有关南方地区定元中短债债券型证券投资基金新增加D类基金份额并修改有关法律条文的通知

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”或“基金合同”）的承诺，为充分满足众多投资者的理财需求，南方基金管理方法有限责任公司（下称“我们公司”）通过和基金管理人建设银行股份有限公司（下称“基金管理人”）协商一致，决定自2024年12月17日起对旗下南方地区定元中短债债券型证券投资基金（下称“本基金”）新增加D类基金份额。现就相关事宜公告如下：

2024年12月17日，本基金新增加D类基金份额，D类基金份额单独设置基金代码（通称：南方地区定元中短债债卷D，编码：022829）。基金管理费率和托管费率与原有各基金认购同样，D类基金份额初次申购和增加认购最低额度均是1元。

本基金D类基金份额免收基金管理费，基金申购费率和赎回费率如下所示：

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赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。赎回费用应全额的归于基金资产。

本基金D类基金份额的销售机构以我们公司或销售机构公示信息为标准。

此次新增加D类基金份额对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响，不用举办基金份额持有人大会。我们公司通过和基金管理人协商一致，对《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》等相关法律文档进行了修订。

重要提醒：

1、我们公司于公告日在平台上同时公布更新后的基金合同、租赁协议书、募集说明书及资管产品材料概述。

2、投资者可访问本企业官网（www.nffund.com）或拨打客户服务热线（400-889-8899）咨询相关状况。

3、本郑重承诺以诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不是预兆其未来业绩体现；本公司运营的其他基金的盈利也不构成对该基金业绩主要表现的保障。创业有风险，投资者投向股票基金前要仔细阅读基金的基金协议、升级更新的募集说明书、资管产品材料概述等相关法律文档，然后选择适合自身风险承受度的投资产品来投资。

特此公告。

南方基金管理方法有限责任公司

2024年12月17日

配件：《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》修定一览表

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注：新修订条文以我们公司于 2024 年12月17 日发布《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》为标准。

有关南方中证A100交易型敞开式

指数值证券基金募集期提早

完毕募集的公示

经证监会2024年4月16日证监批准〔2024〕692号文申请注册，南方中证A100交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”，基金代码：560380，申购编码：560383，场地通称：A100，扩位通称：A100 ETF南方地区）已经在2024年10月14日逐渐募资，原本定募资截止日期为2025年1月14日。在其中，线下现钱发行的日期是2024年10月14日至2025年1月14日，在网上现钱发行的日期是2024年12月9日至2025年1月14日。

为了能更好地维护基金份额持有人利益，依据《南方中证100交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》、《关于南方中证100交易型开放式指数证券投资基金变更基金名称并修改相关法律文件的公告》、《南方中证A100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的承诺，本基金的募资截止日期提前至2024年12月16日，并于2024年12月17日起不再接受申购申请办理，提早结束此次开售。

投资人欲了解本基金的具体情况，请阅读本基金的基金合同书、募集说明书、资管产品材料概述及升级。投资人也可以浏览本企业官网(www.nffund.com)或拨打客户服务热线（400－889－8899）咨询相关状况。

特此公告。

南方基金管理方法有限责任公司

2024年12月17日

南方地区定元中短债纯债股票投资

股票基金D类基金份额对外开放平时认购、

赎出、变换及定投基金业务流程的通知

公示送出去时间：2024年12月17日

1 公示基本资料

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注：自2024年12月17日起，本基金提升D类基金份额。

2 平时认购、赎出、变换、定投基金业务办理时限

投资者在校园开放日申请办理基金份额的申购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况校园开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行此前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“《信息披露办法》”）的相关规定在指定媒介上公示。

3 平时认购业务流程

3.1 申购额度限定

1、本基金D类份额初次申购和增加认购最低额度均是1元，各销售机构在同时符合要求前提下，可根据情况提高初次申购和增加认购最低额度，还是要以销售机构发布的为标准，投资者需遵照销售机构的有关规定；

2、当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人有权利采用设置单一投资人申购额度限制或股票基金单天净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利，实际请参阅相关公告；

3、本基金错误单独投资者总计所持有的基金认购限制进行监管，但法律法规及监管政策另有约定的除外；

4、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定对申购额度的限制，基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体公示。

3.2 基金申购费率

针对认购本基金D类份额的投资者，本基金申购费率最大不超过0.50%，且随申购额度的的增加下降，如下表所示：

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3.3 其他与认购有关的事宜

1、“不明价”标准，即认购价格以申请办理当天收盘后计算出来的份额净值为依据来计算；

2、“额度认购”标准，即认购以额度申请办理；

3、当天的认购申请办理还可以在基金托管人规定时间之内撤消；

4、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，对于该原则进行调节。基金托管人务必进新标准正式实施前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示；

