上海市概伦电子有限责任公司有关废止一部分2023年限制性股票激励计划已授于并未所属的限制性股票的通知

证券代码：688206 股票简称：概伦电子 公示序号：2024-046

上海市概伦电子有限责任公司

有关废止一部分2023年限制性股票激励计划

已授于并未所属的限制性股票的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

上海市概伦电子有限责任公司（下称“概伦电子”或“企业”）于2024年12月14日举行的第二届董事会第九次会议、第二届职工监事第九次会议各自审议通过了《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现就相关事宜公告如下：

一、此次限制性股票激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1、2023年2月6日，公司召开第一届股东会第二十次大会，会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了同意的独立意见。

2、2023年2月6日，公司召开第一届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。

3、2023年2月7日至2023年2月16日，企业对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与本激励计划激励对象相关的一切质疑。2023年2月17日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2023-010）。

4、2023年2月22日，公司召开2023年第一次临时股东大会，决议并获得了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

5、2023年2月22日，公司召开第一届监事会第二十一次大会，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了独立意见，觉得首次授予标准早已造就，首次授予激励对象法律主体真实有效，确立的首次授予日符合相关规定。

6、2023年2月22日，公司召开第一届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予日激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

7、2023年2月23日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-013）。

8、2024年1月30日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，各自审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》；第二届职工监事第四次会议还已通过《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对预埋授予日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

9、2024年12月14日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届职工监事第九次会议，各自审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司监事会对相关事宜发布了核查意见。

二、此次废止限制性股票的详细情况

结合公司《2023年限制性股票激励计划》（下称“《激励计划》”）、《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，由于2023年限制性股票激励计划首次授予部分中20名激励对象辞职，不再合乎鼓励资质，其已获授但还没有所属的590,000股员工持股计划所有废止无效；结合公司经审计的2023年度财务报表，因为公司2023年营收增长率超出15%，但没有达到25%，企业首次授予第一个所属期公司层面绩效考评的所属比例是80%，所以将对于因2023年公司层面业绩不达标不可以所属的限制性股票给予废止，总共317,540股；除此之外，4名激励对象因考评评级为“达标C”，个人层面所属比例是80%，其已获授但还没有所属的5,080股员工持股计划所有废止无效。

因而，此次废止解决的限制性股票总数合计为912,620股。

三、此次废止一部分员工持股计划对公司的影响

公司本次废止一部分员工持股计划也不会对公司经营状况产生不利影响，不受影响企业研发团队及管理团队的可靠性，也不影响公司本次股权激励方案的继续执行。

四、职工监事建议

此次废止一部分2023年限制性股票激励计划已授于并未所属的限制性股票合乎《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）以及公司《激励计划》等有关规定，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情形。因而，职工监事允许企业废止总计912,620股不可所属的限制性股票。

五、侓师总结性建议

君合律师事务所上海市分所做为聘用专项法律顾问觉得，截至本法律服务合同出 具之时：

（一）此次所属及此次废止事宜已经取得目前必需许可的和授权，合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《公司章程》及其《激励计划》的有关规定；

（二）公司本次激励计划授于员工持股计划已经进入第一个所属期，此次所属的归属标准早已造就，公司实施此次所属及归属总数、所属总数分配合乎《管理办法》及《激励计划》的相关规定；

（三）此次废止合乎《管理办法》及《激励计划》的相关规定；

（四）公司已经履行信息披露义务合乎《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定。伴随着此次所属及此次废止地进行，企业有待按照相关法律法规、政策法规、规范性文件的规定再次履行相应的信息披露义务。

特此公告。

上海市概伦电子有限责任公司股东会

2024年12月16日

证券代码：688206 股票简称：概伦电子 公示序号：2024-047

上海市概伦电子有限责任公司

第二届董事会第九次会议决定公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、股东会会议召开情况

上海市概伦电子有限责任公司（下称“企业”）第二届董事会第九次会议通告于2024年12月9日以邮件方法传出，大会于2024年12月14日在广东省珠海市举办。此次会议采用现场方法举办，由老总刘志宏老先生集结并主持，应出席会议的执行董事7人，真实参加执行董事7人。此次会议的集结及举办合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的有关规定，会议决议合理合法、合理。

