成都三晖电气有限责任公司第六届董事会第六次会议决定的通知

证券代码：002857 股票简称：三晖电气 公示序号：2024-076

成都三晖电气有限责任公司

第六届董事会第六次会议决定的通知

我们公司及全体监事会成员确保信息公开内容真实、精确、详细，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开情况

成都三晖电气有限责任公司（下称“企业”）第六届董事会第六次会议于2024 年12月19日以电话、快手等方式下达通知，并且于2024年12月24日以通讯表决形式举办。例会应参加执行董事5 人，真实参加执行董事5人。本次会议由董事长胡坤老师组织。监事出席了此次会议。此次会议的集结、举行和决议程序流程均达到《公司法》、《公司章程》的相关规定。

二、股东会会议审议状况

经与会董事决议，一致通过下列提案

1、以 5票允许、0 票反对、 0 票放弃，表决通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》；

公司本次会计差错更正及追溯调整合乎《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露（2020年修订）》《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》等有关规定和监管政策，更改之后的财务报告及财务数据可以更加客观、清晰地体现财务状况及经营业绩，有助于提高企业财务内容质量。

该项提案已经公司董事会审计委员会表决通过。

具体内容详见企业同一天发表于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公示序号：2024-078）。及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于前期会计差错更正后的财务报表及相关财务信息》。

2、以 5票允许、0 票反对、 0 票放弃，表决通过《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》；

企业开具的《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》合乎有关法律法规、行政规章及其行政监管措施认定书的相关规定，改进措施合乎公司的实际情况。企业董事会同意公司开具的整改方案并把认真执行各类改进措施，进一步提高公司的规范运作、成本核算及信息公开管理方面水准，促进公司健康、平稳、高质量发展的。

具体内容详见企业同一天发表于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》（公示序号：2024-079）。

三、备查簿文档

1、第六届董事会第六次会议决定。

2、第六届董事会审计委员会第四次会议决定。

特此公告。

成都三晖电气有限责任公司

股东会

2024年12月25日

证券代码：002857 股票简称：三晖电气 公示序号：2024-077

成都三晖电气有限责任公司

第六届职工监事第六次会议决定

我们公司及全体监事会成员确保信息公开内容真实、精确、详细，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、职工监事会议召开情况

成都三晖电气有限责任公司（下称“企业”）第六届职工监事第六次会议于2024年12月19日以电话、快手等方式下达通知，并且于2024年12月24日以通信方式举办。企业董事长助理孟祥雪老先生出席此次会议。此次会议需到公司监事 3 名，实到公司监事 3 名，会议由企业监事长潘云峰老先生集结并主持。此次会议的集结、举办程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事决议，一致通过下列提案：

1、会议以3票允许、0票反对、0票放弃，表决通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》；

审核确认，监事会认为：公司本次会计差错更正及追溯调整合乎《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露（2020年修订）》《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》等有关规定和监管政策，更改之后的财务报告及财务数据可以更加客观、清晰地体现财务状况及经营业绩，公司关于此次会计差错更正事项决议和表决程序符合法律法规、政策法规及其《公司章程》的有关规定，不存在损害股东特别是中小型股东利益的情形。因而，允许公司本次会计差错更正及追溯调整事宜。

具体内容详见企业同一天发表于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公示序号：2024-078）。及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于前期会计差错更正后的财务报表及相关财务信息》。

2、会议以3票允许、0票反对、0票放弃，表决通过《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》；

经决议，监事会认为：企业开具的《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》合乎有关法律法规、行政规章及其行政监管措施认定书的相关规定，改进措施合乎公司的实际情况。职工监事还将继续催促企业认真执行各类改进措施，助力公司进一步提高规范运作、成本核算及信息公开管理方面水准，促进公司健康、平稳、高质量发展的，切实保障企业及广大投资者的利益。

具体内容详见企业同一天发表于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》（公示序号：2024-079）。

三、备查簿文档

1、第六届职工监事第六次会议决定。

特此公告。

成都三晖电气有限责任公司

职工监事

2024年12月25日

证券代码：002857 股票简称：三晖电气 公示序号：2024-079

成都三晖电气有限责任公司

有关河南证监局对企业

采用责改监管方案的整改方案

我们公司及全体监事会成员确保信息公开内容真实、精确、详细，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都三晖电气有限责任公司（下称“企业”）及责任人员于12月5日收到中国证监会河南省监管局（下称“河南证监局”）开具的《关于对郑州三晖电气股份有限公司采取责令改正措施并对胡坤、李林林、于文彪、王虹、徐丽红采取出具警示函措施的决定》[2024]92 号（下称“《决定书》”），要求其采取有力措施落实整改，并且于接到《决定书》的时候起30日内向型河南证监局提交书面整改方案，具体内容详见公司在2024年12月6日公布的《关于收到河南证监局行政监管措施决定书的公告》（公示序号：2024-070）。

