国泰基金管理有限公司有关国泰标准普尔500交易型敞开式指数值证券基金（QDII）二级市场交易价钱股权溢价风险防范及停牌公告

最近，国泰基金管理有限公司（下称“基金托管人”）集团旗下国泰标准普尔500交易型敞开式指数值证券基金（QDII）（场地通称：标准普尔500ETF，交易代码：159612，下称“本基金”）二级市场交易价钱远远高于基金份额参考净值，发生较大幅度股权溢价。专此提醒投资者关注二级市场交易价钱股权溢价风险性，投资人假如盲目跟风，很有可能遭受重大损失。为了维护投资者利益，本基金将在2025年1月17日开市起至当天10:30股票停牌。若本基金2025年1月17日二级市场交易价钱股权溢价力度未合理下降，本基金有权利采用向深交所申请办理临时停牌、增加连续停牌等举措向销售市场警告风险性，还是要以到时候通知为准。现特给投资者提醒如下所示：

一、本基金为交易型开放型基金，投资者可在二级市场交易本基金，还可以认购、赎出本基金。本基金二级市场的成交价，不仅有份额净值转变风险外，还会受到供求关系、系统风险、利率风险等其他因素产生的影响，可能会使投资者面对损害。

二、到目前为止，本基金运作正常且无应披露而未披露的重大信息，基金托管人将严格按照法律法规和基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩体现。基金托管人提醒投资者基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资人自己压力。投资人在股权投资基金以前，请仔细阅读本基金的基金协议、募集说明书、资管产品材料概述等法律条文，全面认识基金风险收益特征和产品特征，综合考虑自已的风险承受度，在了解市场状况、征求销售机构适度性匹配意见的基础上，理性判断销售市场，慎重作出决策。股票基金实际风险等级结果以销售机构所提供的定级结果为准。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇二五年一月十七日

国泰益民安悦30天持有期纯债证劵

项目投资基金开放日常认购（含定投基金）、

提现及转化业务流程的通知

公示送出去时间：2025年1月17日

1 公示基本资料

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注：（1）以上中赎出及变换转走起始日期只适用于认购份额。

（2）本基金对每一份基金认购设定30天最少投资期限，在短投资期限内基金份额持有人不能就得份基金认购明确提出赎出或变换转走申请办理，自最少拥有届满之日起（含当天）基金份额持有人即可明确提出赎出或变换转走申请办理。即自基金合同生效日（针对认购份额来讲）、基金认购认购确定日（针对认购市场份额来讲）或基金认购变换转到确定日（对变换转到市场份额来讲）起第30天起（含当天，若为公休日则顺延到下一工作日），基金份额持有人即可明确提出赎出或变换转走申请办理。

（3）本基金销售对象为符合有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。本基金暂时不向金融机构直营帐户市场销售，如将来本基金对外开放向金融机构直营帐户公布销售或对销售对象的范畴给予进一步限制，基金托管人将另行公告。金融企业直营账户实际范畴以基金托管人评定为标准。各销售机构若对该私募投资对象范畴给予进一步限制的，具体销售对象以这个销售机构的规定为准。

2 平时认购、赎出业务办理时限

投资者在校园开放日申请办理基金份额的申购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变动、别的突发情况也可根据业务需要，基金托管人将根据情况对上述情况校园开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行此前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

本基金对每一份基金认购设定30天最少投资期限，在短投资期限内基金份额持有人不能就得份基金认购明确提出赎出或变换转走申请办理，自最少拥有届满之日起（含当天）基金份额持有人即可明确提出赎出或变换转走申请办理。

基金托管人不可在股票合同规定以外的时间或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。投资者在股票基金合同规定以外的日期和时间明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出或转股价给下一校园开放日相对应类型的基金认购认购、赎出或转化的价钱。

3 平时认购业务流程

3.1申购额度限定

投资者每笔认购最低总金额1.00元（含申购费用）。

本基金管理人的销售组织每笔认购最低总金额10.00元（含申购费用）。除销售组织之外的销售机构对该股票基金最少申购额度及交易极差有别的所规定的，以各销售机构的项目规定为准。投资者本期分配基金收益率转购基金认购时，不会受到最少申购额度限制。

本基金单一投资人单天认购金额不超过1000万余元（投资者、公募基金资产管理产品、企业年金、企业年金计划和养老金产品以外）。公募基金资产管理产品、企业年金、企业年金计划和养老金产品的实际范畴以基金托管人评定为标准。基金托管人可以调节单一投资人单天申购额度限制，明确的规定请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。

