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2025年04月07日 星期一
突显严监严格管理 进一步营造金融市场良好生态
◎编写 汤立斌
从严从重严厉打击证劵非法活动，是维护市场“三公”秩序必然要求。突显严监严格管理可以有效打击内线交易、销售市场控制、虚报公布等违法行为，确保投资者的合法权利，提高投资人对市场的信心，增进金融市场身心健康高效运行。
证监会现任主席吴清日前表明，对于财务舞弊顽症，中国证监会提升五部委协调管理央地协同，加快建设综合性惩防体系，开展打击上市公司财务作假专项整治，加强系统化追究责任。今年前10个月查处相关案件658件，罚缴额度110亿人民币，超出去年全年。
近年来，“最高罚”屡现。5月，中国证监会公布了对恒大集团债卷欺诈发行及信息公开违法案进行处罚确定：对恒大集团责改、给予处分并罚款41.75亿人民币，对恒大集团当时任职老总、控股股东恒大许家印惩处顶格罚款4700万余元并制定终生证券市场禁入对策。
9月，中国证监会依法向普华永道恒大集团年度报告及股票发行内控审计未勤勉尽责案作出处罚：根据《中华人民共和国证券法》要求，收走普华永道所涉期内所有经营收入2774万余元，并处罚款顶格罚款2.97亿人民币，总计罚没款3.25亿人民币。
针对违反规定操纵股市本人的，管控“出牙长刺”也落到实处。近日，“85后”牛散刘洪涛与“90后”牛散娄阁因违规控制“腾茂高新科技”股票价格受到行政处罚。中国证监会依规“没一罚三”，对二人总计罚没款3.35亿人民币，对其二人采用证券市场禁入及金融市场严禁买卖对策。
在业内人士看来，监管部门对违规行为不断保持高压态势，“零容忍”心态丝坚定不移。“最高罚”不仅仅是对实际违规行为的严格惩罚，还能起到维护投资人和别的利益相关者合法权益主导作用。对重大违规行为，不仅“罚到痛”，更应“赔到痛”。想让违规违纪用户对惩罚有疼痛感，也要让投资人对损害赔偿有幸福感。
此外，净化处理金融市场绿色生态是行业健康运行的必然要求，都是维护金融安全、支持实体经济和推动高质量发展的根本保障。根据持续不断的绿色生态提升，金融市场将更好地担负起资源分配、风险管理和财运创造出来的作用，为经济发展注入更多活力和驱动力。
近年来，中国证监会综合考虑A股销售市场中小股东占绝大多数的具体，坚持不懈扬长避短、突显公平公正、发展创新，对股份减持、量化投资、融资融券立即规范了规章制度制度和监管方案。
吴清此前表示，严监管并不是严而过度，关键在于根据依规有效监管，使销售市场多方各司其职、人各有志，推动强本强基。需在加强监管力度的前提下，激励贯彻“五要五不”的社会主义民主金融文化，催促上市企业、行业机构等恪守法制诚实守信、道德观念，执行信义义务和受托责任，修养重视投资人、收益投资人的股份文化艺术，为金融市场持续健康发展造就优质“软环境建设”。
北京交易所日前发布实施以上市公司质量为主导的承销商执业质量点评引导。在其中，承销商存有因外国投资者欺诈发行、发售三年内财务舞弊等重大违法被立案的，在评估中一票否决，评估结果评为C类。
除此之外，10月，中国证监会通报证劵公司投资银行业务内控制度及廉洁自律专项整治状况，对违规问题多、如果情节严重开源证券、中原证券采用中止企业债券承销业务流程6个月的行政监管措施，对11家企业视违规问题情节轻重各自采用监管谈话、责改、出具警示函等行政监管措施。
在业内人士看来，“资质罚”威慑力强，可以让行业机构和从业者体会到“始料未及”。行业机构的核心业务如出现“空挡”，不仅会直接影响到相关业务的收益，长远来看也将影响到信誉以及后期业务的开展；已经被严格处罚完的从业者，也可能因为“资质罚”的严重后果在业内造成“危机”。
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