深圳市普门科技有限责任公司第三届监事会第十三次会议决议公示

证券代码：688389 股票简称：普门科技 公示序号：2025-003

深圳市普门科技有限责任公司

第三届监事会第十三次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

深圳市普门科技有限责任公司（下称“企业”）于2025年1月22日以现场会议方法举行了第三届监事会第十三次大会。会议报告已经在2025年1月17日以电话、电子邮件等形式送到整体公司监事。本次会议由监事长刘敏女性集结并主持，例会应参加公司监事3人，真实参加公司监事3人，董事长助理路曼女性出席此次会议。大会的集结和举办程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定。

二、监事会会议决议状况

经整体公司监事决议，产生决定如下所示：

表决通过《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》

公司监事会审查认为，企业2021年股票期权激励计划预埋授于个股期权第二个行权期已经在2025年1月20日期满，此次销户49名激励对象到期并未行权的个股期权总计682,490份，合乎《公司2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，职工监事允许企业注销这部分个股期权。此次销户不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，也不会影响企业2021年股票期权激励计划的实行，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。

总的来说，职工监事允许企业注销2021年股票期权激励计划预埋授于一部分个股期权总计682,490份。

具体内容详见公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《深圳普门科技股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的公告》（公示序号：2025-004）。

表决结果：允许3票、抵制0票、放弃0票。

特此公告。

深圳市普门科技有限责任公司职工监事

2025年1月23日

证券代码：688389 股票简称：普门科技 公示序号：2025-004

深圳市普门科技有限责任公司

有关销户2021年股票期权激励计划

预埋授于一部分个股期权的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

深圳市普门科技有限责任公司（下称“企业”）于2025年1月22日举办第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次大会，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》。由于企业2021年股票期权激励计划预埋授于个股期权第二个行权期可行权的49名激励对象合计持有可行权的个股期权682,490份未能可行权时限内行人权，依据《公司2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，决定将有效期内未行权的个股期权总计682,490份给予销户。现就相关事宜说明如下：

一、2021年股权激励方案已履行相应审批流程

1、2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十一次大会，会议审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计划是否有利于企业的稳定发展及存不存在损害公司及全体股东利益的情形发布了独立意见。

同一天，公司召开第二届职工监事第九次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交有关核查意见。

2、2021年9月18日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2021-045），结合公司别的独董委托，独董陈实强先生作为征选人便2021年第四次股东大会决议决议的企业2021年股票期权激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

3、2021年9月18日至2021年9月27日，企业对2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象的姓名和职位在公司内部予以公示。截止到公示公告期届满，公司监事会没有收到所有人对此次激励对象所提出的质疑。2021年9月28日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2021-046）。

4、2021年10月8日，公司召开2021年第四次股东大会决议，决议并获得了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划得到股东大会批准，股东会被授权明确个股期权授予日、在激励对象满足条件时往激励对象授于个股期权并登记授于个股期权所必须的所有事项。

5、2021年10月11日，公司召开第二届董事会第十二次大会与第二届职工监事第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了独立意见，职工监事对授予日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

6、2022年1月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》，允许明确2022年1月21日为预埋一部分个股期权的授予日，向合乎授于要求的58名激励对象授于162.00万分个股期权，行权价格为21.00元/份。公司独立董事对上述情况提案发布了独立意见，职工监事对预埋授予激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

7、2022年8月19日，公司召开第二届董事会第十八次会议第二届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，允许对企业2021年股票期权激励计划行权价格作出调整，行权价格由21.00元/股调整至20.822元/股，并且于2022年8月20日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告》（公示序号：2022-036）。

8、2022年10月28日，公司召开第二届董事会第十九次会议第二届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，允许企业2021年股票期权激励计划首次授予个股期权第一个行权期的行权条件造就，决定取消49名辞职激励对象鼓励资质并注销其已获授但还没有行权的所有个股期权165.00万分。具体内容详见公司在2022年10月29日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

9、2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二十一次大会、第二届职工监事第十九次大会，审议通过了《关于调整公司2021年、2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权、2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，允许企业2021年股票期权激励计划的股票期权行权价钱（初次和预埋）由20.822元/股调整至20.585元/股，决定取消9名辞职激励对象鼓励资质并注销其已获授但还没有行权的所有个股期权25.5万分，允许企业2021年股票期权激励计划预埋授予个股期权第一个行权期的行权条件造就。具体内容详见公司在2023年6月9号在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

10、2023年7月6日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期自主行权实施公告》（公示序号：2023-036），依据可交易时间及行权相关手续状况，具体可行权期为2023年7月11日至2024年1月20日（行权日须提供交易时间），行权形式为独立行权。

11、2023年9月22日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届职工监事第二十二次大会，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，决定取消28名辞职激励对象鼓励资质并注销其已获授但还没有行权的所有个股期权824,462份，允许企业2021年股票期权激励计划首次授予个股期权第二个行权期的行权条件造就。具体内容详见公司在2023年9月23日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