二、股东会会议审议状况

（一）表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》；

表决结果：7名赞同，占全体董事总人数100%；0名放弃；0名抵制。

依据《2023年限制性股票激励计划》（下称“《激励计划》”）所规定的所属标准，股东会认为公司《激励计划》首次授予一部分第一个所属期所规定的所属标准早已造就，允许公司按照本激励计划的有关规定为符合条件的激励对象申请办理所属相关的事宜。

本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。

相关详情敬请参照企业2024年12月16日于上交所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2024-045）。

（二）表决通过《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》；

表决结果：7名赞同，占全体董事总人数100%；0名放弃；0名抵制。

结合公司《激励计划》《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，由于2023年限制性股票激励计划首次授予一部分中部分激励对象辞职，不再合乎鼓励资质，同意其已获授但还没有所属的所有员工持股计划废止无效；因2023年公司层面绩效考评未全额的合格，允许相匹配不可以所属的限制性股票给予废止无效；一部分激励对象第一个所属期个人层面绩效考评一部分合格，同意其不合格一部分相匹配已获授但还没有所属的限制性股票废止无效。

本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。

相关详情敬请参照企业2024年12月16日于上交所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2024-046）。

（三）表决通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

表决结果：7名赞同，占全体董事总人数100%；0名放弃；0名抵制。

允许企业使用信用额度最大总额不超过3亿的闲置募集资金适度选购安全系数高、流动性好的保底类产品，应用期限不超过12月，在相关信用额度及决定期限内，资产能够循环系统翻转应用。

本议案已经公司第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

相关详情敬请参照企业2024年12月16日于上交所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2024-049）。

特此公告。

上海市概伦电子有限责任公司股东会

2024年12月16日

证券代码：688206 股票简称：概伦电子 公示序号：2024-048

上海市概伦电子有限责任公司

第二届职工监事第九次会议决定公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

上海市概伦电子有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第九次会议通告于2024年12月9日以邮件方法传出，大会于2024年12月14日在广东省珠海市举办。此次会议采用现场方法举办，由监事长马晓光女性集结并主持，应出席会议的公司监事3人，真实参加公司监事3人。此次会议的集结及举办合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的有关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

（一）表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》；

表决结果：3票同意；0票放弃；0票反对。

经决议，监事会以为：企业《2023年限制性股票激励计划》（下称“《激励计划》”）首次授予一部分激励对象第一个所属期所属标准早已造就，本事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、企业《激励计划》等有关规定。

相关详情敬请参照企业2024年12月16日于上交所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2024-045）。

（二）表决通过《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》；

表决结果：3票同意；0票放弃；0票反对。

经决议，企业监事会认为：此次废止一部分2023年限制性股票激励计划已授于并未所属的限制性股票合乎《管理办法》以及公司《激励计划》等有关规定，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情形。因而，职工监事允许企业废止不可所属的限制性股票。

相关详情敬请参照企业2024年12月16日于上交所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2024-046）。

（三）表决通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

表决结果：3票同意；0票放弃；0票反对。

允许企业使用信用额度最大总额不超过3亿的闲置募集资金适度选购安全系数高、流动性好的保底类产品，应用期限不超过12月，在相关信用额度及决定期限内，资产能够循环系统翻转应用。

审核确认，监事会认为：企业使用一部分临时闲置募集资金进行现金管理，关键用于支付项目投资期限不超过12个月银行或者是别的具备诚信经营资质的金融企业售卖的安全系数高、流动性好的保底类产品，该现金管理业务商品不能用于质押贷款，不得实施以股票投资为主要目的交易行为；也不会影响公司日常资产正常的资金周转，有助于提高企业募集资金使用高效率，减少销售费用，提升综合收益，为公司发展及股东获得更多的收益，根据公司和全体股东的利益；也不会影响募资新项目的正常使用，找不到变向更改募资资金投向、损害公司以及公司股东特别是中小股东利益的情形。

相关详情敬请参照企业2024年12月16日于上交所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2024-049）。

