2023年华西证券股份有限公司股东大会决议公告

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-022

华西证券股份有限公司

2023年年度股东大会决议公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.股东大会没有否决提案。

2.股东大会不涉及变更股东大会以前通过的决议。

一、会议召开情况

1、会议的日期和时间：

(1)2024年6月27日(星期四)15日召开现场会议:00开始

(2)网上投票时间:2024年6月27日

其中，深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2024年6月27日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；2024年6月27日，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为： 9:15-15:00。

2、会议召开方式：会议采用现场投票与网上投票相结合的方式召开。

3、会议地点：成都市高新区天府二街198号公司会议中心4楼406会议室

4、会议召集人：董事会

5、会议主持人：主席周毅先生

6、本次会议的召开和召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、会议出席情况

(1)股东出席情况

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(二)董事、监事、高级管理人员的出席

董事、监事、董事会秘书出席会议，部分高级管理人员和公司聘请的见证律师出席会议。

第三，提案的审议表决情况

股东大会议案采用现场和网上投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

议案1.00 2023年董事会工作报告

总投票情况：同意1、238、437、400股，占99.8780股份参加股东大会有效投票总数％；反对1.413.000股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1140％；弃权9900股(其中默认弃权0股未投票)占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0081％。

投票结果：本议案已获批准。

议案2.00 监事会2023年工作报告

总投票情况：同意1、238、437、400股，占99.8780股份参加股东大会有效投票总数％；反对1、359、200股，占出席股东大会有效表决权总数的0.1096％；弃权153700股(其中默认弃权0股未投票)占出席股东大会有效表决权总数的0.0124％。

投票结果：本议案已获批准。

议案3.00 2023年年度报告及摘要

总投票情况：同意1、238、437、400股，占99.8780股份参加股东大会有效投票总数％；0.0646反对801、100股，占股东大会有效表决权总数的0.0646％；弃权711800股(其中默认弃权589400股)占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0574％。

投票结果：本议案已获批准。

议案4.00 2023年度财务决算报告

总投票情况：同意1、238、437、400股，占99.8780股份参加股东大会有效投票总数％；0.0646反对801、100股，占股东大会有效表决权总数的0.0646％；弃权711800股(其中默认弃权589400股)占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0574％。

投票结果：本议案已获批准。

议案5.00 2023年利润分配方案

总表决：同意1、238、559、800股，占参加股东大会有效表决权总数的99.8879％；0.0646反对801、100股，占股东大会有效表决权总数的0.0646％；弃权589400股(其中默认弃权589400股)占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0475％。

中小股东总表决情况：同意13股、659股、926股，占90.7611股份参加本次股东大会中小股东有效表决权总数％；反对801、100股，占本次股东大会中小股东有效表决权总数的5.328％；弃权589400股(其中默认弃权589400股)，3.9162占股东大会中小股东有效表决权的总数％。

投票结果：本议案已获批准。

同意公司2023年利润分配计划：基于股息前公司总股本262500万股，每10股发现金红利0.5元（含税），共发现金红利13125.00万元，不发红股，不增加资本公积金，未分配利润进入下一年。

议案6.00 公司发行国内债务融资工具授权的议案

子议案6.01 发行主体、发行规模及发行方式

总表决情况：同意1、237、534、704股，占99.8052的总表决权％；反对1、772、396股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643、200股(其中默认弃权589、400股)占出席股东大会有效表决权总数的0.0519％。

投票结果：本议案已获批准。

子议案6.02 债务融资工具的品种

总投票情况：同意1,237,534,704股，占本次股东大会有效投票总数的99.8052股份％；反对1、772、396股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643、200股(其中默认弃权589、400股)占出席股东大会有效表决权总数的0.0519％。

投票结果：本议案已获批准。

子议案6.03 债务融资工具的期限

总投票情况：同意1,237,534,704股，占本次股东大会有效投票总数的99.8052股份％；反对1、772、396股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643、200股(其中默认弃权589、400股)占出席股东大会有效表决权总数的0.0519％。

投票结果：本议案已获批准。

子议案6.04 债务融资工具的利率

总表决情况：同意1、237、534、704股，占99.8052的总表决权％；反对1、772、396股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643、200股(其中默认弃权589、400股)占出席股东大会有效表决权总数的0.0519％。

投票结果：本议案已获批准。

子议案6.05 筹集资金的目的

总投票情况：同意1、237、512、204股，占99.8034股份参加股东大会有效投票总数％；反对1、772、396股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权665700股(其中默认弃权589400股)占出席股东大会有效表决权总数的0.0537。％。

投票结果：本议案已获批准。

子议案6.06 发行对象

总投票情况：同意1,237,534,704股，占本次股东大会有效投票总数的99.8052股份％；反对1、772、396股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643、200股(其中默认弃权589、400股)占出席股东大会有效表决权总数的0.0519％。

投票结果：本议案已获批准。

子议案6.07 债务融资工具上市

总表决情况：同意1、237、534、704股，占99.8052的总表决权％；反对1、772、396股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643、200股(其中默认弃权589、400股)占出席股东大会有效表决权总数的0.0519％。

投票结果：本议案已获批准。

子议案6.08 债务融资工具的偿债保障措施

总表决情况：同意1、237、534、704股，占99.8052的总表决权％；反对1、772、396股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643、200股(其中默认弃权589、400股)占出席股东大会有效表决权总数的0.0519％。

投票结果：本议案已获批准。

子议案6.09 公司申请发行国内债务融资工具的其他授权

总表决情况：同意1、237、534、704股，占99.8052的总表决权％；反对1、772、396股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643、200股(其中默认弃权589、400股)占出席股东大会有效表决权总数的0.0519％。