3.2申购费

本基金基金认购分成A类及C类基金份额。投资者在认购A类基金份额时付款申购费，认购C类基金份额不支付申购费，而是通过该类型基金财产中记提基金管理费。

本基金A类基金份额的申购费由认购A类基金份额的投资者担负，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、清算交收等相关费用。

本基金A类基金份额的基金申购费率详细如下：

■

3.3其他与认购有关的事宜

基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行此前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

基金托管人可以在不违反有关法律法规、对基金份额持有人利益无实质性不利影响及不违背股票基金协议约定前提下根据市场情况制订股票基金不断营销方案，按时和不定期地进行股票基金不断促销活动。在股票不断促销活动期内，基金托管人可以按照相关监管部门要求履行必需相关手续，对投资人适度降低股票基金营业费用。

4 平时赎出业务流程

4.1赎回份额限定

基金份额持有人可以将其或者部分股票基金份额赎回。每笔赎回申请最少市场份额为0.01份。本基金管理人的销售组织每笔赎回申请最少份额为10.00份，若某基金份额持有人赎出的时候在销售组织保存的基金认购不够10.00份，则该次赎出时要一起赎出。

登记机构或各销售机构对该股票基金赎回份额有别的所规定的，以登记机构或各销售机构的项目规定为准。

本基金不对投资人每一个股票基金交易账号最低基金认购账户余额进行监管，但各销售机构对基金交易账号最少市场份额账户余额有别的所规定的，以各销售机构的项目规定为准。

4.2赎回费

因为本基金对每一份基金认购设定最少投资期限为30天，本基金免收赎回费。

4.3其他与赎出有关的事宜

基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行此前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

基金托管人可以在不违反有关法律法规、对基金份额持有人利益无实质性不利影响及不违背股票基金协议约定前提下根据市场情况制订股票基金不断营销方案，按时和不定期地进行股票基金不断促销活动。在股票不断促销活动期内，基金托管人可以按照相关监管部门要求履行必需相关手续，对投资人适度降低股票基金营业费用。

5 平时变换业务流程

“基金转换业务流程”就是指投资人在某个销售机构拥有国泰基金管理有限公司（下称“本基金管理人”）管理工作的开放型基金基金认购后，可将其持有的基金认购立即转化成本基金管理人管理工作的且由同一销售机构售卖的别的开放型基金基金认购，而无需先赎出已所持有的基金认购，再认购总体目标股票基金的一种运营模式。基金转换业务流程适合所有已经在同一销售机构选购本基金管理人所管理的任一基金份额的投资者、投资者、合格境外机构投资者和rmb合格境外机构投资者。

5.1变换花费

基金转换费用由转走和转到基金申购费用退差价和转走基金赎回费用两部分构成，实际扣除状况视每一次转换时二只基金基金申购费率差别情况及赎回费率来定。基金转换费用由基金份额持有人担负。

5.1.1转到基金交易退差价费：依照转到股票基金与转走基金基金申购费率的差值扣除退差价费。转走股票基金额度对应的转走基金申购费率小于转到基金基金申购费率的，退差价利率为转到基金转走基金基金申购费率差值；转走股票基金额度对应的转走基金申购费率高过或等于转到基金基金申购费率的，退差价费为零。

5.1.2转走股票基金赎回费用：按转走股票基金正常的赎出时候的赎回费率收费。

5.2本基金转换业务流程开启状况

①本基金还支持变换本基金管理人集团旗下开通了变换业务商品。

②同一股票基金不一样市场份额类型中间不能进行转换。

③若涉及是由中国证劵登记结算有限责任公司出任注册登记机构基金的转变业务流程仅限根据本基金管理人销售银行柜台方式申请办理。

5.3重要提醒

①基金转换最低申请办理为1.00份，各基金转换最低申请办理市场份额详细相关公告及要求。如投资人在单一销售机构拥有单支股票基金的市场份额小于要求时，需一次性全额的转走。每笔转到申请办理不会受到转到股票基金最少认购额度限定。本基金管理人的销售组织对该股票基金每笔转化的最少市场份额为100.00份。除销售组织之外的销售机构对该股票基金最少变换市场份额有别的所规定的，以各销售机构的项目规定为准。

②基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构售卖的本基金管理人集团旗下管理的基金，且拟转走基金及拟转到股票基金已经在该销售机构开启变换业务流程。