特此公告。

上海市概伦电子有限责任公司职工监事

2024年12月16日

证券代码：688206 股票简称：概伦电子 公示序号：2024-049

上海市概伦电子有限责任公司

关于使用一部分闲置募集资金进行现金管理的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

2024年12月14日，上海市概伦电子有限责任公司（下称“概伦电子”“企业”）举行的第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用信用额度最大总额不超过3亿的闲置募集资金适度选购安全系数高、流动性好的保底类产品，应用期限不超过12月，在相关信用额度及决定期限内，资产能够循环系统翻转应用。公司监事会及承销商招商合作证券股份有限公司（下称“承销商”）就本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜发布了很明确的同意意见。现将有关情况公告如下：

一、募资基本概况

依据中国证监会开具的《关于同意上海概伦电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021] 3703号）及其上海交易所开具的《关于上海概伦电子股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2021]492号），企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股43,380,445股，每一股发行价28.28元，募集资金总额为122,679.90万余元，扣减发行费11,183.03万元后，募集资金净额为111,496.87万余元。上述情况募资及时状况早已大华会计师事务所（特殊普通合伙）检审，并且于2021年12月22日出示《验资报告》（海康验字[2021]000900号）。公司已经对募资展开了专用账户存放，企业、承销商与储放募集资金的银行业签订了募集资金专户存放三方监管协议。相关详情敬请参照企业2021年12月27日于上交所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《概伦电子首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、使用部分闲置募集资金进行现金管理状况

为提高公司募集资金使用高效率，在不改变募集资金投资项目建设与企业正常运营的情形下，公司拟合理安排一部分闲置募集资金进行现金管理，提升综合收益，为公司发展及股东获得回报率。因此，企业建立了如下所示使用部分闲置募集资金进行现金管理计划：

（一）投资产品

企业将按相关规定严格把控风险性，一部分闲置募集资金拟用于选购项目投资期限不超过12个月银行或者是别的具备诚信经营资质的金融企业售卖的安全系数高、流动性好的保底类产品，所以该现金管理业务商品不能用于质押贷款，不得实施以股票投资为主要目的交易行为。

（二）投资额度及时限

此次企业拟使用信用额度最大总额不超过3亿的闲置募集资金进行现金管理，应用期限不超过12月，在相关信用额度及决定期限内，资产能够循环系统翻转应用，并且于到期还款日前偿还至募资重点帐户。

（三）决定有效期限

企业董事会审议通过后，自2025年1月1日起止2025年12月31日止的12个月合理。

（四）实施方法

在董事会受权信用额度范围之内，股东会受权董事长负责办理使用部分闲置募集资金进行现金管理等相关事宜，具体事宜由企业财务部负责组织实施。

（五）信息公开

企业将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，及时披露企业现金管理业务的实际情况。

三、投资风险分析及风险管控措施

（一）经营风险

虽然企业拟投资安全系数高、流动性好、有保底合同约定的商品，但是并不清除此项长期投资受市场波动的影响，存在一定的系统风险。

（二）风险管控措施

1.企业将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、行政规章以及公司募资资金管理办法等条件办理支付结算业务流程。

2.企业将及时分析和跟踪现金管理业务商品看向、项目进展情况，如评定发现存在可能会影响企业财产安全、营运能力产生不利变化、投资理财产品发生与购买的时候状况不一致的损害等潜在风险，将及时采取有效措施，操纵经营风险。

3.公司独立董事、职工监事应当对现金管理业务项目执行情况进行监管与查验，必要时可以聘请专业部门对现金管理业务开展内控审计。

4.企业将按照有关法律法规及规范性文件的规定立即执行信息公开的责任义务。

四、对企业日常运营产生的影响

企业本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，要在确保公司募投项目资本金充裕和保障募资安全的情况下开展的，也不会影响公司日常资产正常的资金周转需要与募资新项目的稳定执行，亦不会危害公司主要业务的正常发展；企业对一部分闲置募集资金适度进行现金管理，有助于提高募集资金的利用效率，减少销售费用，增加公司盈利，为公司股东获得更多的收益。

