比例配股，假如A类投资人的合理申购量不够分配数量，则该合理认购可获得全额的配股，剩余的部分可以向B类投资者进行配股。向A类及B类投资人配股时，保荐代表人（主承销商）保证A类投资人的配股不得低于B类投资人，即RA≥RB。如基本配股后已满足以上规定，一般不做调整。

4、配股数量测算

某一配售对象的获配股票数=该配售对象的高效股票数量×此类配股占比

保荐代表人（主承销商）将根据上述规范得到各种投资人的配股数量和获配股票数。在执行配股环节中，每一个配售对象的获配总数求整后具体到1股，所产生的零股分给A类投资人中股票数量最大的一个配售对象；若配售对象里没有A类投资人，则所产生的零股分给B类投资人中股票数量最大的一个配售对象。当股票数量相同的情况下，所产生的零股分给认购时长（以深圳交易所网下发行平台网站标注的申报日期及申请序号为标准）最早配售对象。若因为获配零股造成超过该配售对象的配股股票数超出其有效股票数量时，则超出部分按上述次序配股为下一配售对象，直到零股分派结束。

假如线下合理认购总产量相当于此次线下最后发行量，发行人和保荐代表人（主承销商）将根据配售对象的具体股票数量直接使用配股。

假如线下合理认购总产量低于此次网下发行总数，发行人和保荐代表人（主承销商）将中断发售。

5、线下占比限购

网下发行部分为占比限购方法，网下投资者理应服务承诺其获配股票数的10%（向上取整测算）限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并上市的时候起6个月。即每一个配售对象获配的股票里，90%的股权无限售期，自此次发行新股在深交所上市买卖的时候起就可以商品流通；10%的股权限售期为6个月，限售期自此次发行新股在深交所上市买卖的时候起算起。

网下投资者参加基本询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填好限售期分配，一旦价格则视为接纳本公告所公布的线下限售期分配。

八、投资人交款

（一）网下投资者交款

发行人和保荐代表人（主承销商）将于2025年1月15日（T 2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中发布线下基本配股结论，并将会对提供可靠价格但未参与认购或者没有全额认购的投资人目录公示公告。《网下发行初步配售结果公告》中公布的得到基本配股的所有线下合理配售对象，需在2025年1月15日（T 2日）8:30-16:00足额缴纳新股申购资产，认购资金应当于2025年1月15日（T 2日）16:00前到帐。

认购资金应当在规定的时间内全额到帐，未在规定时间内或未按规定足额缴纳认购资金的，该配售对象获配新股上市所有失效。多只新股同一天发行时发生上述情况情况的，该配售对象所有获配股权失效。不一样配售对象同用银行帐户的，若认购资金不够，同用银行帐户的配售对象获配新股上市所有失效。网下投资者好似日获配多只新股，按照每只新股各自交款，并按照规范填好备注名称。

网下投资者划到认购资金的银行帐户应当与配售对象在研究会登记的银行帐户一致。网下投资者在申请认购资金划付时，需在支付凭证备注标明申购对应的新股上市编码，备注名称格式为：“B001999906WXFX301602”，未标明或备注信息不正确可能导致划付不成功。

保荐代表人（主承销商）将于2025年1月17日（T 4日）刊登的《汕头市超声仪器研究所股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（下称“《发行结果公告》”）中披露在网上、网下投资者获配未交款额度及其保荐代表人（主承销商）的承销占比，目录公示公告并着重表明得到基本配股但并未全额交款的网下投资者。

提供可靠定价的网下投资者未参与认购或者未全额认购或是得到基本配股的网下投资者未按期足额缴纳申购款的，将被视为毁约并要承担赔偿责任，保荐代表人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会办理备案。网下投资者或者其管理工作的配售对象在证交所各销售市场版块相关业务的违反规定频次分类汇总。配售对象列为限制名单期内，该配售对象不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程。网下投资者列为限制名单期内，其所管理的配售对象均不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程。

（二）在网上投资人交款

在网上投资人认购中新股后，应依据《网上摇号中签结果公告》执行资产交割责任，保证其资金帐户在2025年1月15日（T 2日）日终有足额的新股申购资产，不足部分视作放弃认购，从而产生的后果及相关法律责任由投资人承担。投资人账款划付需遵守投资人所属券商的有关规定。