5、基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理认购申请办理的那天做为认购专利申请日(T日)，正常情况下，本基金登记机构在T 1日内对该交易实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者需在T 2日后(包含该日)到正规的销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。若认购失败，则认购账款退给投资者。

基金代销机构对认购办理的审理并不等于申请办理一定成功，而仅供参考销售机构早已接受到申请办理。认购申请办理确认以登记机构或基金管理人的确定结果为准。对于申请确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

4 平时赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

1、本基金每笔赎回申请不少于1份，投资者全额的赎出时不会受到以上限定。各销售机构在同时符合要求前提下，可根据情况提高每笔最少赎回份额规定，还是要以销售机构发布的为标准，投资者需遵照销售机构的有关规定；

2、本基金不对投资人每一个交易账号最低基金认购账户余额进行监管；

3、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定对申购额度和赎回份额的限制，基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体公示。

4.2 赎回费率

本基金D类份额的赎回费率不超过1.5%，随申请办理市场份额拥有时长的增加下降。实际如下表所示：

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投资者可将其持有的或者部分股票基金份额赎回。赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。赎回费用应全额的归于基金资产。

4.3 其他与赎出有关的事宜

1、“不明价”标准，即赎出价格以申请办理当天收盘后计算出来的份额净值为依据来计算；

2、“份额赎回”标准，即赎出以市场份额申请办理；

3、当天的赎回申请还可以在基金托管人规定时间之内撤消；

4、赎出遵照“先进先出法”标准，即按照投资者申购、认购的先后顺序开展次序赎出；

5、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，对于该原则进行调节。基金托管人务必进新标准正式实施前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示；

6、投资者赎回申请成功之后，基金托管人将于T＋7日(包含该日)内付款赎出账款。遇有证劵/期货交易公司或贸易市场数据信息传输延迟、通信系统异常、金融机构数据交换系统故障或等非基金托管人及基金管理人能够掌控的因素的影响业务流程办理流程时，赎出账款顺延到上述情形清除之后的下一个工作日划到。当发生大额赎回或基金合同标明的别的中止赎出或延缓付款赎出账款的情形时，款项的付款方法参考基金合同有关条款解决。

基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理赎回申请的那天做为赎回申请日(T日)，正常情况下，本基金登记机构在T 1日内对该交易实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者需在T 2日后(包含该日)到正规的销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。

基金代销机构对赎回申请的审理并不等于申请办理一定成功，而仅供参考销售机构早已接受到申请办理。赎回申请确认以登记机构或基金管理人的确定结果为准。对于申请确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

5 平时变换业务流程

5.1 变换利率

一、基金转换费用

1、基金转换费用由转走基金卖出费用以及基金交易退差价花费组成；

2、转走股票基金时，如涉及的转走股票基金有赎回费，扣除本基金的赎回费。收取赎回费用归于基金资产比例不能低于相关法律法规、证监会要求比例低限以及该基金基金协议的有关承诺；

3、转到股票基金时，从申购费低股票基金向申购费强的基金转换时，每一次扣除认购退差价花费；从申购费强的股票基金向申购费低基金转换时，免收认购退差价花费。认购退差价花费依照变换额度相对应的转走股票基金与转到基金基金申购费率差值开展退差价。由红利再投资所产生的基金认购在转走时免收认购退差价费。

二、基金转换市场份额计算公式

基金转换采用不明价法，以申请办理当天份额净值为载体测算。计算公式如下：

转走额度=转走市场份额×转走股票基金当天份额净值

转走基金卖出花费=转走额度×转走基金赎回费率

退差价费=（转走额度-转走基金卖出花费）/（1 认购退差价利率）×认购退差价利率

变换花费=转走基金卖出花费 退差价费

转到额度=转走额度-变换花费

转到市场份额=转到额度/转到股票基金当天份额净值

三、变换花费标准测算举例说明

下面以投资者开展甲股票基金与乙基金之间的转换为例子表明。本基金的变换业务流程收费参考以上计算方式， 变换花费所涉及到的基金申购费率和赎回费率都按照基金合同、募集说明书要求利率实行（在其中1年是365天）。

甲基金费率举例说明如下所示：

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乙基金费率举例说明如下所示：

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甲股票基金A类份额与乙基金A类份额的转变说明如下：

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* 对该档数额的变换，由于转走基金申购费率为每一笔固定不动金额1000元，秉着有益于基金份额持有人利益的基本原则，在预估认购退差价利率后按0.02%扣除（即认购退差价利率为0.6%-0.02%＝0.58%）。基金托管人可以根据业务需要作出调整。

甲股票基金不同类别基金认购中间变换只收取认购退差价花费，免收赎回费，说明如下：

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5.2其他与变换有关的事宜

1、投资者转化的二只股票基金一定要由同一销售机构市场销售并且以我们公司为登记机构基金。

2、变换以市场份额为单位进行申请办理。投资者申请办理变换服务时，转走方的市场份额务必处在可赎回情况，转到方的市场份额务必处在可认购情况。如果涉及变换的市场份额有一方不处在开启的状态，变换申请办理解决为不成功。

