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2025年04月19日 星期六
2024年某公司持续督导年度工作报告书
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号》等相关规定，作为华设集团向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，本保荐人现就持续督导期间的工作情况汇报如下：
一、 发行概况
（一）发行人基本情况
华设集团系上海证券交易所上市公司，股票代码为XXX。公司主要从事XXX业务。
（二）本次发行的基本情况
经中国证监会核准，公司于XX年XX月公开发行了总额为XX亿元的可转换公司债券。截至目前，部分债券仍处于未转股状态。
二、 持续督导工作情况
(一) 信息披露审核
保荐机构持续关注并审阅了发行人2024年度内发布的所有临时公告和定期报告。经核查：
1. 发行人披露的信息与实际情况一致；
2. 公告内容完整，不存在应披露而未披露的事项；
3. 重大事项均及时履行了信息披露义务。
(二) 募集资金使用监管
发行人严格遵守中国证监会和上交所关于募集资金使用的相关规定：
1. 执行了有效的三方/四方监管协议；
2. 按计划使用募集资金，未发生违规使用情形；
3. 定期更新并及时披露募集资金存放与使用情况。
(三) 公司治理核查
保荐机构对发行人以下方面进行了重点检查：
1. 股东大会、董事会、监事会等公司治理机制运行情况；
2. 内部控制制度的建立健全及执行情况；
3. 关联交易的公允性及决策程序合规性。
(四) 特定事项核查
针对发行人在持续督导期间的重大事项，保荐机构均及时进行了现场检查或书面核查，包括：
1. XX年XX月发现的某违规交易行为；
2. 其他需要重点关注的事项。
三、 存在的问题及整改情况
经核查，发行人不存在以下问题：
1. 募集资金使用违规问题；
2. 信息披露重大遗漏或不实披露问题；
3. 公司治理机制运行不畅问题。
四、 后续督导计划
虽然本次发行的可转换公司债券尚未完全转股，保荐机构仍将持续履行下列督导职责：
1. 监督募集资金的后续使用情况；
2. 督促发行人规范运作并及时披露信息；
3. 对发行人进行定期现场检查。
特此报告。
保荐代表人：XXX、XXX
保荐机构公章
年 月 日
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