甘肃省陇神戎发药业股份有限公司2023年第三次股东大会决议决定公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、此次股东会无提升、变动、否定提案的现象；

2、此次股东会不属于变动上次股东会议决议；

3、这次股东会以当场网络投票和网上投票相结合的举办。

一、会议召开状况

1、甘肃省陇神戎发药业股份有限公司（下称“企业”）2023年第三次股东大会决议会议报告已经在2023年7月29日以通告方式传出，此次会议选用当场网络投票和网上投票相结合的举办。公司在2023年8月12日发布《关于召开2023年第三次临时股东大会的提示性公告》，主要内容详细当天公司在证监会要求信息公开网站更新的通知。

2、除权日：2023年8月9日（星期三）

3、会议召开的日期和时间

（1）现场会议举办时长：2023年8月15日（星期二）在下午14:00。

（2）网上投票时长：2023年8月15日。在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年第三次股东大会决议举办当天的深圳交易所股票交易时间(早上9:15一9:25和9:30一11:30，在下午13:00一15:00)；通过网络投票软件开展网上投票的准确时间为2023年第三次股东大会决议举办当天9:15一15:00阶段的随意时长。

4、现场会议地址：甘肃兰州市榆中县定远镇国防路10号企业六楼会议厅。

5、会议召开方法：此次股东会采用当场决议与网上投票相结合的。

6、会议召集人：董事会

7、会议主持：老总宋敏平先生

8、此次股东会的招集、举办程序流程及表决方式合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

二、大会参加状况

1、列席会议股东整体情况

参与公司本次股东会当场网络投票和网上投票股东及股东代表共56人，意味着股权125,352,249股，占公司总股本的41.3233％。在其中，此次会议议案1至提案10，关系公司股东回避表决，列席会议股东及委托代理人代表公司有投票权的股权值为12,991,222股，占公司有投票权股权数量（189,632,973股）的6.8507%；此次会议议案11，列席会议股东及委托代理人代表公司有投票权的股权值为125,352,249股，占公司有投票权股权数量（303,345,000股）的41.3233%。

2、现场会议公司股东参加状况

参与公司本次股东会现场会议网络投票股东及股东代表共4人，意味着股权113,436,272股，占公司总股本的37.3951％。在其中，此次会议议案1至提案10，关系公司股东回避表决，列席会议股东及委托代理人代表公司有投票权的股权值为1,075,245股，占公司有投票权股权数量（189,632,973股）的0.5670%；此次会议议案11，列席会议股东及委托代理人代表公司有投票权的股权值为113,436,272股，占公司有投票权股权数量（303,345,000股）的37.3951%。

3、网上投票状况

利用深圳交易所交易软件与互联网投票软件开展网上投票股东共52人，意味着股权11,915,977股，占公司总股本的3.9282％。在其中，此次会议议案1至提案10，关系公司股东回避表决，代表公司有投票权的股权值为11,915,977股，占公司有投票权股权数量（189,632,973股）的6.2837%；此次会议议案11，代表公司有投票权的股权值为11,915,977股，占公司有投票权股权数量（303,345,000股）的3.9282%。

4、中小投资者参加的整体情况

中小股东（除企业的执行董事、公司监事、高管人员及直接或总计持有公司5% 之上股权股东之外的公司股东）共52人，意味着股权11,266,539股，占公司总股本的3.7141％。在其中，此次会议议案1至提案10，关系公司股东回避表决，代表公司有投票权的股权值为11,266,539股，占公司有投票权股权数量（189,632,973股）的5.9412%；此次会议议案11，代表公司有投票权的股权值为11,266,539股，占公司有投票权股权数量（303,345,000股）的3.7141%。

5、列席会议的有关人员

董事、公司监事、非执行董事高管人员、集团公司聘用的记录侓师。

三、提案决议表决状况

这次股东会以当场网络投票与网上投票相结合的方式决议，参会公司股东及股东代表审议了下列提案从而形成决定：

1、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

出席本次股东会的相关性公司股东甘肃省医药投资集团有限公司、甘肃省生物医药产业股权投资公司有限责任公司已回避表决。

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

2、逐一审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

出席本次股东会的相关性公司股东甘肃省医药投资集团有限公司、甘肃省生物医药产业股权投资公司有限责任公司已回避表决。

2.01发行新股的类型和颜值

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

2.02交易方式和发行日期

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

2.03发售目标及申购方法

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

2.04定价基准日、发行价和定价原则

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

2.05发行数量

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

2.06限售期

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

2.07募资看向

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

2.08本次发行前期值盈余公积安排

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

2.09上市地点

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

2.10发售决定有效期限

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

3、审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

出席本次股东会的相关性公司股东甘肃省医药投资集团有限公司、甘肃省生物医药产业股权投资公司有限责任公司已回避表决。

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

4、审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》

出席本次股东会的相关性公司股东甘肃省医药投资集团有限公司、甘肃省生物医药产业股权投资公司有限责任公司已回避表决。

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

5、审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

出席本次股东会的相关性公司股东甘肃省医药投资集团有限公司、甘肃省生物医药产业股权投资公司有限责任公司已回避表决。

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

6、审议通过了《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨本次向特定对象发行涉及关联交易的议案》

