申万菱信中证A500交易型敞开式指数值证券基金基金认购开售公示

重要提醒

1、申万菱信中证A500交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）的募资已经在2024年12月4日获证监会证监批准【2024】1758号文申请注册。证监会对该基金募集的注册，并不是表明其对该基金投资使用价值、行业前景和利润做出实质分辨或保证，都不说明投向本基金没有风险。

2、本基金为交易型敞开式、股票型基金、处于被动指数式证券基金。

3、本基金的基金托管人为申万菱信基金管理有限公司（下称“我们公司”），基金管理人为农业银行有限责任公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金的开售目标为符合有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

5、投资者可挑选在网上现钱申购、线下现钱申购和线下股票认购三种方式申购本基金。

6、本基金的开售期是2025年1月6日至2025年1月17日。在其中，在网上现钱发行的日期是2025年1月6日至2025年1月17日，线下现钱发行的日期是2025年1月6日至2025年1月17日，线下个股发行的日期是2025年1月6日至2025年1月17日。如证交所对网上现钱申购时长进行了调整，本公司将作出相应调节并立即公示。本基金管理人也可以根据认购的状况提前结束或延迟募集期并立即公示，但募集期不超过3六个月。

7、本基金初次募集规模最高为20亿人民币(不包含募集期贷款利息)，股票基金初次募集规模不能超过募资总体目标限制，若募集期投资人的申购规模达到募集规模限制，基金托管人将采用全过程占比确定的方式进行体量的有效管理。当出现占比确认时，基金托管人将及时公示占比确定情况和结论。

8、投资者申购本基金时需具备上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户（以下统称股票账户）。已经有股票账户的投资人无须再办理办理开户。未有股票账户的投资人，需要在申购前持身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理公司申请办理股票账户的办理开户。相关设立股票账户的实际流程和方法，请来各开户行咨询了解相关规定。

9、本基金申购花费或申购提成由申购基金份额的投资者担负，认购费率不得超过认购份额的0.8%。基金托管人申请办理线下现钱申购时按照本公告列报认购费率扣除申购花费，基金托管人申请办理线下股票认购时免收申购花费。开售代理公司申请办理在网上现钱申购、线下现钱申购及线下股票认购时可以参照本公告列报认购费率构造，依照不得超过认购份额0.8%的要求收取一定的提成。投资人数次申请办理现钱认购的，必须按照每一笔申购申请办理对应的利率级别各自收费。

基金托管人能够对特定投资者（如养老保险金顾客等）进行线下现钱认购的费率优惠主题活动，详细基金托管人发布的相关公示。

10、线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数，最高不得超过99,999,000份。用户可以数次申购，总计认购份额不设上限。

线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者通过开售代理公司申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数；投资者通过基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在10万分之上（含10万分）。投资者可以多次申购，总计认购份额不设上限，相关法律法规、证监会或基金合同另有约定的除外。

线下股票认购以单支个股股票数申请。投资者通过基金托管人以及特定的发售代理公司开展线下股票认购，单支股票最低申购申请股票数为1,000股，超出1,000股一部分须提供100股整数。投资者要以A股帐户申购。用以认购的个股一定要满足条件的标底指数成分股和已经公示的候选成分股（详细本公告第八一部分）。投资者可以多次递交申购申请办理，总计申请股票数不设上限。

11、在股票合同生效后，投资者可利用其申请办理认购的市场销售平台查询申购确定状况。销售机构对申购办理的审理并不等于该申请一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构的确认结果为准。针对申购申请及认购份额确认状况，投资者应立即查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的投资人任何损失由投资者承担。

12、各开售机构办理发售业务申请办理营业网点、申请办理日期和时间等事宜参照各开售代理机构的明确的规定。

13、开售期限内，本基金有可能会新增加或者变更开售代理公司，敬请留意我们公司和各开售代理机构的公示，或拨打我们公司和各开售代理公司客户服务热线资询。

14、本基金《基金合同》实施后，合乎基金上市交易规则的，本基金基金认购可以申请上海证券交易所挂牌交易。上市交易的相关事项将另行公告。

15、投资人拨打公司的客户服务热线400-880-8588（免长途电话费）或86-21-962299及销售在线电话86-21-23261088或开售组织客户服务热线咨询申购事项。

16、本公告仅对该基金募集的相关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好发表在本公司网址（www.swsmu.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《申万菱信中证A500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

17、基金募集期完成后，基金托管人明确本基金的申赎代理商证券公司，经上海交易所等有关机构认可后，予以公告。本基金上市后，未备案在申赎代理商券商公司基金认购只能通过本基金的二级市场交易，如投资者需开展本基金的申赎买卖，须转托管到本基金的申赎代理商证券公司。

