1、2021年11月14日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》发布了同意的独立意见。

2、2021年11月14日，公司召开第二届职工监事第七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核查〈公司2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

3、2021年12月10日至2021年12月20日，企业对首次授予激励对象的姓名和职位在公司内部展开了公示公告。在公布的期限内，公司监事会未收到任何质疑。2021年12月22日，企业在巨潮资讯网公布了《监事会关于2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2021年12月28日，企业2021年第二次股东大会决议决议并获得了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等有关提案，董事会被授权明确个股期权受权日、在激励对象满足条件时往激励对象授于个股期权并登记授于个股期权所必需的所有事项。2021年12月29日，企业在巨潮资讯网公布了《2021年第二次临时股东大会决议公告》及《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2021年12月29日，公司召开第二届董事会第十二次会议第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。股东会觉得公司本次股票期权激励计划所规定的授于标准早已造就，允许以2021年12月29日为初次受权日，向54名激励对象授于240.5万分个股期权。公司独立董事对该事项发布了同意的独立意见。

6、2022年11月30日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》。股东会觉得公司本次股票期权激励计划所规定的授于标准早已造就，允许以2022年11月30日为预埋受权日，向6名激励对象授于59.50万分个股期权。公司独立董事对该事项发布了同意的独立意见。

7、2023年4月27日，公司召开第二届董事会第二十九次大会与第二届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了独立意见。

8、2023年12月1日，公司召开第二届董事会第三十七次会议与第二届职工监事第二十六次大会，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了独立意见。

9、2024年2月6日，公司召开第三届董事会第一次会议与第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

10、2024年4月10日，公司召开第三届董事会第二次会议与第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

11、2024年6月25日，公司召开第三届董事会第六次会议与第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。

12、2024年8月26日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第八次大会，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

13、2024年12月2日，公司召开第三届董事会第十二次大会与第三届监事会第十一次大会，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。

（二）2021年股票期权激励计划概述

本计划已经公司2021年第二次临时性股东大会审议通过，本计划主要内容如下所示：

1、标的股票类型：企业A股优先股。

2、标的股票由来：本计划涉及到的标的股票来源为公司为激励对象定向发行企业A股优先股。

3、激励对象：本计划初次授权激励对象为54人，为公司发展核心员工工作人员；预埋授予激励对象为6人，为董事、管理层及核心员工工作人员。

4、本计划首次授予及预埋授予个股期权在各个激励对象之间的分配原则如下表所示：

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注：1、本激励计划激励对象不包含独董、监事及直接或合计持有企业5%以上股份的股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

2、以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。

5、本计划有效期、间隔期及行权分配：

（1）本计划有效期限自个股期权初次受权备案进行日起至激励对象获授的个股期权所有行权或销户之日起计算，一般不超过60月。

（2）个股期权受权日到个股期权可行权日中间的时间点为间隔期，本激励计划首次授予个股期权的间隔期各自为自初次受权的时候起15月、27月、39月。预埋一部分个股期权的间隔期各自为自预埋一部分受权的时候起12月、24月、36月。

（3）本激励计划首次授予的股票期权行权期及各期行权日程安排如下表所示：

■

（4）预埋部分行权期和各期行权日程安排如下表所示：

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在相关承诺期内因行权条件未造就或激励对象未申请办理行权的个股期权，不得行权或递延到下一期行权，然后由企业按本激励计划要求的基本原则销户激励对象对应的个股期权。在个股期权各行各业权期满后，激励对象未行权的本期个股期权理应停止行权，企业将给予销户。

6、个股期权的行权条件：

（1）公司层面绩效考评规定

本激励计划在2022年-2024年会计期间中，分本年度对公司业绩指标值进行评估，从而达到绩效考评总体目标做为激励对象本年度的行权条件之一。

各年绩效考评总体目标如下表所示：

■

注：以上“主营业务收入”以经审计的合并财务报表所述数据为测算根据；

公司未满足上述绩效考评目标，全部激励对象相匹配考评当初可行权的个股期权均不得行权，由企业注销。

（2）个人层面绩效考评规定

薪酬与考核委员会将会对激励对象每一个考评年度的综合考核进行打分，并依据激励对象的盈利达成率确认其行权比例，本人当初具体行权信用额度＝规范指数×本人当初方案行权信用额度。

激励对象的绩效评价结果划分成A、B、C、D四个级别，考核评价表适用激励对象。到时候依据下列明确激励对象的行权比例：

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若激励对象上一年度个人考核结果显示A/B/C，则上一年度激励对象个人考核“合格”，若激励对象上一年度个人考核结果显示D，则上一年度激励对象个人考核“未达标”。

若激励对象考评“合格”，则激励对象可以按照本激励计划要求比例分批行权，无法行权由企业注销。

二、有关2021年股权激励方案预埋授于一部分股票期权行权期行权条件成就表明

（一）预埋授于一部分第二个行权期行权条件成就表明

1、预埋授于一部分个股期权第二个间隔期已期满

结合公司《激励计划》的相关规定，本激励计划预埋授于部分个股期权分三次行权，相对应的间隔期各自为自相对应一部分个股期权授于的时候起12月、24月、36月。预埋授于一部分个股期权第二个行权期为相对应一部分个股期权受权的时候起24个月后的第一个工作日起止相对应一部分个股期权受权的时候起36个月内的最后一个交易日当天止，行权比例为获授个股期权总数的30%。