投票结果：本议案已获批准。

子议案6.10 决议有效期

总表决情况：同意1、237、534、704股，占99.8052的总表决权％；反对1、772、396股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643、200股(其中默认弃权589、400股)占出席股东大会有效表决权总数的0.0519％。

投票结果：本议案已获批准。

议案7.00 关于确认2023年关联交易和2024年预计日常关联交易的提案

子议案7.01 预计与泸州老窖集团有限公司及其所属公司的日常关联交易

关联股东泸州老窖集团有限公司、泸州老窖股份有限公司在审议子议案时，回避表决，未受其他股东委托投票。所代表的有表决权的股份数量不计入有效表决总数。上述股东共持有748、771、287股。

同意99.7169股、788股、513股，占出席股东大会有效表决权总数的99.7169股％；0.1631反对801、100股，占股东大会有效表决权总数的0.1631％；弃权589400股(其中默认弃权589400股)占出席股东大会有效表决权股份总数的0.1200股％。

同意90.7616股份为13股、659股和926股，占参加股东大会中小股东有效表决权的总数％；反对801、100股，占本次股东大会中小股东有效表决权总数的5.328％；弃权589400股(其中默认弃权589400股)，3.9162占股东大会中小股东有效表决权的总数％。

投票结果：本议案已获批准。

子议案7.02 预计与其他相关法人的日常相关交易

关联股东华能资本服务有限公司、四川剑南春(集团)有限公司在审议子议案时，回避表决，未受其他股东委托投票，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。上述股东共持有476、128、587股。

总表决:同意762股、431股、213股，占99.8180股份参加股东大会有效表决权的总数％；0.1049反对801、100股，占股东大会有效表决权总数的0.1049％；弃权589400股(其中默认弃权589400股)占出席股东大会有效表决权股份总数的0.07772％。

中小股东总表决情况：同意13股、659股、926股，占90.7611股份参加本次股东大会中小股东有效表决权总数％；反对801、100股，占本次股东大会中小股东有效表决权总数的5.328％；弃权589,400股(其中，因未投票默认弃权589,400股)，3.9162占出席本次股东大会的中小股东有效表决权总数的3.9162％。

投票结果：本子议案获得批准。

子议案7.03 与其它相关自然人的日常关联交易预计

总表决：同意1、238、559、800股，占参加股东大会有效表决权总数的99.8879％；0.0646反对801、100股，占股东大会有效表决权总数的0.0646％；弃权589400股(其中默认弃权589400股)占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0475％。

中小股东总表决情况：同意13股、659股、926股，占90.7611股份参加本次股东大会中小股东有效表决权总数％；反对801、100股，占本次股东大会中小股东有效表决权总数的5.328％；弃权589400股(其中默认弃权589400股)，3.9162占股东大会中小股东有效表决权的总数％。

投票结果：本议案已获批准。

议案8.00 关于2023年董事履职、绩效考核、薪酬的议案

总投票情况：同意1,238,537,300股，占出席股东大会有效投票总数的99.8860股％；反对1、308、400股，占股东大会有效表决权股份总数的0.1055％；弃权104600股(其中默认弃权104600股)占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0084％。

中小股东总表决情况：同意13股、637股、426股，占90.6116股，参加股东大会中小股东有效表决权总数％；反对1、308、400股，占参加股东大会中小股东有效表决权股份总数的8.6934％；弃权104、600股(其中默认弃权104、600股)，0.6950股份占0.6950股东大会中小股东有效表决权总数％。

投票结果：本议案已获批准。

议案9.00 关于2023年监事履职、绩效考核、薪酬的议案

总表决情况：同意1、238、537、300股，占99.8860股参加股东大会有效表决权的总数％；反对1、399、700股，占出席股东大会有效表决权总数的0.1129％；弃权13300股(其中默认弃权13300股，因未投票)占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0011。％。

中小股东总表决情况：同意13股、637股、426股，占90.6116股，参加股东大会中小股东有效表决权总数％；反对1、399、700股，占参加股东大会中小股东有效表决权股份总数的9.301％；弃权13300股(其中默认弃权13300股)，0.0884占股东大会中小股东有效表决权总数的0.084％。

投票结果：本议案已获批准。

除上述审议事项外，公司独立董事还分别在年度股东大会上报告了工作。

四、律师见证情况

1、律师事务所名称：北京中伦(成都)律师事务所

2、见证律师姓名：陈笛、孟柔蕾

3、见证律师结论意见：2023年股东大会召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》的规定，会议人员和召集人的资格合法有效，会议投票程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程，股东大会通过的决议合法有效。

五、备查文件

1、2023年华西证券股份有限公司股东大会决议；

2、《北京中伦（成都）律师事务所关于华西证券有限公司2023年年度股东大会的法律意见》由北京中伦（成都）律师事务所出具。

特此公告。

华西证券有限公司董事会

2024年6月28日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-023

华西证券有限公司

关于高级管理人员离职的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券有限公司（以下简称“公司”）副总经理、首席运营官、首席信息官祖强先生不再担任公司副总经理、首席运营官、首席信息官，离职后不再担任公司和子公司的任何职务。其中，在公司聘请新的首席信息官之前，公司副总经理、合规总监邢怀柱先生将担任首席信息官。

截至本公告披露之日，祖强先生尚未直接或间接持有公司股份。公司和董事会衷心感谢祖强先生在任职期间为公司做出的贡献！

华西证券有限公司董事会

2024年6月28日