3、本基金每笔基金转换最低申请办理市场份额为1份，若转到股票基金有超大金额认购限制或申购起始点限制，则需要遵有关限定，具体见相关公告或募集说明书承诺。

4、以上基金转换业务涉及基金认购、数额的数值保存个数按照各股票基金《招募说明书》以及更新的约定。

5、通常情况下，股票基金登记机构将于T 1日对投资人T日基金转换业务申请开展实效性确定，申请办理转走股票基金的利益扣减及其转到股票基金的利益备案。在T＋2日后（包含该日）投资者可以向市场销售平台查询基金转换的成交情况。

6、持有者对转到金额的投资期限自转到确定之时开始。

7、变换业务流程遵照“先进先出法”的交易规则，即最先变换拥有最久的基金认购。

8、我们公司能够根据市场情况调节相关转化的交易规则和有关限定，但需在调节起效前在指定媒体予以公告。我们公司还可以根据市场情况中止和重新开启变换业务流程，但需在实施后在指定媒体予以公告。

9、本基金的变换交易规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为标准。

10、由于各销售机构系统及业务流程安排等缘故，进行以上业务时长可能有所不同，还是要以各销售机构分配为标准，敬请投资者关心各销售机构的开通情况及交易规则，或咨询有关销售机构。

6 定投基金业务流程

1、开启定投基金业务销售机构

由于各销售机构系统及业务流程安排等缘故，开展业务的时长可能有所不同，还是要以各销售机构分配为标准，敬请投资者关心各销售机构的开通情况及交易规则，或咨询有关销售机构。

2、办理方式

投资者设立基金开户后就可以到以上机构营业网点（包含数字化服务方式）申办本基金的基金定投业务，计划方案请遵照各销售机构的有关规定。

3、办理时限

定投的申请受理时间和股票基金平时认购业务办理时长同样。

4、申购额度

本基金D类份额定投基金每一期最少申购额度为1元，各销售机构在同时符合要求前提下，可根据情况提高每一期最少申购额度，还是要以销售机构发布的为标准，投资者需遵照销售机构的有关规定。

（1）投资者应当与有关销售机构承诺扣费时间。

（2）销售机构将根据投资者申报时合同约定的每一期扣费日、申购额度扣费，如遇到非基金开放日则是以销售机构的有关规定为标准，并把投资者认购的具体扣费时间视作基金交易专利申请日（T日）。

（3）投资者需特定有关销售机构承认的资金帐户做为每一期固定不动扣费帐户。

5、基金申购费率

如果没有另行公告，定投基金利率及收费方式与一般的认购业务流程同样。一部分销售机构处在定投基金费率优惠活动进行中的，本基金将依据各销售机构的相关规定执行。

6、扣费和交易确认

基金登记机构依照基金交易专利申请日（T日）的份额净值为依据测算认购市场份额。认购市场份额将于T＋1日进行核对，投资者可自T 2日起查看认购成交情况。

7、变动与解除合同

假如投资人变更每一期申购额度、扣费时间、扣费方法或终止定投基金业务流程，请遵照销售机构的有关规定。

7 基金代销机构

7.1 销售组织

南方基金管理方法有限责任公司销售银行柜台

7.2 代销平台

基金托管人可根据具体情况增加或减少代销平台，并且在基金托管人网址列报。

8 净值数据的公布分配

1、基金托管人必须在不迟于每一个开放日的隔日，根据特定网址、基金代销机构网站或者服务网点公布开放日的各种份额净值及基金份额累计净值。

2、基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的隔日，在规定网址公布上半年度和年度最后一日的各种份额净值及基金份额累计净值。

9 其他需要提示的事宜

1、本公告仅对该股票基金D类基金份额对外开放平时认购、赎出、转换和定投基金业务相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的具体情况，请仔细阅读《南方定元中短债债券型证券投资基金基金合同》和《南方定元中短债债券型证券投资基金招募说明书》；

2、未设立销售点地域的投资者，及希望了解别的相关信息和本基金的具体情况的投资者，可登陆本基金管理人网址（www.nffund.com）或拨打本基金管理人的客服电话（400-889-8899）；

3、由于各销售机构系统及业务流程安排等缘故，很有可能进行以上业务时长各有不同，投资者要以销售机构明确的规定的时间为准；

4、本郑重承诺以诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩体现；本公司运营的其他基金的盈利也不构成对该基金业绩主要表现的保障。创业有风险，投资者投向股票基金前要仔细阅读基金的基金协议、升级更新的募集说明书、资管产品材料概述等相关法律文档，然后选择适合自身风险承受度的投资产品来投资。

南方基金管理方法有限责任公司

2024年12月17日