③本基金管理人集团旗下新开售股票基金的转变业务流程要求，以到时候通知为准。

④根据本基金管理人网络交易平台申请办理基金转换业务相关事项请参阅本基金管理人发布基金网络交易有关交易规则或公示等相关资料。

⑤本基金管理人有权利根据市场情况或相关法律法规转变调节以上转化的程序及相关限定，在执行此前按照《信息披露办法》的相关规定，在至少一种证监会特定信息披露媒体通告。

⑥本基金管理人集团旗下管理的基金的转变交易规则的解释权归本基金管理人全部。

6 定期定额投资业务流程

“定期定额投资方案”就是指投资者通过本基金管理人指定市场销售机构申请，承诺每一期扣费时长、扣费额度、扣费方法，由特定销售机构于每一期承诺扣费日，在投资者特定银行帐户内自动执行扣费和基金交易办理的一种长线投资方法。定期定额投资基金申购费率与一般基金申购费率同样。销售机构将根据与投资者申请办理时需合同约定的每一期固定不动扣费日、扣费额度扣费，如遇到非基金交易日时，划款是不是延期以销售机构的具体规定为标准。

本基金定期定额投资每一期扣费最少总金额1.00元（含申购费用）。

本基金管理人的销售组织对该基金定期定额投资的每一期扣费最少总金额10.00元（含申购费用）。除销售组织之外的各销售机构是不是开启定期定额投资业务和定期定额投资的每一期扣费最少额度以各销售机构为标准，实际办理程序请遵照各销售机构的相关规定，详细扣费方法同样以各销售机构的相关业务标准为标准。

7 基金代销机构

7.1销售组织

①国泰基金管理有限公司销售银行柜台

详细地址：上海市虹口区公平路18号8栋楼嘉昱商务大厦15-20层

顾客服务专线运输：400-888-8688，021-31089000

发传真：021-31081861 网站地址：www.gtfund.com

②国泰基金管理有限公司销售电子交易平台

投资者可根据国泰基金电子交易平台www.gtfund.com登陆网络交易网页页面认购本基金，认购期限内给予7×24钟头认购服务项目。

智能机APP服务平台：手机交易手机客户端、“国泰基金”微信交易平台

手机：021-31089000 手机联系人：王强

7.2别的销售机构

工商银行有限责任公司、农业银行有限责任公司、招商银行股份有限责任公司、浦东发展银行有限责任公司、光大银行有限责任公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、上海农村商业银行有限责任公司、蒙商银行有限责任公司、苏州市银行股份有限公司、晋商银行有限责任公司、天山银行股份有限公司、鼎信汇金（北京市）投资管理有限公司、深圳新兰德证券投资顾问有限责任公司、上水陆享私募投资有限责任公司、腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司、北京市度小满金融私募投资有限责任公司、行成正行私募投资有限责任公司、深圳市众禄基金市场销售有限责任公司、上海市天天基金网销售有限公司、上海市好买基金销售有限公司、小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司、上海长量私募投资有限责任公司、浙江省同花顺基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、泛华普益基金销售有限公司、宜信普泽（北京市）私募投资有限责任公司、南京苏宁私募投资有限责任公司、浦领私募投资有限责任公司、通华财运（上海市）私募投资有限责任公司、上海市智慧私募投资有限责任公司、北京市新浪网仓石私募投资有限责任公司、上海万得私募投资有限责任公司、上海市联泰私募投资有限责任公司、汇付天下私募投资有限责任公司、上海市基煜基金销售有限公司、广州陆金所私募投资有限责任公司、珠海市盈米基金销售有限公司、和耕弘扬私募投资有限责任公司、京东商城肯特瑞基金销售有限公司、北京市滚雪球私募投资有限责任公司、上海市中欧财富私募投资有限责任公司、万家和财富基金市场销售（天津市）有限责任公司、上海市华夏财富投资管理有限公司、中信期货有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商合作证券股份有限公司、中信证券股份有限责任公司、中国银河证券股份有限责任公司、海通证券股份有限责任公司、申万宏源证券有限责任公司、湘江证券股份有限公司、国投集团证券股份有限公司、西南地区证券股份有限公司、渤海湾证券股份有限公司、华泰证券股份有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、广发证券华南地区有限责任公司、安全证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华西医院证券股份有限公司、申万宏源西部证劵有限责任公司、博盛证券股份有限公司、中西部证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、我国中金财富证劵有限责任公司、国金证券股份有限公司、开源系统证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、玄元保险代理公司有限责任公司、中信银行百信银行有限责任公司

风险防范：本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律条文，掌握基金产品的具体情况，选取与自身风险分析能力及风险承受度相符的股票基金，并注意投资风险。

特此公告

国泰基金管理有限公司

2025年1月17日