上海市姚记科技有限责任公司2023上半年度报告摘要

证券代码：002605 证券简称：姚记科技 公示序号：2023-074

上半年度报告摘要

2023

上海市姚记科技有限责任公司

有关变更注册资本

并修改企业章程的通知

一、重要提醒

本上半年度报告摘要来源于上半年度汇报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到中国证监会指定的新闻媒体认真阅读上半年度汇报全篇。

全部执行董事都已参加了决议本报告的董事会会议。

非标审计报告意见提醒

□可用 √不适合

股东会决议的当年度普通股票利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

□可用 √不适合

企业计划不派发现金红利，不派股，不因公积金转增总股本。

股东会决议根据的本当年度认股权证利润分配预案

□可用 √不适合

二、公司概况

1、公司概况

2、首要财务报表和财务指标分析

公司是否需追溯调整或重述之前年度财务信息

□是 √否

3、自然人股东数量和持仓状况

企业：股

4、大股东或实控人变动状况

大股东报告期变动

□可用 √不适合

企业当年度大股东未发生变化。

控股股东报告期变动

□可用 √不适合

企业当年度控股股东未发生变化。

5、企业优先股数量及前10名优先股持仓登记表

□可用 √不适合

企业当年度无优先股持仓状况。

6、在上半年度汇报准许给出日存续期的债卷状况

□可用 √不适合

三、重大事项

1、2023年1月12日，企业公布了《关于2022年股权激励计划授予限制性股票登记完成的公告》（公示序号：2023-002），依据《2022 年股权激励计划（草案）》，企业实现了激励计划的员工持股计划授于登记，此次员工持股计划授于总数 12 人，授于总数 400亿港元。

2、2023年1月14日，企业公布了《关于2022年股权激励计划股票期权授予登记完成的公告》（公示序号：2023-003），依据《2022 年股权激励计划（草案）》，企业实现了激励计划的个股期权的授于登记，此次个股期权授于总数129人，授于总数1,400亿港元；

3、2023年2月28日，企业公布了《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所受理的公告》（公示序号：2023-010）, 深圳交易所对企业提交的向不特定对象发售可转换公司债券募集说明书以及相关申报文件展开了核查，觉得申报文件完备，确定给予审理。

4、2023年4月13日，企业公布了《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所审核通过的公告》（公示序号：2023-022），深圳交易所发售审批联合会举办 2023 年 20 次发售审批联合会决议大会对公司为不特定对象发售可转换公司债券申请作出了审批。根据会议审批结果，公司本次向不特定对象发售能转企业债券申请得到审批通过。

5、2023年5月13日，企业公布了《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、内部审计部门负责人和证券事务代表的公告》（公示序号：2023-045），企业圆满完成第六届股东会、职工监事的换届及其聘用高管人员工作中。

6、2023年5月25日，企业公布了《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》（公示序号：2023-049），中国证监会允许公司为不特定对象发售可转换公司债券的商标注册申请。

之上公布检索：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

证券代码：002605 证券简称：姚记科技 公示序号：2023-071

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海市姚记科技有限责任公司（下称“企业”或“姚记科技”）于2023年8月29日举办第六届股东会第四次会议，审议通过了《关于变更注册资本修订〈公司章程〉的公告》。自2019年6月10日企业第四届董事会第二十八次会议审议根据《关于增加注册资本及修订〈公司章程〉的议案》迄今，公司注册资金因股权激励方案由rmb398,209,187元增加到了412,200,790元。此外，结合公司《上市公司章程指引（2022年修订）》及其相关法律法规文档，根据企业具体情况，对《公司章程》的相关条文开展修定，本提案尚要递交企业股东大会审议。实际修定具体内容如下：

除了上述条文改动外，《公司章程》别的条文不会改变。以上变动最后以工商登记机关批准的具体内容为标准。

特此公告。

上海市姚记科技有限责任公司股东会

2023年8月30日

证券代码：002605 证券简称：姚记科技 公示序号：2023-072

上海市姚记科技有限责任公司有关销户2020年第二期股权激励方案已经过了行权期但还没有行权的个股期权的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海市姚记科技有限责任公司（下称“企业”、“我们公司”）于2023年8月29日举办第六届股东会第四次会议和第六届职工监事第四次会议审议通过了《关于注销2020年第二期股权激励计划已过行权期但尚未行权的股票期权的议案》，企业2020年第二期股权激励方案（下称“此次激励计划”）第二个行权期具体可行权期为2023年4月17日至2023年8月18日。截止到此次激励计划个股期权的第二个行权期期满之日，激励对象总共独立行权46.96万分，期满未行权12.29万分。结合公司《2020年第二期股权激励计划（草案）》及《2020年第二期股权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，企业需销户此一部分期满并未行权的个股期权12.29万分，占公司总股本的0.03%。此次销户一部分个股期权事宜已经取得股东会的受权，不必递交股东大会审议。现就相关知识公告如下：