本激励计划预埋授于一部分个股期权登受权日是2022年11月30日，公司本次激励计划预埋授于一部分个股期权第二个间隔期已经在2024年11月30日期满。

2、预埋授于一部分个股期权第二个行权期行权条件成就表明

行权期内，同时符合以下条件时，激励对象获授的个股期权方可行权：

■

总的来说，股东会认为公司《激励计划》所规定的预埋授于一部分个股期权第二个行权期行权条件早已造就，并结合公司2021年第二次股东大会决议的授权，允许依照2021年股票期权激励计划的有关规定申请办理预埋授于一部分个股期权第二个行权期行权事项。

（二）一部分没有达到行权条件的个股期权的处理方式

后面公司将根据工作计划安排对这次没有达到行权条件的个股期权开展销户解决。

三、有关此次开展的激励计划与已披露的激励计划有所差异的解释

此次开展的股权激励方案的相关介绍与已披露的激励计划不有所不同。

四、预埋授于一部分个股期权第二个行权期可行权的计划方案

企业2021年股票期权激励计划分三期行权，此次为预埋授于一部分个股期权第二个行权期集中行权。

1、个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股优先股。

2、此次行权的股指期货通称：瑞玛JLC2

3、此次行权的股指期货编码：037319

4、此次行权涉及到工作人员4人，行权数量为13.35万分，占公司现阶段总股本0.1103%。

5、期权行权价钱：14.65元/份。

6、预埋授于一部分个股期权此次可行权数量分配原则如下所示：

■

7、行权方法：集中化行权。

8、可行权日：可行权日必须是交易时间，不得在以下期内内行人权。

（1）公司年度报告、上半年度汇报公示前三十日内，因特殊原因延迟公示日期，自原预定公示此前三十日开始计算；

（2）企业季度总结报告、年报披露时间、业绩报告公示前十日内；

（3）自可能会对本公司股票及其衍生种类成交价产生较大影响的大事件产生之时或者进入决策制定之日到依规公布之时；

（4）证监会及深圳交易所要求的其他期内。

五、此次行权个股的上市流通安排及总股本结论变化情况

1、此次行权个股的上市流通日：2024年12月31日。

2、此次行权个股的上市流通总数：13.35亿港元，都是来自企业定增A股个股。

3、此次行权个股，在其中：5.40亿港元为无限售标准流通股本；7.95亿港元为限购标准流通股本（管理层锁住股）。

4、此次公司股权结构变化情况如下所示：

■

5、此次行权对公司组织结构不产生不利影响，此次股权激励计划期权行权结束后，企业股份遍布仍具有企业上市条件。此次个股期权的行权不会造成企业控股股东及实际控制人产生变化。

6、公司副总经理解雅媛服务承诺：自期权行权之日起六个月内不售出持有苏州市瑞玛精密工业集团有限公司（股票号：002976）股权（含行权所得的股权和其它股权）。

六、此次股票期权行权对公司相关本年度财务状况和经营成果产生的影响

1、对公司组织结构和企业上市条件产生的影响

此次行权对公司组织结构不产生不利影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。此次行权期完成后，企业股份遍布仍具有企业上市条件。

2、对公司经营能力及经营情况产生的影响

在可行权日以前，目前已经依据个股期权在授于日的投资性房地产计入当期的管理花费，与此同时记入资本公积金里的其他资本公积，内行权日，企业仅按照实际行权总数，确定总股本和股本溢价，同时把等待期内确定的与本次具体行权数量相对应的“资本公积金-其他资本公积”转到“资本公积金-股本溢价”；此次股票期权行权后，按全新总股本121,171,500股摊低测算，2024年第三季度企业每股净资产为-0.05元/股；此次行权不会对公司当初财务状况和经营成果产生不利影响。

七、此次行权专用账户资金管理和使用方案

1、行权所募资存储于行权专用账户，用于补充企业流动资金。

2、激励对象缴纳个税资金由激励对象自己承担，企业所得税的交纳选用企业代收代缴的形式。

八、交款及验资报告状况

中兴华会计事务所（特殊普通合伙）于2024年12月18日出具了《验资报告》（中兴华验字【2024】第230013号），检审结果显示：截止到2024年12月16日止，企业已接收解雅媛等4名激励对象以流动资产交纳的股权认购款总计1,955,775.00元，在其中记入总股本rmb133,500.00元，记入资本公积金（股本溢价）rmb1,822,275.00元。

此次激励对象行权资产均为自筹经费，企业不曾为激励对象给予任何方式的财务资助。

九、侓师有关此次行权的法律意见

北京金诚同达（上海市）律师事务所律师觉得：截至本法律服务合同出示之日，此次行权已经取得目前必需许可的和授权，合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定；此次行权条件已造就，此次行权分配合乎《管理办法》等有关法律法规及本激励计划的相关规定；此次行权已按照《管理办法》《上市规则》的相关规定，依法履行必须的信息披露义务；伴随着本激励计划的推进，企业需按照相关法律法规、法规及规范性文件的规定，再次履行相应的信息披露义务。

十、备查簿文档

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证明文档；

2、中兴华会计事务所（特殊普通合伙）开具的《验资报告》；

3、北京金诚同达（上海市）法律事务所关于苏州瑞玛精密工业集团有限公司2021年股票期权激励计划预埋授于一部分第二个行权期行权条件成就法律服务合同；

4、上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司关于苏州瑞玛精密工业集团有限公司2021年股票期权激励计划预埋授于一部分第二个行权期行权条件造就之独立财务顾问汇报；

5、股权激励方案股票期权行权申请报告；

6、深圳交易所标准的别的备查簿文档。

特此公告。

苏州市瑞玛精密工业集团有限公司股东会

2024年12月30日

责编：诗婷婷

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