18、风险防范

本投资基金于证劵、期货交易市场，净值会因证劵、期货交易市场起伏等多种因素造成起伏，投资人在项目投资本基金前，需深入了解本基金的产品特性，并要担负私募投资中存在的各类风险，包含：经营风险、信贷风险、管控风险、本基金独有风险、金融衍生品经营风险、个股期权经营风险、资产支持票据经营风险、存托经营风险、参加融资和转融通证券出借业务流程风险、北交所股票和新三板转板个股的投资风险、税赋增加风险、股票基金进到结算期相关风险、本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性、利率风险和其它风险等。

本基金为指数型基金，投资者投资于本基金遭遇跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标、指数编制组织停服、成分股股票停牌等潜在性风险，详细本基金招募说明书“风险揭示”章节目录。基金托管人提议投资者根据自身风险与收益喜好，找到适合自己的资管产品，而且中远期拥有。

创业有风险，投资人在开展决策前，请仔细阅读本基金的募集说明书、基金合同及资管产品材料概述等披露文档，独立分辨基金投资使用价值，自行作出决策，自己承担经营风险。投资人按照其持股数享有基金收益，同时也要承担相对应的投资风险。本基金归属于股票基金，其预期收益率及预估风险级别高过混合基金、债券基金与货币型基金。本基金为主动式投入的股票型基金指数型基金，通常采用彻底拷贝对策，追踪中证A500指数值，其风险收益特征与标的指数所表现的市场组合的风险收益特征类似。

本私募投资主要包括股指、期货合约，若项目投资将面临经营风险、利率风险、交易对手风险和期货合约交割风险等特有风险。

本基金可投资个股期权，在投资过程中可能出现经营风险、行权风险性、利率风险和资金时间价值风险等特有风险。

本基金投资主要包括存托，若项目投资将面临中国存托凭证价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性，及与创新企业、海外外国投资者、中国存托凭证发售机制以及交易方式等相关风险性。

本基金可投资北京市证券交易所上市个股，将面临投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险、利率风险、上市企业运营风险、上市公司退市风险等。

本基金可以按照股票基金合同约定项目投资新三板转板个股。上海证券交易所科创板个股对比A股别的板块股票，需承担因企业上市条件、交易方式、股票注册制等差别所带来的特有风险。

本基金可投资资产支持票据，在投资过程中可能出现因债务人毁约或交割毁约、资产支持票据个人信用品质减少而引起的信贷风险，因利率变动等因素借款人开展提前偿付而造成的提前偿付风险性，因交易不活泼而造成的利率风险等，从而可能导致股票基金经济损失。

本基金可根据相关法律法规及基金合同约定参加融资和转融通证券出借业务流程，参加融资和转融通证券出借业务流程可能出现经营风险、利率风险和信贷风险等。

基金托管人提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在投资者做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资者承担。基金过往业绩并不是预兆在未来主要表现，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不构成对该股票基金主要表现的保障。

第一部分 此次募资的相关情况

一、基金名称

申万菱信中证A500交易型敞开式指数值股票投资

股票基金通称：申万菱信中证A500ETF

场地通称：A500申银万国

扩位通称：A500ETF申万菱信

基金代码：560750

申购编码：560753

认购资金编码：560754

二、股票基金的类别

股票型基金、处于被动指数式证券基金

三、基金运作模式

交易型敞开式

四、股票基金存续期限

经常性

五、基金认购原始颜值和申购花费

本基金基金认购原始开售颜值金额为1.00元，认购价格为1.00元/份。

六、募资目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

七、股票基金最低募资市场份额总金额和最低募资额度

本基金的最少募资市场份额金额达2亿份，基金募集额度（含线下股票认购所募集的市值）不得少于2亿人民币。

八、销售机构

具体名单详细本市场份额开售公示“第七一部分 三、基金认购销售机构”。

九、开售日程安排

本基金的开售期是2025年1月6日至2025年1月17日。在其中，在网上现钱发行的日期是2025年1月6日至2025年1月17日，线下现钱发行的日期是2025年1月6日至2025年1月17日，线下个股发行的日期是2025年1月6日至2025年1月17日。如证交所对网上现钱申购时长进行了调整，本公司将作出相应调节并立即公示。本基金管理人也可以根据认购的状况提前结束或延迟募集期并立即公示，但募集期不超过3六个月。

