深圳路维光电有限责任公司第五届职工监事第十一次会议决议公示

证券代码：688401 股票简称：路维光电 公示序号：2025-002

深圳路维光电有限责任公司

第五届职工监事第十一次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

深圳路维光电有限责任公司（下称“企业”）于2025年1月3日以专人送达方法传出《深圳市路维光电股份有限公司关于召开第五届监事会第十一次会议的通知》，大会于2025年1月10日以现场融合通信方式举办并作出决议。例会应参加公司监事3名，真实参加公司监事3名，会议由监事长李若英女性组织。此次会议的集结、举行及决议程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳市路维光电股份有限公司章程》等的有关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事充分讨论，大会产生一致决定如下所示：

（一）审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

监事会认为：企业对一部分募集资金投资项目结项并把结余募资永久性补充流动资金决策和审批流程合乎《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和行政法规及其《深圳市路维光电股份有限公司章程》《深圳市路维光电股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定。企业将这个募投项目结项，并把结余募资永久性补充流动资金用以企业日常生产经营主题活动，系按照实际经营情况所决定的，根据公司运营建设规划，有益于合理优化优化资源配置，有效提升募集资金的利用效率。该事项根据公司和全体股东的利益，找不到变向更改募资资金投向和损害股东利益的情形，也不会对公司生产经营产生重大不利影响，合乎证监会、上海交易所的有关规定。

表决结果：允许3票，放弃0票，抵制0票。

本议案不用提交股东大会审议。

特此公告。

深圳路维光电有限责任公司职工监事

2025年1月11日

证券代码：688401 股票简称：路维光电 公示序号：2025-001

深圳路维光电有限责任公司

有关一部分募集资金投资项目结项

并把结余募资永久性补充流动资金

的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

深圳路维光电有限责任公司（下称“企业”）于2025年1月10日举办第五届董事会第十一次大会、第五届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。允许企业将首次公开发行股票募集资金投资项目（下称“募投项目”）“高精密半导体材料掩膜版与大规格平板显示器掩膜版提产新项目”（下称“该项目”）结项并把结余募资永久性补充流动资金，企业承销商国信证券股份有限公司（下称“国信证券”或“承销商”）对该事项出具了很明确的核查意见。

一、募资基本概况

依据中国证监会（下称“证监会”）于2022年7月12日出具的《关于同意深圳市路维光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕1476号），并且经过上海交易所允许，公司在2022年8月初次向社会公布发售人民币普通股（A股）个股33,333,600股，每股面值rmb1.00元，每一股股价rmb25.08元/股，募集资金总额金额为836,006,688.00元，扣减发行费rmb75,496,204.42元，具体募集资金净额金额为760,510,483.58元。以上资产于2022年8月12日划至企业指定账户，天职国际会计事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行检审，并且于2022年8月15日出示了天职业类型字[2022]39346号《验资报告》。企业对募集资金的储放与使用开展专用账户管理方法，并已经与承销商国信证券及储放募集资金的金融机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。

二、募投项目状况

结合公司公布的《深圳市路维光电股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，企业募投项目、募集资金使用计划和截止到2024年12月31日募资资金投入如下：

企业：rmb万余元

■

注：1、“路维光电研发中心建设项目”预订可使用状态时间是在2025年12月；

2、“补充流动资金”资金投入进展为100.13%，系募资帐户产生的利息收益一并用以补充流动资金。

三、此次结项的募投项目募集资金使用及结余状况

（一）该项目募集资金的具体使用状况

此次结项的募投项目为“高精密半导体材料掩膜版与大规格平板显示器掩膜版提产新项目”，此项目已达到预定可使用状态，达到结项标准。截止到2024年12月31日，此次结项的募投项目募资具体使用及结余如下：