特别提示，线上投资人持续12个月内累积发生3次中签后未全额交款的情形时，自结算参与人最近一次申请其放弃认购的之日起6个月（按180个自然日测算，含次日）内不得参加新股上市、存托、可转债、可交换公司债券的认购。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转债与可交换公司债券的频次分类汇总。

（三）参加战略配售的投资人交款

2025年1月7日（T-4日）前（含当日），双赢41号资产管理计划将为保荐代表人（主承销商）足额缴纳认购资金。双赢41号资产管理计划若未能及时足额缴纳认购资金，将被视为毁约并要承担赔偿责任。

如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者定价的中位值和加权平均值，去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产价格中位值和加权平均值孰低值，保荐代表人有关分公司将按相关规定参加本次发行的战略配售。如保荐代表人有关分公司交纳的认购资金小于最后获配金额，保荐代表人有关分公司将在2025年1月9日（T-2日）前（含当日）足额缴纳差额部分认购资金。

精东塑机会计事务所（特殊普通合伙）将会对参加战略配售的投资人交纳的认购资金到帐问题进行检审，并提交汇算清缴报告。

九、投资人放弃认购部分股份解决

在出现线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不够扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时，发行人和保荐代表人（主承销商）将终止此次新股上市，并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。

在出现线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不少于扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时，本次发行因线下、在网上投资人未足额缴纳申购款而放弃认购的个股由保荐代表人（主承销商）承销。

线下、在网上投资人获配未交款额度及其保荐代表人（主承销商）的承销占比等具体情况请见《发行结果公告》。

十、中断发售状况

本次发行若出现以下情形时，外国投资者及保荐代表人（主承销商）将商议采用中断发售对策：

1、初步询价完成后，定价的网下投资者严重不足10家里的；

2、初步询价完成后，去除最大价格一部分后合理价格投资人严重不足10家里的；

3、初步询价完成后，拟认购总产量不够初步询价环节线下原始发行量的，或清除最大价格一部分后剩下拟认购总产量不够初步询价环节线下原始发行量的；

4、发行价没有达到外国投资者预估或发行人和保荐代表人（主承销商）就确定发行价无法达成一致意见；

5、预估发行后总的市值不符合外国投资者选中总市值与财务指标分析上市标准的（预估发行后总的市值就是指初步询价完成后，依照确立的发行价乘于发行后总市值计算出来的总的市值）；

6、保荐代表人有关分公司没有按照作出承诺执行投股的；

7、网下申购总产量低于线下原始发行量的；

8、若网上摇号不够，认购不足部分向网下回拔后，网下投资者无法全额认购的；

9、线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不够扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%；

10、发行人在发售过程中出现重要会议后事宜危害本次发行的；

11、依据《管理办法》第五十六条和《业务实施细则》第七十一条，证监会和深圳交易所发觉股票发行包销涉嫌违法违规或是存在异常情况的，可勒令发行人和主承销中止或暂停发售，对相关事宜进行调查处理。

如出现之上情况，发行人和保荐代表人（主承销商）将及时公示中断发售缘故、修复发售分配等事项。投资人已缴纳申购款，外国投资者、保荐代表人（主承销商）、深圳交易所和中国结算深圳分公司将尽快分配早已交款投资人的退钱事项。中断发行后，在证监会给予允许登记注册的期限内，且满足会议后事宜管控要求的前提下，纬向深圳交易所审核同意后，发行人和保荐代表人（主承销商）将适时重新启动发售。

十一、发行人和保荐代表人（主承销商）联系电话

（一）外国投资者：潮州市超声仪器研究室有限责任公司

法人代表：刘杰来

详细地址：广东省汕头市金砂路77号

手机联系人：证券事务部

手机：0754-88250150

（二）保荐代表人（主承销商）：中国银河证券股份有限责任公司

法人代表：王晟

详细地址：北京丰台西营街8号楼1栋楼青海省国际金融中心

手机联系人：金融市场总公司

手机：010-80929028、010-80929029

外国投资者：潮州市超声仪器研究室有限责任公司

保荐代表人（主承销商）：中国银河证券股份有限责任公司

2025年1月2日

（里接15版）