十、募资方法

投资者可挑选在网上现钱申购、线下现钱申购和线下股票认购三种方式申购本基金。

线上现钱申购就是指投资者通过基金托管人特定的发售代理公司上海证券交易所网上系统支付现金所进行的申购。

线下现钱申购就是指投资者通过基金托管人或者其特定的发售代理公司支付现金所进行的申购。

线下股票认购就是指投资者通过基金托管人或者其特定的发售代理公司以个股所进行的申购。

十一、申购花费

申购花费或申购提成由申购基金份额的投资者担负，不列入基金资产，认购费率不得超过认购份额的0.8%，主要运用于股票基金的市场推广、市场销售、清算交收等募资期间发生的相关费用。认购费率如下表所示：

■

基金托管人申请办理线下现钱申购时按照以上所显示利率扣除申购花费，基金托管人申请办理线下股票认购时免收申购花费。开售代理公司申请办理在网上现钱申购、线下现钱申购及线下股票认购时可以参照以上费率结构，依照不得超过认购份额0.8%的要求收取一定的提成。投资人数次申请办理现钱认购的，必须按照每一笔申购申请办理对应的利率级别各自收费。本基金申购费由申购人担负，不列入基金资产，主要用以本基金募集期间产生的市场推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。

基金托管人能够对特定投资者（如养老保险金顾客等）进行线下现钱认购的费率优惠主题活动，详细基金托管人发布的相关公示。

十二、线上现钱申购

1、申购程序流程

投资人申购日程安排、申购时要提交的文件和办理的手续，详细基金认购开售公示。

2、线上现钱申购数额的测算

根据开售代理公司进行线上现钱认购的投资人，申购以基金认购申请办理，申购提成、申购额度计算方法如下所示：

当申购提成可用占比利率时：

申购提成=认购价格×认购份额×佣金比率

申购额度=认购价格×认购份额×（1 佣金比率）

当申购提成为固定额度时：

申购提成＝固定不动额度

申购额度=认购价格×认购份额 固定不动额度

申购提成由开售代理公司给投资者扣除，投资者需以现金方式缴纳申购提成。

在网上现钱认购的合理申购账款在基金募集期间产生的利息记入基金资产，不折算为投资人基金认购。

举例子：

假定某投资者通过某开售代理公司以在网上现钱申购方法申购1,000份本基金基金认购，该开售代理公司确定的提成比例为0.8%，则投资者需收取的申购佣金和需准备的认购额度测算如下所示：

申购提成=1.00×1,000×0.8%=8.00元

申购额度=1.00×1,000×（1 0.8%）=1,008.00元

即：该投资者需提前准备1,008.00元资产，即可申购到1,000份本基金基金认购。

3、申购额度

线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数，最高不得超过99,999,000份。用户可以数次申购，总计认购份额不设上限。

4、申购申请办理

投资人在申购本基金时，必须按开售代理机构的要求，备齐认购资金，申请办理申购办理手续。投资者可多次明确提出申购申请办理，线上现钱申购申请办理提交后，投资者可以在当日股票交易时间内撤消指定申购申请办理。

5、清算交割

T日根据开售代理公司递交的在网上现钱申购申请办理，由其开售代理公司冻洁对应的认购资金，登记机构开展清算交割，并把合理申购数据传送开售总负责人，开售融洽人自在网上现钱申购完成后的4个工作日日内将具体细致的认购资金划往基金托管人事先开办的基金募集专用账户。

6、申购确定

在股票合同生效后，投资者应当通过其申请办理申购的发售代理商平台查询申购确定状况。

十三、线下现钱申购

1、申购程序流程

投资人申购日程安排、申购时要提交的文件和办理的手续，详细基金认购开售公示。

2、线下现钱申购额度利息换算的市场份额计算

（1）根据基金托管人开展线下现钱认购的投资人，申购以基金认购申请办理，申购费用及申购数额的计算公式：

当申购花费可用占比利率时：

申购花费=认购价格×认购份额×认购费率

申购额度=认购价格×认购份额×（1 认购费率）

当申购费用为固定不动额度时：

申购花费＝固定不动额度

申购额度=认购价格×认购份额 固定不动额度

申购总市场份额=认购份额 合理申购账款产生的利息/基金认购原始开售颜值

合理申购账款在募集资金期内产生的利息将折算为基金认购归基金份额持有人全部，贷款利息转市场份额以基金管理人的纪录为标准。贷款利息换算的基金认购保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。

举例子：

假定某投资者通过基金托管人以线下现钱申购方法申购800,000份本基金基金认购，认购费率为0.5%，假设募资期内认购资金所得的贷款利息为10元且此笔申购所有进行确认，则该可获得的基金认购测算如下所示：