在收到《决定书》后，董事会十分重视，立即向相关人员进行了通告、传递，并且对《决定书》中涉及的有关问题系统梳理和有针对性的剖析讨论，于2024年12月24日研究部署第六届董事会第六次会议及第六届职工监事第六次会议，表决通过《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》。同时按照《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和行政规章及《公司章程》的需求，根据实际情况，明确职责，制定切实可行的整改意见，落实整改措施。

一、企业存在的问题及开展的改进措施

（一）问题一：

1、存在的不足：储能技术业务流程财务核算不合规。企业储能技术经营收入、成本计算不合规，造成2023年第三季度汇报信息公开有误，违背《上市公司信息披露管理办法》（中国证监会令第182号）第三条第一款规定。

2、改进措施：

（1）依据《企业会计准则第 28 号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号一一财务信息的更正及相关披露》等有关规定，企业将采用追溯重述法，对2023年第三季度财务报表开展更改，并同步更改2023年年报分一季度关键财务报表及其 2024 年第三季度汇报中涉及的去年同期有关财务报表。具体内容详见企业同一天发表于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公示序号：2024-078）。

（2）向各业务部门宣传教育与收入准则的基本知识，确立收入准则时外界凭证必要性及获得外界凭据的方法。对合同开展全过程控制，保证收入准则信息真实性。从合同的拟定、签订、风险防控、出入库管理、取货管理方法、顾客工程验收、钱款管理方法等方面进行全方位管理，以保证信息搜集、推送、储存等准确性和真实有效，降低外部环境风险产生。

（3）企业进一步夯实成本核算基本，提高财会人员的专业素养。持续推进会计队伍管理，提高财会人员对《企业会计准则》学习与了解，切实提高财会人员的专业素养，从源头上确保财务核算的品质。

3、整改责任人及责任单位：老总、经理、财务经理、财务部门

4、整改期限：已经完成，后续将长期性规范运作，避免同样的问题再次出现。

（二）难题二：

1、存在的不足：募资管理使用不合规。企业设立首发上市募资重点帐户不履行审议程序，一部分首发上市募资不通过募资重点帐户规范化管理，应用闲置募集资金进行现金管理最大账户余额超出决议信用额度，违背《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（中国证监会公示[2012]44号）第四条、第七条第三款规定。

2、改进措施：公司已经机构公司控股股东、董事、公司监事、高管人员及其涉及到募资管理方法相关专业工作人员努力学习《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规和行政规章，及其《公司章程》《募集资金管理和使用办法》等企业内部制度，注重募资管理和使用的规范化，提高募集资金使用等方面的规范意识，提高企业规范运作能力和信息公开品质，避免此类事情再次出现。

3、整改责任人及责任单位：老总、经理、财务经理、董事长助理、财务部门、证券事务部

4、整改期限：已经完成，后续将长期性规范运作，避免同样的问题再次出现。

二、整改总结及持续整改方案

公司收到河南证监局所做出的《决定书》后，公司及全体董事、公司监事、高管人员展开了认真反思和反省，充分认识到在公司治理结构及内控制度、财务管理等工作上存在的问题和不足；企业责任人员也充分认识到这次事件对企业产生的不良影响，已主动与股东会进行了汇报并且做好反省；股东会规定责任人员用心提高认识，狠抓整改工作，保障改及时、改完全，且在今后的工作中一定要就关键交易或事项作出预测、报告和部署。

将来，公司及全体董事、公司监事、高管人员将进一步加强对相关法律法规课程的学习。并且以本次整顿为突破口，组织相关部门重新整理工作流程，挖掘问题的根源，提高部门间沟通协调，保证业务信息公布能够及时、真正、精确；企业将继续加强内部管理，加强企业董监高以及相关有关领导人员的责任，保证忠诚、勤恳地做好本职工作，进一步优化股权结构，确保公司信息公开真正、精确、详细、立即、公平公正，提高公司规范运作水准。

特此公告。

成都三晖电气有限责任公司

股东会

2024年12月25日

证券代码：002857 股票简称：三晖电气 公示序号：2024-078

成都三晖电气有限责任公司

有关公司前期会计差错更正及追溯调整的通知

我们公司及全体监事会成员确保信息公开内容真实、精确、详细，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、成都三晖电气有限责任公司（下称“企业”）此次对于财务报告合并范围做出的初期会计差错更正及追溯调整危害《2023 年第三季度报告》合并资产负债表、合并利润表有关项目以及《2023年年度报告》的分一季度财务数据和《2024年第三季度报告》财务报告对应的去年同期数；

