财通资管鑫盛6月定期开放混合型证券投资基金对外开放认购、提现及转化业务流程公示

公示送出去日期：2024年12月23日

1 公示基本资料

■

2 日常认购、提现及变换业务办理时限

依据《财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》、《财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的相关规定，财通资管鑫盛6月定期开放混合型证券投资基金（下称“本基金”）的第一个封闭期的起点之日为股票基金合同生效日，完毕之日为股票基金合同生效日对应的6月月度总结对日的前一日。第二个封闭期的起点之日为第一个开放期完毕之日次日，完毕之日为第二个封闭期开始之日对应的6月月度总结对日的前一日，依此类推。本基金自每一个封闭期完毕之日的下一个工作中日起进到开放期，期内可以办认购、赎出、变换业务流程。本基金每一个开放期不低于5个工作日日，一般不超过20个工作日日，此次对外开放的具体时间为2024年12月25日至2025年1月22日。如封闭式期满后或者在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金不能按时对外开放认购、赎出、变换业务，开放期时长中断测算，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日次一工作中日起，再次测算该开放期时长，直到达到开放期的时限要求。

自2024年12月25日起，本基金进到第十二个开放期，2024年12月25日为本基金的此次开放期的第一个对外开放日，基金托管人自该日期开始申请办理本基金的认购、赎出、变换业务流程，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出、转换时以外。本基金在封闭期限内不予办理认购、赎出、变换业务流程，都不挂牌交易。

若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

销售银行柜台每一个帐户初次认购最低总金额500,000元，增加认购最低总金额每笔1,000元；已经在销售银行柜台有申购过本基金纪录的投资人不会受到初次认购最少数额的限定。根据基金托管人网上直销交易网站申请办理基金交易业务流程却不受销售银行柜台每笔认购最少数额的限定，认购最少总金额每笔1元。本基金销售银行柜台每笔认购最少额度可由基金管理人酌情考虑调节。其他各销售机构每一个帐户认购最低总金额每笔1元，假如销售机构交易规则要求最低每笔申购额度高过 1 元，以销售机构的规定为准。

3.2 基金申购费率

本基金对通过基金托管人销售银行柜台认购基金份额的养老保险金客户和此外的许多投资人执行区别的基金申购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依法成立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金，包含全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一计划以及集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理计划以及年金养老金产品。如未来发生经养老保险基金监督机构认同的新的养老保险基金种类，基金托管人可以从募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴，按照有关规定向中国证监会办理备案。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资人。

根据基金托管人销售银行柜台认购本基金基金份额的养老保险金顾客可用下列特殊基金申购费率，别的投资者认购本基金份额的可用下列一般基金申购费率：

■

3.3其他与认购有关的事宜

（1）本基金的申购费需在投资者认购基金认购时扣除，申购费由基金交易人担负，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记等相关费用。

（2）投资者可以多次认购本基金，申购费按每一笔认购申请办理单独计算。

（3）因红利再投资而引起的基金认购，免收对应的申购费。

（4）基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式实施后按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

基金份额持有人在销售机构赎出时，每一次对本基金的赎回申请不能低于 1 份。本基金基金份额持有人每一个交易账号最低市场份额余额为 1 份。基金份额持有人因赎出、变换或其他原因其单独基金开户内剩下的基金认购小于 1 份时，登记机构可以对该剩下的基金认购自动完成强赎解决。

4.2 赎回费率

本基金的赎回费率按拥有时长下降。投资人在一天之内若是有几笔赎出，可用利率按每笔分别计算。赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。

本基金基金认购赎回费率如下表所示：

■

对连续持有期低于 30 日的基金份额持有人收取赎回费用全额的记入基金资产；对连续持有期不得少于 30 日但低于 3 个月基金份额持有人收取赎回费用总额75%记入基金资产；对连续持有期不得少于 3 月但低于 6 个月基金份额持有人收取赎回费用总额 50%记入基金资产。以上未纳入基金资产的赎回费用用于购买评估费和其它必需手续费。

注：1 个月是 30 日。

4.3 其他与赎出有关的事宜

基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式实施后按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒体公上诉。

5 日常变换业务流程

5.1 变换利率

基金转换费用由转走基金赎回费用和基金转换的认购退差价费两部分构成，实际扣除状况视每一次转换时不一样基金申购费率和赎回费率的差别情况判断。基金转换费用由基金投资者担负。

1、转走基金卖出花费按转走基金赎回费率扣除，基金转换费用转站出基金赎回费用总额归于转走基金的基金资产比例参考赎回费率的相关规定。

2、认购退差价费指转到股票基金与转走基金申购费用差值。当转到基金基金申购费率高过转走基金基金申购费率时，应缴纳转到基金转走基金申购费用差值，反之免收认购退差价费；各基金基金申购费率指各基金募集说明书等法律条文所规定的标准费率。