申购花费=1.00×800,000×0.5%=4000元

申购额度=1.00×800,000×（1 0.5%）=804,000元

申购总市场份额=800,000 10/1.00=800,010份

即：该投资者通过基金托管人线下现钱申购800,000份本基金基金认购，则其投资人的申购总金额804,000元，假设此笔申购额度造成贷款利息10元，则其投资人共可得到800,010份基金认购。

（2）根据开售代理公司开展线下现钱认购的投资人，申购以基金认购申请办理，申购佣金和认购数额的测算同根据开售代理公司进行线上现钱认购的测算。

3、申购额度

线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者通过开售代理公司申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数；投资者通过基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在10万分之上（含10万分）。投资者可以多次申购，总计认购份额不设上限，相关法律法规、证监会或基金合同另有约定的除外。

4、申购办理手续

投资人在申购本基金时，必须按开售代理机构的要求，到开售代理机构的销售点办理申购办理手续，并备齐认购资金。线下现钱申购申请办理提交后如果需要撤消以开售代理机构的规定为准。

5、清算交割

根据基金托管人递交的线下现钱申购申请办理，由基金管理人进行合理申购款项的清算交割，将申购资金划入基金托管人事先开办的基金募集专用账户。

根据开售代理公司递交的线下现钱申购申请办理，由其开售代理公司冻洁对应的认购资金。在网下现钱申购的最后一个工作中日，各开售代理公司将每一个投资者帐户递交的线下现钱申购申请办理审核后，根据上海交易所手机上网标价发售系统软件代该投资者递交在网上现钱申购申请办理。以后，登记机构开展清算交割，并把合理申购数据传送开售总负责人，开售总负责人将具体细致的认购资金划往基金托管人事先开办的基金募集专用账户。

6、申购确定

在股票合同生效后，投资者应当通过其申请办理申购的发售代理商平台查询申购确定状况。

十四、线下股票认购

1、申购程序流程

投资人申购日程安排、申购时要提交的文件和办理的手续，详细基金认购开售公示。

2、申购额度

线下股票认购以单支个股股票数申请。投资者通过基金托管人以及特定的发售代理公司开展线下股票认购，单支股票最低申购申请股票数为1,000股，超出1,000股一部分须提供100股整数。投资者要以A股帐户申购。用以认购的个股一定要满足条件的标底指数成分股和已经公示的候选成分股（详细基金认购开售公示）。投资者可以多次递交申购申请办理，总计申请股票数不设上限。

3、申购办理手续

投资人在申购本基金时，必须按基金托管人或开售代理机构的要求，到开售网点办理申购办理手续，并备齐申购个股。线下股票认购申请办理提交后如果需要撤消以基金托管人或开售代理机构的规定为准。

4、独特情况

（1）已公示的要被调成标的指数的成分股不能用于申购本基金。

（2）限定股票申购经营规模：基金托管人可以根据线下股票认购逐渐日前3个月股票的交易量、价格调整及其它异常现象，再决定是否对股票申购经营规模进行监管，并在网下股票认购逐渐日前最少3个工作日日公示限定申购经营规模的股票名册。

（3）临时性回绝股票申购：针对在网下股票认购期内价格调整出现异常，而长期股票停牌的股票，或申购申请总数出现异常的股票，基金托管人并不经公示，或者部分回绝这只股票的申购申请。

（4）募资结束之前，如标底指数成分股出现调整，则加入名单中的个股都将列入申购明细。

（5）根据相关法律法规本基金不可所持有的标底指数成分股，将不得用于申购本基金。

5、清算交割

线下股票认购最后一日日终，开售代理公司将当日的股票认购数据信息按投资者股票账户归纳发送给基金托管人，基金托管人接到股票认购数据时基本确定各成分股的高效申购总数。认购截止日次一工作中日起，登记机构依据基金托管人给予确认数据信息将投资人上海市场线下申购个股开展冻洁，并把投资人深圳市市场线下申购股票过户至我国证券登记结算公司深圳分公司的证劵申购专用账户。基金募集期完成后，基金托管人为投资人测算认购份额，并依据开售代理公司提供的信息测算投资者要以基金认购方法付款的佣金（如可用以基金份额的方法付款申购费用），从投资者的认购份额中扣，为开售代理公司提升对应的基金认购。登记机构依据基金托管人给予的投资人净认购份额清单信息进行投资人认购份额的初始登记，并依据基金托管人所提供的合理申购申请办理股票数据，将上海和深圳的股票过户至本基金上海市区、深圳市开立的股票账户。

6、线下个股认购份额计算

认购份额=

??=1

??