五、重点建议

（一）职工监事建议

审核确认，监事会认为：企业使用一部分临时闲置募集资金进行现金管理，关键用于支付项目投资期限不超过12个月银行或者是别的具备诚信经营资质的金融企业售卖的安全系数高、流动性好的保底类产品，该现金管理业务商品不能用于质押贷款，不得实施以股票投资为主要目的交易行为；也不会影响公司日常资产正常的资金周转，有助于提高企业募集资金使用高效率，减少销售费用，提升综合收益，为公司发展及股东获得更多的收益，根据公司和全体股东的利益；也不会影响募资新项目的正常使用，找不到变向更改募资资金投向、损害公司以及公司股东特别是中小股东利益的情形。

（二）承销商核查意见

经核实，承销商觉得：概伦电子此次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜早已董事会及职工监事表决通过，依法履行必须的司法程序。此次事宜合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、政策法规、规范性文件的规定。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜，有利于确保募投项目顺利推进，有助于提高募集资金使用高效率，也不会影响募集资金投资项目的正常进行，不会有更改募资资金投向和损害股东利益的情形。总的来说，承销商对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜情况属实。

特此公告。

上海市概伦电子有限责任公司股东会

2024年12月16日

证券代码：688206 股票简称：概伦电子 公示序号：2024-045

上海市概伦电子有限责任公司

有关2023年限制性股票激励计划首次授予一部分

第一个所属期合乎所属标准的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 员工持股计划拟所属总数：1,265,080股

● 所属个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票

一、此次股权激励方案准许及执行情况

（一）此次股权激励方案方案和履行程序流程

1、此次股权激励方案具体内容

（1）股权激励方式：第二类员工持股计划；

（2）授于总数：首次授予694.08亿港元，预埋授于173.52亿港元；

（3）授予价格（调整）：18.34元/股；

（4）授于总数：首次授予177人，预埋授于19人；

（5）激励计划所属期限和归属分配见下表：

首次授予的限制性股票的所属期限和归属分配如下表所示：

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预埋授予限制性股票的所属期限和归属分配如下表所示：

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激励对象依据本激励计划获授的限制性股票在所属前不能转让、用来贷款担保或清偿债务。激励对象已获授但还没有所属的限制性股票因为资本公积金转增股本、派股等情况提升的股权同时受所属标准管束，且所属以前不能转让、用来贷款担保或清偿债务，若到时候员工持股计划不可所属的，则由于上述情况缘故所获得的股权一样不可所属。

（6）任职期限和绩效考评规定

1）激励对象达到各所属期任职期限规定

激励对象获授的各批员工持股计划在所属前，需在企业就职满12个月左右。

2）公司层面绩效考评规定

本激励计划首次授予的限制性股票考评本年度为2023-2026年四个会计期间，每一个会计期间考评一次，结合公司业绩考核指标的完成状况计算各本年度公司层面所属占比。首次授予一部分各年绩效考评总体目标如下表所示：

■

注：以上“主营业务收入”以经企业聘请的会计事务所审计合并财务报表所述数据为测算根据（相同）。

预埋授于的限制性股票考评本年度为2024-2026年三个会计期间，每一个会计期间考评一次，各年绩效考评总体目标如下表所示：

■

若公司未满足上述绩效考评总体目标，则全部激励对象相匹配考评当初方案所属的限制性股票取消所属，并废止无效。

依据上述所属标准，全部激励对象无法所属一部分的限制性股票不可所属或递延到下一期所属，并废止无效。

3）激励对象个人层面绩效考评规定

激励对象个人层面的绩效考评根据企业现行标准的有关规定组织落实，企业将依据激励对象的个人考核结论确认其所属占比。激励对象个人层面的考核依据企业内部绩效考评管理制度执行。激励对象本人考核制度结论分成“S”、“A”、“B”、“C”、“D”五个等级，到时候依据下列考评定级表格中相对应的个人层面所属比例确定激励对象的具体所属的股权总数：

■

若各所属期限内，企业达到当初绩效考评目标，激励对象可以按照本激励计划要求比例归属其获授的限制性股票，激励对象本人当初具体所属的限制性股票=本人当初方案所属的总数×公司层面所属占比×个人层面所属占比。

