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2025年03月12日 星期三
富时厦门私募基金3000万资金违规转移案引关注 法人争夺暴露行业治理短板
近日，富时（厦门）私募基金管理有限公司（下称“富时厦门基金”）因前高管团队涉嫌通过关联交易违规转移资金逾3000万元，引发市场高度关注。与此同时，公司法人身份争夺战持续升级，暴露出私募行业在内部治理、监管协同等方面的深层次问题。
资金转移链条曝光：虚构交易与税务违规
多方信源显示，富时厦门基金前高管许京钟、章川等人通过实际控制的杭州京华合创科技有限公司，以“咨询服务费”名义分批次转移资金逾3000万元。关键关联企业法定代表人余有浩在接受调查时承认，该笔资金实际用于支付私募经纪人佣金，但通过虚构合同掩盖真实用途，涉嫌系统性偷逃税款。
富时厦门基金2024年8月的内部自查报告与上述指控高度吻合。税务部门已介入调查，并对涉案企业启动穿透式稽查。
法人身份争夺激化：公章管理与行政程序争议
案件另一焦点在于公司控制权的激烈博弈。2024年8月，控股股东林日志通过股东会决议罢免章川总经理职务，但后者拒绝移交公章，并以“证照遗失”为由补办营业执照，导致法人变更程序停滞。
2025年初，厦门市同安区市场监督管理局以“公章与备案不符”为由撤销林日志的法人登记，重新将法人身份授予章川。富时厦门基金董事会质疑该决定未充分审查股东会决议合法性，强调“程序瑕疵可能加剧资产流失风险”。法律界人士指出，若行政与司法认定持续冲突，投资者权益或将面临重大威胁。
行业警示：私募治理漏洞与监管挑战
此次事件折射出私募行业长期存在的治理短板。业内人士透露，部分机构惯于将敏感支出包装为“咨询费”，既逃避税收监管，又掩盖真实资金流向。此外，内部人控制、公章管理混乱等问题进一步加剧了风险。
“此案暴露了行业‘重业绩扩张、轻合规建设’的积弊。”一位证券律师分析称，股东会决议执行受阻、内部制衡失效等现象，凸显行业亟需完善合规机制。
企业应对与监管升级：多方联动化解危机
为应对信任危机，富时厦门基金宣布全面升级内部合规体系，并通过企业信用信息公示系统实时披露经营动态，承诺“重大事项两小时内公开”。公司同时冻结涉案关联企业账户，全力配合公安机关追查资金流向。
监管层面，税务部门正对涉案企业近五年账目展开全面稽查，厦门证监局亦针对高管资质审查问题发出警示。业内专家呼吁，应建立动态监测机制，对私募资金流向和关联交易实施穿透式监管，从源头遏制违规操作。
事件进展与行业反思
目前，案件核心争议聚焦于3000万元资金追缴及法人变更合法性审查。若处置不当，不仅投资者信心受挫，更可能对私募行业合规化进程造成深远影响。
“此案为行业敲响警钟——合规不应是事后补救，而应成为经营底线。”一位资深投资人表示。随着监管力度加强和市场透明度提升，私募行业或将迎来从野蛮生长向规范发展的关键转折。（本文基于企业公告、司法文书、监管部门文件及交叉信源采写，关键事实以官方结论为准）
编者按 ：私募基金作为资本市场的重要参与者，其规范运作关乎金融稳定与投资者权益。富时厦门基金案揭示的治理漏洞与监管滞后问题，亟待通过制度完善与跨部门协同加以解决。唯有筑牢合规防线，方能推动行业行稳致远。
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