中融聚锦一年定期开放式纯债发起式证券基金第三个开放期对外开放认购、提现及变换业务流程公示

公示送出去日期：2023年7月26日

（本基金不往投资者公布市场销售）

1．公示基本资料

2．日常认购、提现及变换业务办理时限

2.1对外开放日及对外开放时间

本基金在开放期限内接受投资者的认购、赎出和变换申请办理。2023年7月28日为本基金的第三个开放期开始日期。

2.2 认购、赎出及转化的逐渐日及业务查询时长

依据《中融聚锦一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《中融聚锦一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》，本基金申请办理认购、提现及变换业务开放期为每一个封闭期结束后第一个工作中日起（包含该日）正常情况下不得少于2个工作日日并且不超出20个工作日日期间。中融聚锦一年定期开放式纯债发起式证券基金此次申请办理认购、提现及变换业务开放期为2023年7月28日至2023年7月31日共2个工作日日。期内本基金采用对外开放运营模式，投资者可以办理基金份额的认购、提现及变换。管理员有权利依据本基金的认购、提现及变换状况调节此次开放期。

实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、提现及变换时以外。如对外开放期限内不可抗力因素或其他情形导致股票基金不能按时对外开放认购、提现及变换业务流程，或根据基金合同需暂停申购、提现及变换业务，开放期时长中断测算，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日起下一个工作中日再次测算该开放期时长，直到达到开放期的时限要求，准确时间以基金托管人到时候的公告为准。

3．日常认购业务流程

3.1申购额度限定

基金托管人销售组织每一个股票基金交易账号初次最少申购额度为1人民币，每笔增加认购最少总金额1人民币；根据基金托管人网络交易平台认购本基金时，每一次最少申购额度为1人民币；别的销售机构每一个股票基金交易账号每笔认购最少总金额1人民币，别的销售机构另有规定的除外，从其规定。

3.2申购费

投资者在认购本基金基金认购时，扣除申购费，基金申购费率随申购额度的增加下降；投资者能够数次认购本基金，基金申购费率按每日总计申购额度明确，每一笔申购费以每一笔认购申请办理独立测算。

本基金的基金申购费率见下表所显示：

3.3别的与认购有关的事宜

（1）本基金的申购费需在投资者认购基金认购时扣除，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。

（2）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度的数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒体上通告。

（3）基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒体上通告。

（4）基金托管人能够在没有违法违规要求、股票基金合同规定与对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况之下依据市场状况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资者适度降低基金申购费率。

4．日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

基金份额持有人在销售机构赎出时，每一次赎出申请办理不能低于1份基金认购。基金份额持有人赎出时或赎回之后在销售机构（营业网点）保存的基金认购额度不够1份，在赎出时要一次所有赎出。

4.2赎回费

本基金的赎回费率依照拥有时长下降，即基金认购拥有时间越长，所适用赎回费率越小，实际赎回费率见下表所显示：

4.3 别的与赎出有关的事宜

（1）赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负。本基金的赎回费在投资人赎出本基金认购时扣除，扣减用以品牌推广、评估费和其它服务费合同履约成本归于基金资产。针对在同一对外开放期限内认购之后又赎出的且持有期小于7日的基金认购所收取赎回费率，赎回费足额记入基金财产。针对在同一对外开放期限内认购之后又赎出的且持有期不得少于7日的基金认购所收取赎回费率，赎回费率归于基金资产比例不能低于赎回费率总额25%。

（2）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额的数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒体上通告。

（3）基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒体上通告。

（4）基金托管人能够在没有违法违规要求、股票基金合同规定与对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况之下依据市场状况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资者适度降低基金赎回费率。

5．日常变换业务流程

5.1变换利率

基金转换费用由退差价费和转走费两个部分组成，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率差别情况及转走基金赎回费率来定。

基金转换费使用的实际计算方法如下所示：

（1）变换花费=转走费+退差价费

（2）转走费=转走额度×转走基金赎回费率

（3）转走额度=转走基金认购×转走股票基金当日份额净值

（4）①当转走基金基金申购费率＜转到基金基金申购费率时，退差价费=转走净额度×转到基金基金申购费率/（1+转到基金基金申购费率）-转走净额度×转走基金基金申购费率/（1+转走基金基金申购费率）

