防城港兴盈三个月定期开放债券型证券投资基金对外开放日常认购（赎出、变换、定期定额投资）业务流程的通知

公示送出去日期：2025年01月20日

§1 公示基本资料

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§2 日常认购、赎出（变换、定期定额投资）业务办理时限

2.1 对外开放日

依据防城港兴盈三个月定期开放债券型证券投资基金（下称本基金）基金合同、募集说明书的相关规定，本基金的第一个封闭期为自股票基金合同生效日（含该日）起止股票基金合同生效日对应的三个月月度对日的前一日。下一个封闭期为代表个开放期完毕之日次日（含该日）起止第一个开放期完毕之日次日对应的三个月月度对日的前一日，依此类推。如该相匹配日期属于非工作中日，则顺延到下一个工作中日，若该日历月当中存有相匹配日期，则顺延到该日历月最后一日的下一个工作中日。本基金在封闭期限内不予办理认购与赎出等服务，都不挂牌交易。

本基金自每一个封闭式期满后第一个工作中日（含该日）起进到开放期，期内可以办认购与赎出等服务。本基金每一个开放期一般不超过10个工作日日，最少不得少于5个工作日日，开放期的具体时间以基金托管人到时候通知为准。如封闭式期满后或者在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金不能按时对外开放认购与赎出等业务的，或根据基金合同需暂停申购或赎出等业务的，开放期时长延期，直至达到开放期的时限要求，开放期的具体时间以基金托管人到时候通知为准。

本基金此次开放期为2025年01月22日至2025年02月12日（含当日），在开放期限内，基金托管人可以根据基金合同的有关规定调节对外开放日期，实际请见到时候发布的相关公示。本基金此次全面开放的下一个封闭期为本次开放期完毕之日次日起（包含该日）3个月期间。封闭式期限内本基金不予办理认购与赎出等服务。

如果在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金不能按时对外开放或需根据基金合同暂停申购与赎出业务，基金托管人有权利合理调整认购或赎出等业务的申请办理期内并予以公告。

2.2 对外开放时间

投资者在对外开放日办理各类基金份额的申购和赎出等服务，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出等服务时以外。股票基金合同生效后，若出现新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定新闻中公示。

§3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

投资者根据代销平台认购基金认购，单独基金开户初次认购，每笔最少申购额度金额为1元（含申购费用），增加申购单笔最少总金额rmb1元（含申购费用）；根据基金托管人销售银行柜台认购，单独基金开户初次申购单笔最少总金额rmb10,000元(已拥有基金份额的投资人可以适用初次每笔最少申购额度1,000元），增加申购单笔最少总金额rmb1,000元（含申购费用）。实际业务查询请遵照各销售机构的有关规定。

当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据投资运作与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。具体见基金托管人相关公告。

3.2 基金申购费率

3.2.1 前端收费

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本基金C类份额免收申购费，可是却该类型基金财产中记提基金管理费。

本基金A类基金份额的申购费需在投资者认购基金认购时扣除，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。投资者可以多次认购本基金，申购费按每笔申购额度明确基金申购费率，以每一笔认购申请办理单独计算花费。

3.3 其他与认购有关的事宜

（1）基金托管人可以根据有关法律规定和市场状况，调节申购额度的限制，基金托管人必须要在调整前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒介上公示。

（2）基金托管人还可以在法律法规及基金合同要求范围之内调节基金申购费率或计费方式。利率或计费方式如发生变化，基金托管人需在调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒介上公示。

§4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

基金份额持有人在销售机构赎出时，每一次赎回申请不能低于1份基金认购。基金份额持有人赎出时或赎回之后在销售机构（营业网点）单独交易账号保存的基金认购额度不够1份，账户余额一部分基金认购在赎出时要与此同时所有赎出。

4.2 赎回费率

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投资者可将其持有的或者部分股票基金份额赎回。赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。

4.3 其他与赎出有关的事宜

（1）基金托管人可以根据有关法律规定和市场状况，调节赎出数额的限制，基金托管人务必最迟在调整前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定新闻中公示。

（2）基金托管人还可以在法律法规及基金合同要求范围之内调节赎回费率或计费方式。利率或计费方式如发生变化，基金托管人需在调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒介上公示。

§5 日常变换业务流程

5.1 变换利率

（1）基金转换费用由转走基金卖出费用以及基金交易退差价花费组成；

（2）转走股票基金时,如涉及的转走股票基金有赎回费,扣除本基金的赎回费。收取赎回费用归于基金资产比例不能低于相关法律法规、证监会要求比例低限以及该基金基金合同书、募集说明书以及升级更新的有关承诺；

（3）转到股票基金时,从申购费低股票基金向申购费强的基金转换时,每一次扣除认购退差价花费；从申购费强的股票基金向申购费低基金转换时,免收认购退差价花费。基金转换采用每笔计算法，投资者当日数次转化的，每笔测算变换费。认购退差价花费依照变换额度相对应的转走股票基金与转到基金申购费差值开展退差价，实际扣除状况视每一次转换时二只基金基金申购费率差别情况判断。