出席本次股东会的相关性公司股东甘肃省医药投资集团有限公司、甘肃省生物医药产业股权投资公司有限责任公司已回避表决。

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

7、审议通过了《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》

出席本次股东会的相关性公司股东甘肃省医药投资集团有限公司、甘肃省生物医药产业股权投资公司有限责任公司已回避表决。

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

8、审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补回报措施与相关主体承诺的议案》

出席本次股东会的相关性公司股东甘肃省医药投资集团有限公司、甘肃省生物医药产业股权投资公司有限责任公司已回避表决。

决议状况：允许9,662,022股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.3735％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0000％。

中小投资者决议状况：允许7,937,339股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.4506%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.0000％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

9、审议通过了《关于提请股东大会批准甘肃药业投资集团有限公司及其一致行动人免于发出要约增持公司股份的议案》

出席本次股东会的相关性公司股东甘肃省医药投资集团有限公司、甘肃省生物医药产业股权投资公司有限责任公司已回避表决。

决议状况：允许9,645,222股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.2441％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃16,800股（在其中，因未网络投票默认设置放弃16,800股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.1293％。

中小投资者决议状况：允许7,920,539股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.3014%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃16,800股（在其中，因未网络投票默认设置放弃16,800股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.1491％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

10、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事项的议案》

出席本次股东会的相关性公司股东甘肃省医药投资集团有限公司、甘肃省生物医药产业股权投资公司有限责任公司已回避表决。

决议状况：允许9,645,222股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的74.2441％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的25.6265％；放弃16,800股（在其中，因未网络投票默认设置放弃16,800股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.1293％。

中小投资者决议状况：允许7,920,539股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的70.3014%；抵制3,329,200股，占列席会议中小投资者有投票权股权总量的29.5494％；放弃16,800股（在其中，因未网络投票默认设置放弃16,800股），占列席会议中小投资者有投票权股权总量的0.1491％。

决议结论：本提案为特别决议事宜，已获得列席会议合理投票权股权总量的2/3之上一致通过。

11、审议通过了《关于修订〈董事、监事薪酬管理制度〉的议案》

决议状况：允许122,006,249股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的97.3307％；抵制3,329,200股，占列席会议公司股东有投票权股权总量的2.6559％；放弃16,800股（在其中，因未网络投票默认设置放弃16,800股），占列席会议公司股东有投票权股权总量的0.0134％。

决议结论：本提案一致通过。

四、侓师开具的法律意见

北京德恒(兰州市)法律事务所李伟侓师、范例泽侓师参加了此次股东会，进行了现场印证并提交法律意见书，觉得陇神戎发此次股东会的招集、举办程序流程合乎法律法规、法规及《公司章程》的相关规定；列席会议工作的人员资质、召集人资质真实有效；大会的决议程序流程及决议结论真实有效；股东会议决议真实有效。

五、备查簿文档

1、《甘肃陇神戎发药业股份有限公司2023年第三次临时股东大会决议》；

2、《北京德恒(兰州)律师事务所关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司2023年第三次临时股东大会之法律意见书》。

特此公告。

甘肃省陇神戎发药业股份有限公司股东会

2023年8月15日

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公示序号：2023-070

甘肃省陇神戎发药业股份有限公司

有关公司高级管理人员离职的公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

甘肃省陇神戎发药业股份有限公司（下称“企业”）股东会于2023年8月 15日接到公司副总经理兼财务经理刘繁茂老先生递交书面离职报告。刘繁茂老先生因个人工作调整，申请办理辞掉公司副总经理兼财务主管职位，离职后将辞去企业一切职位，刘繁茂老先生原本定任期届满日是2023年12月29日。

截止到本公告公布日，刘繁茂老先生未持有公司股份，亦不会有理应履行股权锁定承诺。依据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，刘繁茂先生离职报告自送到董事会生效日起效，其离职不会对公司日常运营造成较大影响，董事会将根据有关法定条件尽早聘用财务经理。

公司及股东会对刘繁茂老先生在担任公司副总经理兼财务经理期内对企业所作出的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

甘肃省陇神戎发药业股份有限公司股东会

2023年8月15日