企业：rmb万余元

■

注：1、利息费用净收益指总计接收到的银行存款利息扣减汇款手续费的净收益盈利；

2、待支付的项目金额为募投项目仍待付款合同余款及质量保证金等账款，不包括结项之后的机器设备维保费、房租；

3、最后转到企业已有资金帐户的具体额度以资产转走当天此项目募资余额为标准；

4、以上数据信息如存在尾差，系计算四舍五入导致。

（二）该项目募资结余的主要原因

1、本项目实施过程中，企业严格执行募资管理方法有关规定谨慎应用募资。在确保工程质量与控制执行风险性前提下，企业提升工程建设各个阶段费用操纵、监督和管理，根据对各类网络资源的有效调度和合理配置，减少了新项目成本与费用，从而使该项目所采用的募资有一定的结余。

2、为提升募集资金的利用效率，在确保不影响公司募投项目基本建设执行、募集资金使用方案和保障募资安全的前提下，企业使用一部分临时闲置募集资金进行现金管理赢得了一定的现金管理业务盈利，与此同时募资储放期间还产生了一定的存款利息收入。

3、该项目结余募资包含该募投项目仍待付款合同余款及质量保证金等账款，因以上账款付款时间时间较长，此次结余募资所有转走完成后，在该等账款达到付款方式时，企业将按照相关合同规定以自有资金付款。

（三）该项目结余募集资金的后面应用方案

本次拟结项募投项目已达到预定可使用状态，为提升募集资金的利用效率，提升公司的经营效率，依据募资管理和使用的监管政策，企业拟向募投项目“高精密半导体材料掩膜版与大规格平板显示器掩膜版提产新项目”结项之后的预估结余募资2,698.45万余元（含利息费用，具体转走额度以募集资金专户转到企业已有资金帐户当天额度为标准）永久性补充流动资金，用以企业日常生产经营。到时候企业将按相关规定申请办理募集资金专户注销登记，公司和承销商、开户行签订的募集资金专户存放监管协议随着停止。

在其中，本次拟结项募投项目仍待收取的项目金额为967.74万余元（由于存在汇率影响，最后以合同规定、结算具体付款金额为标准）。因以上账款付款时间时间较长，此次结余募资所有转走完成后，在该等账款达到付款方式时，企业将按照相关合同规定以自有资金付款。

（四）本项目结项以及结余募资永久性补充流动资金对公司的影响

企业将一部分募投项目结项并把结余募资永久性补充流动资金，是依据公司实际经营情况所决定的，根据公司运营建设规划，有益于合理优化优化资源配置，有效提升募集资金的利用效率，根据公司和全体股东的利益，找不到变向更改募资资金投向和损害股东利益的情形，也不会对公司生产经营产生重大不利影响。

四、履行审议程序

公司在2025年1月10日举办第五届董事会第十一次大会、第五届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。允许企业对一部分募投项目结项并把结余募资永久性补充流动资金。该议案不用提交公司股东大会审议。

五、重点建议表明

（一）职工监事建议

企业监事会认为：企业对一部分募投项目结项并把结余募资永久性补充流动资金决策和审批流程合乎《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和行政法规及其《深圳市路维光电股份有限公司章程》《深圳市路维光电股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定。企业将这个募投项目结项，并把结余募资永久性补充流动资金用以企业日常生产经营主题活动，系按照实际经营情况所决定的，根据公司运营建设规划，有益于合理优化优化资源配置，有效提升募集资金的利用效率。该事项根据公司和全体股东的利益，找不到变向更改募资资金投向和损害股东利益的情形，也不会对公司生产经营产生重大不利影响，合乎证监会、上海交易所的有关规定。

（二）承销商核查意见

经核实，承销商觉得：

路维光电此次将一些募投项目“高精密半导体材料掩膜版与大规格平板显示器掩膜版提产新项目”结项并把结余募资永久性补充流动资金事宜早已董事会、职工监事表决通过，已依法履行必须的审批流程，合乎《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导（2023年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规和行政规章和《深圳市路维光电股份有限公司章程》《深圳市路维光电股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定。该事项是结合公司募投项目的具体情况做的决定，不属于项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额的变更，找不到变向更改募资资金投向和其它危害股东利益的情形。

综上所述，承销商对路维光电一部分募集资金投资项目结项并把结余募资永久性补充流动资金事宜情况属实。

六、手机上网公示配件

《国信证券股份有限公司关于深圳市路维光电股份有限公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》

特此公告。

深圳路维光电有限责任公司股东会

2025年1月11日