第i只个股在网下股票认购期最后一日的平均价×合理申购总数

1.00

在其中：

1）i意味着投资人递交申购申请办理第i只个股，n意味着投资人递交的个股总只数。如投资人仅递交了1只个股申请，则n＝1。

2）“第i只个股在网下股票认购期最后一日的平均价”由基金管理人依据证交所的当日交易数据，以这只股票的总体成交额除于总成交股票数测算，以四舍五入的办法保留小数点后二位。若这只股票在当日股票停牌或没有交易量，则是以一样方式测算最近一个买卖日的平均价做为算价。

若某一个股在网下股票认购期最后一日至登记机构开展股票过户日的冻洁期间发生除权除息、派股（转赠）、配资等股权变动，因为投资者赢得了相对应的利益，基金托管人将按照如下所示方法对这只股票在网下股票认购期最后一日的平均价作出调整：

①除权除息：调整价钱=线下股票认购期最后一日平均价－每一股股利或股利分配

②派股：调整价钱=线下股票认购期最后一日平均价/（1 每一股派股占比）

③配资：调整价钱=（线下股票认购期最后一日平均价 配股价×配资占比）/（1 每一股配资占比）

④派股且配资：调整价钱=（线下股票认购期最后一日平均价 配股价×配资占比）/（1 每一股派股占比 每一股配资占比）

⑤除权除息且派股：调整价钱＝（线下股票认购期最后一日平均价－每一股股利或股利分配）/（1＋每一股派股占比）

⑥除权除息且配资：调整价钱＝（线下股票认购期最后一日平均价＋配股价×配资占比－每一股股利或股利分配）/（1＋每一股配资占比）

⑦除权除息、派股且配资：调整价钱=（线下股票认购期最后一日平均价 配股价×配资占比-每一股股利或股利分配）/（1 每一股派股占比 每一股配资占比）

之上调整价钱选用四舍五入方式，保存到小数点后2位。

3）“合理申购总数”就是指由基金管理人确定的并据此开展清算交割的个股股票数。在其中：

①针对经公示限定申购经营规模的股票，基金托管人可确定的申购总数限制的计算方法详细到时候相关公告。假如投资者申请的股票申购总数总金额超过基金托管人可确定的申购总数限制，将依据各投资者的申购申请总数同比例扣除。针对基金托管人未确认的申购个股，登记机构将不会申请办理个股的产权过户业务流程，通常情况下，投资者未确认的申购个股将于认购截止日之后的4个工作日日起可以用。

②若某一个股在网下股票认购期最后一日至登记机构开展股票过户日的冻洁期间发生司法执行，基金托管人将依据登记机构确定的具体产权过户数据信息对投资人的高效申购数目开展适当调整。

7、特别提醒：投资者应根据相关法律法规及证交所有关规定开展线下股票认购，并立即执行因股票认购所导致的股份减持中涉及信息披露等义务。

第二部分 开售方法及相关规定

一、本基金面向个人投资人和投资者开售。投资者可挑选在网上现钱申购、线下现钱申购和线下股票认购三种方式申购本基金。

二、根据基金托管人开展线下现钱认购的合理认购资金在基金募集期间产生的利息将折算为基金认购，归基金份额持有人全部，贷款利息转市场份额以基金管理人的纪录为标准；在网上现钱认购和通过开售代理公司开展线下现钱认购的合理认购资金在登记机构清算交割后到划归股票基金存管账户前产生的利息，记入基金资产，不折算为投资人基金认购；线下股票认购所募集的个股在网下股票认购日至登记机构开展股票过户日（没有）的冻洁期内所形成的利益归投资人全部。

三、基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。线下股票认购所募集的个股由开售代理公司给予冻洁。

四、在没有违法违规以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响前提下，基金托管人可以根据股票基金发展需求，在履行适度操作后，募资并管理以本基金为主要目标ETF 的一只或多个联接基金，或者是为本基金加设一个新的基金认购类型，并需在优化执行之日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

第三部分 投资人银行开户

投资者申购本基金时需具备上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户（以下统称股票账户）。

已经有股票账户的投资人无须再办理办理开户。

未有股票账户的投资人，需要在申购前持身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理公司申请办理股票账户的办理开户。相关设立股票账户的实际流程和方法，请来各开户行咨询了解相关规定。

1、如投资者需新开立证券账户，则需要注意：

（1）上海交易所证券基金帐户只能通过基金份额的现钱申购和二级市场交易，如投资者需要用到标底指数成分股里的上海交易所上市公司股票参加线下股票认购或基金份额的认购、赎出，则须设立上海交易所A股帐户；如投资者需要用到标底指数成分股里的深圳交易所上市公司股票参加线下股票认购，则还应当设立深圳交易所A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字属于同一投资人全部，用于申购基金份额的开售代理公司与上海A股帐户指定交易证劵公司应是同一开售代理公司。

