市场经济报告披露官方网站
2024年11月23日 星期六
海尔智家有限公司第十一届监事会第八次会议决议公告
股票代码：600690 股票简称:海尔智家 公告号：临2023-057
海尔智家有限公司
第十一届监事会第八次会议决议公告
公司监事会和全体监事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2023年12月13日上午，海尔智佳股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会第八次会议在海尔科技创新生态园生态品牌中心118会议室举行。会议应由三名监事和三名监事组成，占公司监事总数的100%，符合公司章程规定的法定人数，公司高级管理人员出席了会议。根据《公司法》和《公司章程》的规定，会议通知于2023年12月4日以电子邮件的形式发出。会议由监事会主席刘大林先生主持。经与会监事审议，下列议案通过：
《海尔智佳股份有限公司关于取消2021年a股期权激励计划预留授予部分股票期权的提案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
公司按照《上市公司股权激励管理办法》和《海尔智佳股份有限公司2021年a股股票期权激励计划》的相关规定，对2021年a股股票期权激励计划预留授予部分第一行权期相关股票期权和离职人员股票期权的注销事项，公司审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。公司及全体股东的利益没有明显损害。
详见《海尔智佳股份有限公司关于取消2021年a股期权激励计划预留授予部分股票期权的公告》，公告编号为2023-058。
特此公告。
海尔智家有限公司监事会
2023年12月13日
股票简称:海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-058
海尔智家有限公司
2021年A股票期权激励计划注销
预留授予部分股票期权的公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权注销数量：86.0072万份
2023年12月13日，海尔智家有限公司(以下简称“公司”或“海尔智家”)召开了第十一届董事会第八次会议和第十一届监事会第八次会议，审议通过了《海尔智家有限公司关于取消2021年a股期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》
1、本激励计划预留期权批准和实施
2021年7月29日，公司召开第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第十七次会议，审议通过海尔智佳股份有限公司2021年A股股票期权激励计划（草案）和摘要（以下简称“本激励计划”或“期权激励计划”）、《海尔智家股份有限公司2021年a股股票期权激励计划考核管理办法》等相关议案，公司独立董事就本激励计划及相关事项发表了独立意见。
2021年9月15日，公司召开2021年第二次临时股东大会和2021年第三次A股/D股/H股股东大会，审议通过了《海尔智佳股份有限公司2021年A股期权激励计划(草案)及摘要》等相关议案。同时，公司在本激励计划草案公开披露前6个月内对公司股票买卖情况进行了自查，并披露了《海尔智佳股份有限公司关于2021年a股期权激励计划内幕信息自查报告》，未发现利用内幕信息进行股票交易或披露本激励计划。
根据公司2021年第二次临时股东大会和2021年第三次A股/D股/H股股东大会通过的《海尔智家股份有限公司2021年A股期权激励计划(草案)》及其授权人员，公司于2021年9月15日召开了第十届董事会第二十三次会议和第十届监事会第二十次会议。审议通过了《海尔智家股份有限公司关于首次授予激励对象股票期权的议案》和《海尔智家股份有限公司关于调整2021年a股股票期权激励计划行权价格的议案》，同意进行调整，认为该激励计划的首次授予条件已经实现，确定该激励计划的首次授权日期为2021年9月15日。600万份，行权价格为25.63元/股。公司独立董事、监事会明确同意，认为调整有利于上市公司的可持续发展，不明显损害上市公司及全体股东的利益。
2021年12月15日，公司召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予2021年a股期权激励计划预留股票期权的议案》等相关议案；公司召开了第十届监事会第二十二次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司监事会核实了获得期权的激励对象名单，公司独立董事发表了同意意见。
根据《上市公司股权激励管理办法》、根据中登公司上海分公司相关业务规则，公司于2022年1月17日完成了2021年激励计划预留授予的登记工作。
2023年4月27日，公司召开第十一届董事会第五次会议和第十一届监事会第五次会议，审议通过了《海尔智佳股份有限公司关于注销2021年a股期权激励计划部分股票期权的议案》，确认2021年第一次/预留授予股票期权的第二次行权条件未达到，部分激励对象离职。公司独立董事同意注销2021年激励计划139.1979万份股票期权。
2023年12月13日，公司召开第十一届董事会第八次会议和第十一届监事会第八次会议，审议通过了《海尔智佳股份有限公司关于取消2021年a股期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》，同意公司注销相关股票期权(以下简称“本次注销”)。监事会同意了这一点。
二、本次注销的具体情况
(1)部分激励对象不再具备激励条件
由于离职，预留期权的激励对象不再属于激励对象的范围，公司计划取消预留期权的16.5088万份期权。
(二)部分可行权股份没有合适的行权窗口
2021年股权激励计划预留部分股票期权第一行权期设定的业绩条件(注)已满足，行权期内69.4984万股票期权可行权，行权期为2022年12月16日至2023年12月15日。但由于公司股价表现等原因，可行权期内没有合适的行权窗口，激励对象自愿无条件放弃公司2021年A股期权激励计划，公司同意取消69.4984万份已授予但尚未行使的股票期权。
综上所述，计划取消86.0072万份股票期权。
注:第一行权期设定的公司级绩效考核要求为“第一年公司归母净利润比2020年调整归母净利润(95.2亿元)增长率达到或超过30%”，因为2021年归母净利润为130.67亿元，比2020年调整归母净利润增长率为37.3%。
三、本次注销对公司的影响
本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》和《期权激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司董事、高级管理人员及相关人员的勤勉和责任，也不会影响激励计划的持续实施。公司管理团队将继续认真履行职责，为股东创造价值。
四、会议审议情况
2023年12月13日上午，公司第十一届董事会第八次会议在青岛海尔科技创新生态园生态品牌中心118会议室召开。董事9人，董事9人。其中，董事李金芬和吴琪通过沟通参加了会议，其他董事现场参加了会议。出席人数符合法律法规和公司章程的规定。会议通知于2023年12月4日以电子邮件的形式发布。公司监事和高级管理人员出席了会议。会议的通知和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长李华刚先生主持。会议审议通过了《海尔智佳股份有限公司关于取消2021年A股期权激励计划预留部分股票期权的议案》，表决结果为同意9票、反对0票、弃权0票。
公司监事会审议相关情况，见《海尔智家股份有限公司第十一届监事会第八次会议决议公告》。
五、独立董事意见
公司按照《上市公司股权激励管理办法》和《期权激励计划》的有关规定，对2021年a股股票期权激励计划预留授予部分第一行权期相关股票期权和离职人员股票期权的注销，公司审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会明显损害公司及全体股东的利益。
因此，同意公司注销。
六、监事会对符合行权条件的股票期权的核查意见
公司按照《上市公司股权激励管理办法》和《期权激励计划》的有关规定，对2021年a股股票期权激励计划预留授予部分第一行权期相关股票期权和离职人员股票期权的注销，公司审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会明显损害上市公司及全体股东的利益。
因此，同意公司注销。
七、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见发布之日，本次注销已获得现阶段必要的批准和授权。本次注销的有关事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和期权激励计划的有关规定，合法有效。
特此公告。
海尔智家有限公司董事会
2023年12月13日
市场观察所刊载信息，来源于网络，并不代表本媒体观点。本文所涉及的信息.数据和分析均来自公开渠道，如有任何不实之处、涉及版权问题，请联系我们及时处理。本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。投诉举报请联系邮箱：News_Jubao@163.com