5.2 其他与变换有关的事宜

现阶段投资人只能在与此同时市场销售转走基金及转到基金机构办理基金转换业务流程。投资人申请办理本基金转换业务每笔转到申请办理要遵循转到基金认购类型的有关限定，每笔转走申请办理要遵循本基金及销售机构的有关规定。

（1）基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构代理同一基金托管人管理工作的、在同一登记机构处备案基金。同一股票基金不同类别基金认购中间暂时不开启相互转换业务流程。

（2）投资者需在转走基金转到股票基金都可买卖的当日，即可成功办理基金转换业务流程。由于各销售机构系统及业务流程安排等缘故，对外开放日的实际股票交易时间可能有所不同，投资人应参照有关销售机构的具体规定。

（3）用户可以将于销售机构托管或全部基金认购转化成别的基金认购，变换转出的市场份额不能超过所属代管营业网点注册登记的可以用基金认购。

（4）转走基金认购遵照“先进先出法”的基本原则，即按照投资者申购、认购的先后顺序开展次序转走，基金份额持有人对转到基金投资期限自转到之日开始。

（5）投资人申请办理基金转换须满足募集说明书及基金托管人与销售机构相关最少变换转走市场份额及最少持股数的相关规定。如投资人申请办理股票基金转走后该基金认购类型的市场份额账户余额小于要求最低账户余额，基金托管人有权利将这个基金认购类型的账户余额一部分强赎。

（6）基金转换采用不明价法，就是以申请受理当日各转走、转到基金份额净值为依据来计算。

（7）通常情况下，股票基金登记机构以申请办理合理日为基金转换申请办理日(T 日)，并且在 T 1 工作中日对该交易实效性进行核对，投资者可在 T 2 工作中日及之后到其明确提出基金转换办理的营业网点开展交易量查看。

（8）当股票基金产生大额赎回时，基金认购转走与股票基金份额赎回具有相同的优先，基金认购转走参考大额赎回的处理方法，由基金管理人依照股票基金合同约定予以处理。

（9）对于存在一定投资期限规定基金，投资人变换转到本基金的市场份额需按照实际基金基金协议的规定最少拥有满一定期限，在锁住拥有期限内不可以就得基金认购明确提出赎出或变换转走申请办理。

§6 定期定额投资业务流程

6.1 定期定额投资业务流程就是指投资者通过销售机构递交申请，承诺每一期扣费时长、扣费额度，由销售机构于每一期承诺扣费日在投资者特定资金帐户内自动执行扣费，同时提交基金交易办理的一种长线投资方法。

6.2 基金托管人能够为投资人申请办理定期定额投资方案，具体规则由基金管理人另行规定。投资者在申请办理定期定额投资方案时可以自行承诺每一期扣费额度，每一期扣费额度务必不少于基金托管人在相关公告或升级更新的募集说明书中中规定的最少申购额度。

6.3 除还有另外公示外，定期定额投资利率与基金申购费率同样。

6.4 投资者可根据开启本基金定期定额投资业务销售机构项目投资本基金，敬请广大投资者关心各销售机构开启以上业务流程的通知或咨询相关销售机构。

§7 基金代销机构

7.1 场内外销售机构

7.1.1 销售组织

防城港基金管理有限公司销售银行柜台

手机联系人：于婧

销售中心电话：010-83770200

发传真：010-83770111

企业官网：www.dxamc.cn

7.1.2 场内外非销售组织

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我们公司可针对本基金销售机构开展调整，投资者可注意有关信息或拨人工客服电话查询。各代销平台可以办理的基金业务种类及具体业务查询情况遵照其分别有关规定执行。

§8 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在封闭期限内，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次各种份额净值及基金份额累计净值。

在开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或者服务网点公布对外开放日的各种份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日的各种份额净值及基金份额累计净值。

§9 其他需要提示的事宜

9.1 本公告仅对该股票基金此次开放期申请办理认购、赎出保险等相关事宜予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，可在本基金管理人网站或有关代销平台查看本基金有关法律条文及资料。

9.2 本基金自每一个封闭式期满后第一个工作中日（含该日）起进到开放期，期内可以办认购与赎出等服务。本基金每一个开放期一般不超过10个工作日日，最少不得少于5个工作日日，基金托管人可以根据基金合同的有关规定调节对外开放日期，开放期的具体时间以基金托管人通知为准。2025年01月22日至2025年02月12日（含当日）为本基金申请办理认购与赎出等业务的开放期。开放期未赎出的市场份额会自动转到下一个封闭期，封闭式期限内本基金不予办理认购与赎出等服务。

9.3 投资人拨打公司的客户服务热线（400-670-1800）掌握本基金交易、赎出等服务事项，或者与本基金各代销平台联络。

9.4 风险防范：

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩并不代表将来主要表现，敬请投资者注意投资风险。投资者投资本基金前要仔细阅读本基金的基金协议合同募集说明书。

本公告的解释权归本公司提供的。

特此公告。

防城港基金管理有限公司

2025年01月20日