（2）上海交易所A股银行开户当日不能办理指定交易，提议投资者在开展申购前最少2个工作日日申请办理办理开户。

2、如投资者已开立证券账户，则需要注意：

（1）如投资者未办指定交易或指定交易在没有申请办理本基金开售业务证劵公司，必须指定交易或转指定交易在可以办理本基金开售业务证劵公司。

（2）当日申请办理指定交易或转指定交易的投资者当日不能进行申购，提议投资者在开展申购前最少1个工作日日申请办理指定交易或转指定交易办理手续。

（3）使用专用交易单元的投资者无需办理指定交易。

第四部分 本基金的申购程序流程

一、在网上现钱认购的程序流程

（一）业务查询时长：

2025年1月6日至2025年1月17日早上9:30一11:30 和下午1:00一3:00（周六、周日及节假日日不予受理）。如上海交易所对网上现钱申购时长进行了调整，以上海交易所全新规定为准。

（二）申购办理手续：

（1）上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户。

（2）在申购前向资金帐户中存进充足的认购资金。

（3）线上现钱申购申请办理提交后，投资者还可以在当日股票交易时间内撤消指定申购申请办理。

准确时间和申购办理手续以上海交易所和开售组织的有关规定为标准。

二、线下现钱认购的程序流程

（一）销售组织

1、业务查询时长

2025年1月6日至2025年1月17日，实际业务查询时长由基金管理人明确。

2、投资者的申购办理手续

投资者到我们公司销售核心申请办理本基金申购办理手续，应提交以下材料：

（1）自己目前合理的法定身份证证件（身份证件、护照等）原件和复印件 ；

（2）上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户原件和复印件；

（3）填妥的《ETF基金网下认购业务申请表》；

（4）签定《基金投资人风险承受能力调查问卷》；

（5）公司规定所提供的别的相关材料。

3、机构投资者的申购办理手续

投资者到我们公司销售核心申请办理本基金申购办理手续，应提交以下材料：

（1） 加盖公章的法人营业执照复印件及高效的团本正本，事业法人、社团组织或其他机构则还需提供民政或主管机构授予的工商登记注册书原件和加盖公章复印件（既非三证合一，则需要附加给予加盖公章的营业执照副本复印件及税务登记影印件）；

（2）上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户原件和复印件；

（3）已填写好一点的《ETF基金网下认购业务申请表》，加盖银行预留印鉴；

（4） 前来办理申购办理的组织经办人员的目前有效身份证件件原件和复印件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

（5） 盖上组织公司章和法定代表人章的法人授权委托书；

（6） 法人代表身份证扫描件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

（7）签定《基金投资人风险承受能力调查问卷》；

（8）公司规定所提供的别的相关材料。

4、投资人申请办理申购前应将全额资产根据特定银行帐户汇到以下任一本企业销售核心帐户：

(1)账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：1001202929025736553

开户银行：工商银行上海分行营业部

大额支付号：102290020294

互换号：022029

(2)账户名称：申万菱信基金管理有限公司

账户：212289058810001

开户银行：招行上海市淮中分行

大额支付号：308290003378

互换号：096657

(3)账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：310066771018800056838

开户银行：交行浦东陆家嘴分行

支付平台号码：301290050828

(4)账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：216200100102084040

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海分行

支付平台号码：309290000107

投资人如果因未与以上指定账户全额划付认购资金，造成其申购失败的，我们公司及“申万菱信基金管理有限公司”和“申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户”的开户行不承担责任。

5、汇钱时，投资人须注意以下几点：

（1）投资人在申购时无法使用申万菱信基金管理有限公司开放型基金帐户，而应使用上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户。

（2）投资者应在“打款方”栏内填好其上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户注册登记的名字。

（3）投资者应在汇款附言/主要用途/引言/备注正确填写上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金账号信息，并预留合理的联系方式，有利于产生资产异常时及时联系；汇钱时要提醒银行柜面工作人员精确全面地传送以上汇款信息。

（4）为保证投资人资产及时有效进账，建议投资者将盖上金融机构业务办理章存款单据发传真至本企业销售银行柜台。

（5）申购申请办理当日17:00以前，若投资人的认购资金未抵达公司的指定账户，当日递交的申购申请办理失效。申请受理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。