3、变换市场份额计算公式：

转走股票基金赎回费用=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×转走基金赎回费率

转走额度＝转走市场份额×转走股票基金当日份额净值-转走股票基金赎回费用

认购退差价费（外扣法）：Max[转走额度×转到基金基金申购费率/（1＋转到基金申购费率）－转走额度×转走基金申购费率/（1＋转走基金申购费率）,0]

变换花费＝转走股票基金赎回费用＋认购退差价费

转到额度＝转走额度－认购退差价费

转到市场份额＝转到额度/转到股票基金转到申请办理当日份额净值

实际市场份额以注册登记机构记录为标准。转走基金卖出花费、转走转到基金交易退差价花费保留小数点后二位，二位往后的一部分四舍五入，所产生的偏差记入基金资产。

5.2 其他与变换有关的事宜

1、转化的二只股票基金务必均是由同一销售机构售卖的同一基金托管人管理工作的、在同一股票基金注册登记机构处登记的股票基金。投资人申请办理基金转换服务时，转走方基金务必处在可赎回情况，转到方基金务必处在可认购情况。同一股票基金不同类别基金认购间不对外开放相互转换业务流程。

2、基金转换采用“不明价法”，即基金转股价以变换申请受理当日各股票基金转走、转到的基金认购净资产总额为依据来计算。

3、基金转换以市场份额为单位进行申请办理，遵照“先进先出法”的交易规则，即市场份额申请注册日期在前面的先变换出，市场份额申请注册日期是之后的后变换出。基金转换申请办理转出的基金认购一定要可以用的市场份额。

4、注册登记机构以接到合理变换申请办理的那天做为变换申请办理日（T日）。通常情况下，投资人变换股票基金成功，注册登记机构将于T＋1日对投资T日的基金转换业务申请开展实效性确定，申请办理转走股票基金的利益扣减及其转到股票基金的利益备案。自T＋2日起，投资者可向市场销售平台查询基金转换的成交情况，并有权变换或赎出这部分基金认购（本基金封闭运作期限内不对外开放认购、赎出、变换业务流程）。

5、每笔变换申请办理理应达到股票基金《招募说明书》中转到股票基金最少认购金额和转入股票基金最少赎出金额限定。若转到股票基金有超大金额认购限制，则需要遵照有关超大金额认购限定的承诺。

6、当某笔变换业务流程造成投资人股票基金交易账号内账户余额低于转走基金《基金合同》和《招募说明书》中“最少持股数”的相关条款要求时，剩余的部分的基金认购要被强赎。

7、产生大额赎回时，股票基金转走与基金卖出具有相同的优先，由基金管理人依照股票基金合同规定的处理过程开展审理。

6 基金代销机构

6.1 场内外销售机构

6.1.1 销售组织

本基金销售公司为基金托管人销售银行柜台、基金托管人网上直销交易网站。本基金的认购、赎出等服务，实际买卖实施细则客户程序基金托管人网址www.ctzg.com。

6.1.2 场内外非销售组织

■

7 份额净值公示的公布分配

（1）《基金合同》实施后的封闭期期内，基金托管人理应最少每星期在规定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值。

（2）在开放期，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据特定网址、基金代销机构网站或者服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

（3）基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在规定网址公布上半年度和年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

8 其他需要提示的事宜

（1）以上代销平台和销售公司均审理投资人的申购和赎出等服务。本基金若提升、调节销售机构或者场内外非销售组织，本公司将在官网上公示公告，敬请投资者注意。

（2）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度、赎回份额和最低基金认购保存账户余额等限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

（3）基金托管人可以在不违反有关法律法规及基金协议约定前提下根据市场情况制订股票基金促销策略，按时和不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资人适度降低基金申购费率、赎回费率。

（4）相关本基金对外开放认购、提现及转化业务流程的具体规定如有转变，本公司将另行公告。

（5）投资者应及时通过本基金销售点或致电本基金管理人客服电话400-116-7888（免长途电话费）或登录本企业官网www.ctzg.com查看其认购、赎出、变换申请办理确认状况。

（6）投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好《财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》、《财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书》等法律条文。

（7）风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前要仔细阅读本基金的合同书、募集说明书等法律条文。本基金以定期开放形式进行运行，在一般对外开放期内投资人无法进行认购、赎出。投资者投资股票基金前要认真阅读基金合同、最新募集说明书等法律条文，掌握拟投资基金风险项目投资特点，并根据自己的投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资人的风险承受度相符合。

特此公告。

财通证券资产管理有限公司

2024年12月23日