一、企业股票期权激励计划已履行相应审批流程

1、2020年7月27日，公司召开第五届股东会第五次大会，大会审议通过了《〈2020 年第二期股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《2020年第二期股权激励计划实施考核管理办法的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司独立董事就企业《2020年第二期股权激励计划（草案）》发布了单独建议。

2、2020年7月27日，公司召开第五届职工监事第五次大会，审议通过了《〈2020 年第二期股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《2020年第二期股权激励计划实施考核管理办法的议案》及其《关于核实公司2020年第二期股权激励计划授予激励对象名单的议案》。

3、2020年7月27日至2020年8月7日，企业对授于激励对象的姓名及职位在企业官网展开了公示公告，在公示期内，公司监事会未收到和本激励计划拟激励对象相关的一切质疑。2020年8月7日，公司监事会发布了《监事会关于公司2020年第二期股权激励计划中激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4、2020年8月13日，企业2020年第三次股东大会决议决议并通过了《〈2020 年第二期股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《2020年第二期股权激励计划实施考核管理办法的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并公布了《关于2020年第二期股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2020年8月14日，企业第五届股东会第六次会议第五届职工监事第六次大会审议通过了《关于调整公司2020年第二期股权激励计划激励计划对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向2020年第二期股权激励计划的激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议。董事会对该激励计划授于个股期权的授于人数与授于总数进行调整，此次授于股票期权激励目标总数由55人调整到53人，授于个股期权总数由310.5万分调整至309.5万分。

6、2020年8月26日，企业第五届股东会第八次会议第五届职工监事第八次大会审议通过了《关于向2020年第二期股权激励计划的激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议。此次授于总人数2人，授于数量达到20.00万分。

7、2021年6月22日，企业第五届股东会第二十三次会议和第五届职工监事第二十二次大会审议通过了《关于调整公司2020年第二期股权激励计划股票期权行权价格的议案》，独董对于此事发布了单独建议。股东会对2020年第二期股权激励方案中个股期权的行权价格进行调整，行权价格由每一股34.78元调整至每一股34.28元。

8、2021年8月26日，企业第五届股东会第二十五次会议第五届职工监事第二十四次会议审议通过了《关于调整公司2020年第二期股权激励计划股票期权对象名单及授予权益数量的议案》和《关于2020年第二期股权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，独董对于此事发布了单独建议。2020年第二期股权激励方案中个股期权的激励对象总数由53人调整到40人，授于个股期权总数由309.5万分调整至230.5万分。与此同时股东会确定企业2020年第二期股权激励方案中个股期权第一个行权期行权条件造就。

9、2021年8月26日，企业第五届股东会第二十五次会议第五届职工监事第二十四次会议审议通过了《关于2020年第二期股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整2020年第二期股权激励计划限制性股票回购价格的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》，独董对于此事发布了单独建议。确定企业2020年第二期股权激励方案员工持股计划第一个解除限售期解除限售标准已达到。与此同时，公司拟回购注销1名辞职激励对象已获得授但还没有解除限售的50,000股员工持股计划，并改善回购价格为16.90元/股。

10、2021年9月15日，公司召开2021年第二次股东大会决议表决通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同日企业公布《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》，依法履行债务人通知义务。

11、2022年8月9日，企业第五届股东会第三十三次会议和第五届职工监事第三十二次会议，审议通过了《关于调整公司2020年第二期股权激励计划股票期权行权价格的议案》，独董对于此事发布了单独建议。股东会对2020年第二期股权激励方案中个股期权的行权价格进行调整，行权价格由每一股34.28元调整至每一股33.98元。

12、2022年8月29日，公司召开第五届股东会第三十四次会议和第五届职工监事第三十三次会议审议根据《关于注销公司2020年第二期股权激励计划部分股票期权的议案》、《关于2020年第二期股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于2020年第二期股权激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，独董对于此事发布了单独建议。2020年第二期股权激励方案中个股期权的激励对象总数由40人调整到26人，授于个股期权总数由230.5万分调整至138.25万分。与此同时股东会确定企业2020年第二期股权激励方案中个股期权第二个行权期行权条件造就及其员工持股计划第二个解除限售期解除限售标准将在限售期满时造就。

13、2023年4月18日，公司召开第五届股东会第四十次会议第五届职工监事第三十九次会议审议通过了《关于2020年第二期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件未成就及注销期权的议案》、《关于2020年第二期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件未成就及回购注销限制性股票的议案》，独董对于此事发布了单独建议。明确企业2020年第二期股权激励方案个股期权第三个行权期行权条件和解除限售期解除限售标准未造就，允许销户26名激励对象早已获授但还没有做到行权条件的79万分个股期权和已获得授但还没有解除限售的6亿港元员工持股计划。

（下转B7版）