（6）投资人如未按照上述要求划付账款，导致申购毫无意义的，我们公司及直销网点清算账户的开户行不承担责任。

（二）开售代理公司

1、业务查询时长：

2025年1月6日至2025年1月17日，实际业务查询时间按各开售机构规定为准。

2、申购办理手续：

1）开设上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户。

2）在申购前向资金帐户中存进充足的认购资金。

3）投资者可根据填好申购委托书，与此同时填好授权委托该开售组织代为办理线下现钱认购的授权委托申请报告。申请一经确定，认购资金即冻结。

实际申购办理手续以各开售代理机构的规定为准。

三、线下股票认购程序

1、销售组织

（一）业务查询时长：

2025年1月6日至2025年1月17日，实际业务查询时长由基金管理人明确。

（二）申购办理手续：

投资者的申购办理手续：

投资者到我们公司销售核心申请办理本基金申购办理手续，应提交以下材料：

（1）自己目前合理的法定身份证证件（身份证件、护照等）原件和复印件 ；

（2）上海交易所A股帐户原件和复印件；

（3）填妥的《ETF基金网下认购业务申请表》；

（4）签定《基金投资人风险承受能力调查问卷》；

（5）公司规定所提供的别的相关材料。

机构投资者的申购办理手续：

投资者到我们公司销售核心申请办理本基金申购办理手续，应提交以下材料：

（1） 加盖公章的法人营业执照复印件及高效的团本正本，事业法人、社团组织或其他机构则还需提供民政或主管机构授予的工商登记注册书原件和加盖公章复印件（既非三证合一，则需要附加给予加盖公章的营业执照副本复印件及税务登记影印件）；

（2）上海交易所A股帐户原件和复印件；

（3）已填写好一点的《ETF基金网下认购业务申请表》，加盖银行预留印鉴；

（4） 前来办理申购办理的组织经办人员的目前有效身份证件件原件和复印件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

（5） 盖上组织公司章和法定代表人章的法人授权委托书；

（6） 法人代表身份证扫描件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

（7）签定《基金投资人风险承受能力调查问卷》；

（8）公司规定所提供的别的相关材料。

2、开售代理公司

（一）业务查询时长：

2025年1月6日至2025年1月17日，实际业务查询时间按各开售机构规定为准。

（二）申购办理手续：

1）开设上海交易所A股帐户。

2）在A股账户上具备足够的满足条件的标底指数成分股和已经公示的候选成分股。

3）投资者填好申购委托书。申请一经确定，申购个股即冻结。

3、特别提醒：

（1）已公示的要被调成标的指数的成分股不能用于申购本基金。

（2）限定股票申购经营规模：基金托管人可以根据线下股票认购逐渐日前3月股票的交易量、价格调整及其它异常现象，再决定是否对股票申购经营规模进行监管，并在网下股票认购逐渐日前最少3个工作日日公示限定申购经营规模的股票名册。

（3）临时性回绝股票申购：针对在网下股票认购期内价格调整出现异常，而长期股票停牌的股票，或申购申请总数出现异常的股票，基金托管人并不经公示，或者部分回绝这只股票的申购申请。

（4）募资结束之前，如标底指数成分股出现调整，则加入名单中的个股都将列入申购明细。

（5）根据相关法律法规本基金不可所持有的标底指数成分股，将不得用于申购本基金。

第五部分 结算与交收

一、基金募集期间募集的现钱认购资金理应存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。

根据基金托管人开展线下现钱认购的合理认购资金在基金募集期间产生的利息将折算为基金认购，归基金份额持有人全部，贷款利息转市场份额以基金管理人的纪录为标准；线上现钱申购和通过开售代理公司开展线下现钱认购的合理认购资金在登记机构清算交割后到划归股票基金存管账户前产生的利息，记入基金资产，不折算为投资人基金认购；线下个股认购所募集的个股在网下股票认购日至登记机构开展股票过户日（没有）的冻洁期内所形成的利益归投资人全部。

二、本基金利益备案由登记机构在基金募集完成后进行过户登记。

第六一部分 基金验资报告与股票基金合同生效

一、基金备案的前提条件

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度（含线下股票认购所募集的市值）不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售。基金托管人应当在基金募集期完毕之日起10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向中国证监会递交汇算清缴报告，申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对基金合同生效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。线下股票认购所募集的个股由开售代理公司给予冻洁。

二、基金合同不可以起效时募集资金的处理方法

假如募资届满，未满足基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的债务和花费；

2、在基金募集期限届满后30日内退还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期利息，针对基金募集期间线下股票认购所募集的个股，登记机构应给予解除冻结，基金托管人不构成相关股票冻洁期内成交价变动的义务。登记机构及开售代理公司将协助基金托管人完成相关资金投入证券退回工作中；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方各自承担。