②当转走基金基金申购费率≥转到基金基金申购费率时，则退差价费为0。

（5）转到净额度=转走额度-变换花费

（6）转走净额度=转走基金认购×转走股票基金当日份额净值×（1-转走基金赎回费率）

（7）转到市场份额=转到净额度/转到股票基金当日份额净值

5.2别的与变换有关的事宜

（1）变换交易规则

本基金能够和本管理员集团旗下开通了变换业务基金转换。基金转换只有在同一销售机构申请办理，转化的二只股票基金务必全是该市场销售机构销售的本管理员管理的、在同一注册登记机构注册登记的股票基金。

基金转换，以申请办理当日份额净值为载体测算。投资人选用“市场份额变换”的基本原则递交申请，基金转换遵照“先进先出法”的基本原则。

投资人申请办理基金转换服务时，转出来的股票基金务必处在可赎回情况，转到基金务必处在可认购情况，早已冻洁的基金认购不可申请办理基金转换。

（2）办理时限

变换业务流程申请审理时间和基金托管人管理方法基金日常认购业务办理时长同样。

（3）变换额度

投资人在申请变换服务时，每笔变换基金认购不能低于1份，销售机构也有不同的所规定的，投资人在销售机构办理服务时，需遵照该销售机构的有关规定。

（4）交易确认

转到基金持有期自这部分基金份额登记于工商登记注册系统之日起算起。转到基金在赎出或转走时，依照自股票基金转到确定日起止这部分股票基金份额赎回或转走确定日止的拥有时间段所适用赎回费率级别测算之而应收取的赎回费率。基金转换后可赎回时间为T+2日。

6．基金代销机构

6.1场内外销售机构

6.1.1销售组织

本基金销售组织指我们公司销售核心及其网上直销交易网站。

（1）名字：中融基金管理有限公司销售核心

居所：深圳市福田区福田街道岗厦小区金田路3088号中州商务大厦3202、3203B

办公地点：北京东城区安定门外街道208号中粮置地城市广场 A座11层

法人代表：王瑶

邮编：100011

手机：010-56517002、010-56517003

发传真：010-64345889、010-84568832

电子邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn

手机联系人：徐冉、郭娇

网站地址：www.zrfunds.com.cn

（2）本基金暂时不根据电子器件销售交易网站申请办理本基金的产品销售。

6.1.2场内外非销售组织

1）上海市天天基金网销售有限公司

居所：上海市徐汇区龙田路190号2栋楼二层

办公地点：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法人代表：实际上

客服热线：400-1818-188

2）上海市好买基金销售有限公司

居所：上海市虹口区东大名路501号6211模块

办公地点：上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯市商务楼903～906室

法人代表：陶怡

手机：021-20613999

手机联系人：张茹

客服热线：400-700-9665

3）上海市基煜基金销售有限公司

居所：上海黄埔区广东路500号30层3001模块

办公地点：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室

法人代表：王翔

手机：021-65370077-209

手机联系人：俞申莉

客服热线：400-820-5369

基金托管人能够根据法律法规规定，挑选别的符合规定 的许多机构销售本基金，并且在管理员平台上公示公告。

6.2.场地销售机构

本基金无场地销售机构。

7．份额净值公示的公布分配

在开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据特定网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

8．别的必须提醒的事宜

本公告只对本基金开放日常认购、提现及变换业务流程事宜给予表明，以上业务流程办理以销售机构的有关规定为标准。投资人欲了解本基金具体情况，请仔细阅读本基金的基金招募说明书。

基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理认购和赎出申请办理的那天做为认购或赎出申请办理日（T日），正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者需在T+2日后（包含该日）到正规的销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。若认购站不住脚或失效，则认购账款本钱退给投资者。

基金代销机构对认购、赎出办理的审理并不等于该申请办理一定起效，而仅供参考销售机构的确接受到认购、赎出申请办理。认购、赎出确认以登记机构的确认结论为标准。针对认购、赎出申请办理及认购、赎回份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

在相关法律法规允许的情况下，基金托管人或登记机构可根据国家交易规则，对于该业务查询时长作出调整，本基金托管人将在调节实施后按有关规定予以公告。

投资人可登陆基金托管人官网(www.zrfunds.com.cn)或拨通基金托管人客户服务热线400-160-6000或010-56517299资询有关信息。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。投资人投向本基金前要仔细阅读本基金的基金协议合同募集说明书。欢迎投资人注意创业风险。

中融基金管理有限公司

2023年7月26日