2023年10月20日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期自主行权实施公告》（公示序号：2023-061），依据可交易时间及行权相关手续状况，具体可行权期为2023年10月25日至2024年10月10日止（行权日须提供交易时间），行权形式为独立行权。

12、2023年10月11日，公司召开第二届董事会第二十五次大会、第二届职工监事第二十三次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，决定将在企业2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权时间内未行权的个股期权总计225,330份（主要包括9名离职员工并未销户完成个股期权99,962份）给予销户。具体内容详见公司在2023年10月12日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

13、2024年1月22日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》，决定将在企业2021年股票期权激励计划预埋授于第一个行权期可行权时间内未行权的个股期权总计143,093份给予销户。具体内容详见公司在2024年1月24日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

14、2024年3月20日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，允许企业2021年股票期权激励计划预埋授于个股期权第二个行权期的行权条件造就，具体内容详见公司在2024年3月22日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

15、2024年5月9日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2021年、2022年、2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，允许企业2021年股票期权激励计划的股票期权行权价钱（初次和预埋）由20.585元/份调整至20.304元/份。具体内容详见公司在2024年5月11日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

16、2024年6月4日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期自主行权实施公告》（公示序号：2024-031），依据可交易日及行权相关手续状况，具体可行权期为2024年6月7日至2025年1月20日止（行权日须提供买卖日），行权形式为独立行权。

17、2024年10月14日，公司召开第三届董事会第十二次会议第三届监事会第十一次大会，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权、2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》，决定将在企业2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权时间内未行权的个股期权总计3,060,115份给予销户；决定取消2021年股票期权激励计划首次授予激励对象中27名辞职激励对象的鼓励资质并注销其已获授但还没有行权的个股期权472,000份（没有第二个行权期期满但还没有行权的个股期权总数）；允许企业2021年股票期权激励计划首次授予的个股期权第三个行权期的行权条件造就。具体内容详见公司在2024年10月16日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

2024年11月5日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期自主行权实施公告》（公示序号：2024-078），依据可交易日及行权相关手续状况，具体可行权期为2024年11月8日至2025年10月10日止（行权日须提供买卖日），行权形式为独立行权。

18、2025年1月22日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次大会，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》，决定将在企业2021年股票期权激励计划预埋授于个股期权第二个行权时间内未行权的个股期权总计682,490份给予销户。本议案在提交董事会审议前，已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会表决通过。

二、此次股权激励方案预埋授于个股期权第二个行权期行权结论

1、授于日：2022年1月21日

2、可行权数量：68.25万分

3、可行权总数：49人

4、行权价格：20.304元/份

5、个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票

6、行权方法：独立行权

7、具体行权状况：截止到企业2021年股票期权激励计划预埋授于个股期权第二个行权期期满，已行权总数1人，总计行权个股期权10份；49名激励对象持有股票股指期货总计682,490份未行权。

三、此次销户一部分个股期权的现象

《公司2021年股票期权激励计划（草案）》之“第六章 本激励计划有效期、授于日、行权计划和禁售期”之“五、本激励计划行权分配”要求，在个股期权各行各业权期满后，激励对象未行权的本期个股期权理应停止行权，企业将给予销户。

截止到2025年1月20日，企业2021年股票期权激励计划预埋授于个股期权第二个行权期选用职工独立行权方法的行权时限早已期满，49名激励对象持有股票股指期货总计682,490份在可行权时间内未行权，拟由企业开展销户。董事会将结合公司2021年第四次临时性股东大会授权按相关规定申请办理此次个股期权销户的相关手续。

四、此次销户一部分个股期权对公司的影响

此次销户事宜也不会影响公司管理团队及其技术人员、骨干员工的稳定，也不会影响企业激励计划的继续执行，也不会对公司的经营效益和经营情况产生不利影响，公司管理团队及其技术人员、骨干员工还将继续用心履行法定职责，竭尽全力为股东创造财富。

五、职工监事建议

公司监事会审查认为，企业2021年股票期权激励计划预埋授于个股期权第二个行权期已经在2025年1月20日期满，此次销户49名激励对象到期并未行权的个股期权总计682,490份，合乎《公司2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，职工监事允许企业注销这部分个股期权。此次销户不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，也不会影响企业2021年股票期权激励计划的实行，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。

总的来说，职工监事允许企业注销2021年股票期权激励计划预埋授于一部分个股期权总计682,490份。

六、法律服务合同的结论性想法

北京中伦（深圳市）法律事务所觉得，截止到法律服务合同出示日，企业注销2021年股票期权激励计划预埋授于一部分个股期权的相关事项已经取得目前必须的授权和准许，合乎《上市公司股权激励管理办法》《深圳普门科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；企业注销2021年股票期权激励计划预埋授于一部分个股期权合乎《上市公司股权激励管理办法》《深圳普门科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

特此公告。

深圳市普门科技有限责任公司股东会

2025年1月23日