第七一部分 本基金募集被告方或中介服务

一、基金托管人

申万菱信基金管理有限公司

公司注册地址：上海中山南路100号11层

法人代表：李晟升

手机：86-21-23261188

发传真：86-21-23261199

手机联系人：蔡利娅

客户服务热线：400-880-8588（免长途电话费）或86-21-962299

网站地址：www.swsmu.com

电子邮箱：service@swsmu.com

二、基金管理人

名字：农业银行有限责任公司（通称农业银行）

居所：北京东城区建国门内大街69号

办公地点：北京西城复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法人代表：谷澍

创立日期：2009年1月15日

批准成立事业单位和批准成立批准文号：银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批件及批准文号：证监会证监基字[1998]23号

注册资金：34,998,303.4万人民币

存续期限：长期运营

联系方式：010-66060069

发传真：010-68121816

手机联系人：任航

三、基金认购销售机构

1、开售总负责人

名字：申万宏源证券有限责任公司

公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地点：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法人代表： 张剑

客户服务热线：95523 或 4008895523

网站地址：www.swhysc.com

2、线下现金线下个股开售销售组织

名字：申万菱信基金管理有限公司销售核心

公司注册地址：上海中山南路100号11层

办公地点：上海中山南路100号11层

法人代表：李晟升

手机：86-21-23261188

发传真：86-21-23261199

手机联系人：张芸茜

客户服务热线：400 880 8588（免长途电话费）或86-21-962299

网站地址：www.swsmu.com

电子邮箱：service@swsmu.com

3、线下现钱开售代理公司

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我们公司可以根据情况转变调节线下现钱开售组织，具体名单详细基金托管人网址的通知或公示公告。各销售机构实际业务查询状况因其分别规定为准。

4、线下个股开售代理公司

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我们公司可以根据情况转变调节线下个股开售组织，具体名单详细基金托管人网址的通知或公示公告。各销售机构实际业务查询状况因其分别规定为准。

5、在网上现钱开售组织

在网上现钱开售根据具备私募投资业务资格的上海交易所理事单位申请办理，具体名单可以从上海交易所官网查询。

6、基金托管人可根据相关法律法规要求，依据真实情况，选择其他满足条件的机构销售本基金或调整以上开售组织，并且在基金托管人通知公告或公示公告。详细要以各开售组织实际业务查询状况因其分别规定为准。

四、登记机构

名字：中国证券登记结算有限责任公司

居所：北京西城太平桥街道 17 号

法人代表：于文强

手机联系人：赵亦清

手机：（010）50938782

发传真：（010）50938991

五、出示法律服务合同的法律事务所

名字：上海通力电梯法律事务所

居所：上海银城中路68号时代金融中心19楼

办公地点：上海银城中路68号时代金融中心19楼

责任人：韩炯

手机：（021）31358666

发传真：（021）31358600

手机联系人：陈颖华

经办人员侓师：黎明曙光、陈颖华

六、财务审计基金资产的会计事务所

名字：毕马威华振会计事务所（特殊普通合伙）

公司注册地址：北京东城区东长安街1号东方广场2座写字楼8层

办公地点：深圳福田区南京西路1266号恒隆广场二期16楼

法人代表：邹俊

手机：（010）8508 5000

发传真：（010）8508 5111

手机联系人：虞京京

经办人员注册会计：帝国蓓、虞京京

第八一部分 本基金网下股票认购明细

本基金募集期间，线下股票认购名册如下表所示，但募集期结束之前已公示的要被调成标的指数的成分股不能用于申购本基金。基金托管人可以根据线下股票认购日前3个月股票的交易量、价格调整及其它异常现象，再决定是否对股票申购经营规模进行监管，并在网下股票认购逐渐日前最少3个工作日日公示限定申购经营规模的股票名册。针对在网下股票认购期内价格调整出现异常，而长期股票停牌的股票，或申购申请总数出现异常的股票，基金托管人并不经公示，或者部分回绝这只股票的申购申请。如果用户的股票申购规模达到该券在标的指数的组成占比，基金托管人应当对超出组成比例一部分给予回绝。募资结束之前，如标底指数成分股出现调整，则加入名单中的个股都将列入申购明细。

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申万菱信基金管理有限公司

2024年12月31日

申万菱信基金管理有限公司

申万菱信中证A500交易型敞开式指数值证券基金

基金合同及募集说明书提示性公告

申万菱信中证A500交易型敞开式指数值证券基金基金合同和募集说明书于2024年12月31日在本公司官网（www.swsmu.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn）公布，供股民查看。如有问题拨打我们公司客服热线（400-880-8588）资询。

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2024年12月31日

基金托管人：申万菱信基金管理有限公司

基金管理人：农业银行有限责任公司

二○二四年十二月