2、此次对前期会计差错更正及追溯调整，不会造成公司相关本年度赢亏特性发生变化，亦不存在损害公司及股东利益的情形。

3、此次早期会计差错更正及追溯调整事宜给广大投资者造成的不便，企业表示歉意。将来企业将继续提升治理水平和规范运作水准，进一步提高信息公开品质，切实维护公司及全体股东的利益。

公司在 2024 年 12 月24日举办第六届董事会第六次会议和第六届职工监事第六次会议，审议通过了《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》。依据《企业会计准则第 28 号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号一一财务信息的更正及相关披露（2020 年修订）》等有关规定，现就早期会计差错更正及追溯调整的实际情况说明如下：

一、早期会计差错更正的主要原因

公司在2024年12月5日接到中国证监会河南省监管局（下称“河南证监局”）开具的《关于对郑州三晖电气股份有限公司采取责令改正措施并对胡坤、李林林、于文彪、王虹、徐丽红采取出具警示函措施的决定》[2024]92 号（下称“《决定书》”），《决定书》中指出储能技术业务流程财务核算不合规。企业储能技术经营收入、成本计算不合规，造成2023年第三季度汇报信息公开有误等诸多问题。具体内容详见公司在2024年12月6日公布的《关于收到河南证监局行政监管措施决定书的公告》（公示序号：2024-070）。

依据《决定书》所评定的状况，企业对有关年度的财务报表数据信息展开了严苛自纠自查，并对《决定书》中涉及的事项展开整治工作。依据《企业会计准则第28 号一会计政策、会计估计变更和差错更正》及证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号一财务信息的更正及相关披露（2020 年修订）》的相关规定及要求，企业以《决定书》为基础，融合自查情况，同时结合审慎性原则，对于该难题造成的初期会计差错选用追溯重述法开展更改调节。

二、早期会计差错更正对企业财务状况和经营成果产生的影响（除特别标注外，企业均是人民币元）

此次对于合并报表范围做出的初期会计差错更正及追溯调整涉及到《2023年第三季度报告》合并资产负债表、合并利润表里的应收帐款、库存商品、主营业务收入、主营业务成本等统计数据，及其受影响的《2023年年度报告》分一季度财务数据和《2024年第三季度报告》财务报告对应的去年同期有关财务报表。

此次对前期会计差错更正及追溯调整，不会造成公司相关本年度赢亏特性发生变化。详情如下：

（一）更改《2023年第三季度报告》

1、更改事宜对2023年9月30日合并资产负债表产生的影响

■

2、更改事宜对2023年9月30日合并利润表产生的影响

■

3、《2023年第三季度报告》关键财务信息和财务指标分析

更改前：

■

更改后：

■

（二）更改《2023年年度报告》

1、分一季度财务数据

■

（三）更改《2024年第三季度报告》

1、关键财务信息和财务指标分析

更改前：

■

更改后：

■

2、更改事宜对2024年9月30日合拼今年初到当年度本年利润产生的影响

■

三、履行审议程序

（一）董事会审计委员会建议

董事会审计委员会委员会觉得：公司本次会计差错更正及追溯调整合乎《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露（2020年修订）》等有关规定和监管政策，更改之后的财务报告及财务数据可以更加客观、清晰地体现财务状况及经营业绩，不存在损害公司及整体股东利益的情形。我们同意公司本次会计差错更正及追溯调整事宜，并把本议案提交公司董事会审议。

（二）股东会建议

股东会觉得：公司本次会计差错更正及追溯调整合乎《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露（2020年修订）》《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》等有关规定和监管政策，更改之后的财务报告及财务数据可以更加客观、清晰地体现财务状况及经营业绩，有助于提高企业财务内容质量。因而，企业董事会同意此次会计差错更正及追溯调整事宜。

（三）职工监事建议

监事会认为：公司本次会计差错更正及追溯调整合乎《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露（2020年修订）》《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》等有关规定和监管政策，更改之后的财务报告及财务数据可以更加客观、清晰地体现财务状况及经营业绩，公司关于此次会计差错更正事项决议和表决程序符合法律法规、政策法规及其《公司章程》的有关规定，不存在损害股东特别是中小型股东利益的情形。因而，允许公司本次会计差错更正及追溯调整事宜。

四、备查簿文档

1、第六届董事会审计委员会第四次会议决定；

2、第六届董事会第六次会议决定；

3、第六次职工监事第六次会议决定。

特此公告。

成都三晖电气有限责任公司

股东会

2024年12月25日