激励对象本期方案所属的限制性股票因考评缘故不可以所属或无法完全所属的，废止无效，不能递延到下一年度。

2、此次限制性股票激励计划已履行决策制定和信息公开状况

（1）2023年2月6日，公司召开第一届股东会第二十次大会，会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了同意的独立意见。

（2）2023年2月6日，公司召开第一届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。

（3）2023年2月7日至2023年2月16日，企业对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与本激励计划激励对象相关的一切质疑。2023年2月17日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2023-010）。

（4）2023年2月22日，公司召开2023年第一次临时股东大会，决议并获得了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

（5）2023年2月22日，公司召开第一届监事会第二十一次大会，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了独立意见，觉得首次授予标准早已造就，首次授予激励对象法律主体真实有效，确立的首次授予日符合相关规定。

（6）2023年2月22日，公司召开第一届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予日激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

（7）2023年2月23日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-013）。

（8）2024年1月30日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，各自审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》；第二届职工监事第四次会议还已通过《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对预埋授予日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

（9）2024年12月14日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届职工监事第九次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司监事会对相关事宜发布了核查意见。

（二）员工持股计划授于状况

首次授予员工持股计划如下：

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预埋授于员工持股计划如下：

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（三）授于激励对象历期员工持股计划所属状况

截至本公告出具日，企业本激励计划并未所属。

二、员工持股计划所属标准表明

（一）股东会就首次授予一部分员工持股计划所属标准是不是成就决议状况

2024年12月14日，公司召开第二届董事会第九次会议决议《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。结合公司2023年第一次临时股东大会对董事会的受权，股东会觉得：企业《激励计划》首次授予一部分第一个所属期所规定的所属标准早已造就，此次可所属的限制性股票数量达到1,265,080股，允许公司按照本激励计划的有关规定为符合条件的157名激励对象申请办理所属相关的事宜。

表决结果：7名赞同，占全体董事总人数100%；0名放弃，0名抵制。

（二）有关本激励计划首次授予激励对象第一个所属期合乎所属要求的表明

1、依据所属日程安排，首次授予激励对象已经进入第一个所属期

依据《激励计划》的有关规定，首次授予激励对象的第一个所属期是“自首次授予的时候起12个月后的第一个工作日至首次授予的时候起24个月内的最后一个交易日止”。本激励计划首次授予日是2023年2月22日，因而首次授予的激励对象已经进入第一个所属期。

2、合乎首次授予所属要求的表明

首次授予激励对象获授的限制性股票需与此同时满足以下所属标准即可分批申请办理所属事项：

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由于2023年限制性股票激励计划首次授予部分中20名激励对象辞职，不再合乎鼓励资质，其已获授但还没有所属的590,000股员工持股计划所有废止无效；结合公司经审计的2023年度财务报表，因为公司2023年营收增长率超出15%，但没有达到25%，企业首次授予第一个所属期公司层面绩效考评的所属比例是80%，所以将对于因2023年公司层面业绩不达标不可以所属的限制性股票给予废止，总共317,540股；除此之外，4名激励对象因考评评级为“达标C”，个人层面所属比例是80%，其已获授但还没有所属的5,080股员工持股计划所有废止无效。之上总计废止无效912,620股员工持股计划。

综上所述，本激励计划首次授予第一个所属期总计157名激励对象可所属1,265,080股员工持股计划。

企业对于有些已获授但没有达到所属标准的限制性股票废止无效解决，相关详情请见《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2024-046）。

（三）职工监事建议

监事会认为：企业《激励计划》首次授予一部分激励对象第一个所属期所属标准早已造就，本事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、企业《激励计划》等有关规定。

三、此次所属的实际情况

（一）首次授予日：2023年2月22日。

（二）本次拟所属总数：1,265,080股。

（三）本次拟所属总数：157人。

（四）此次授予价格（调整）：18.34元/股。

（五）个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。

（六）首次授予一部分所属激励对象名单及归属状况

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四、职工监事对激励对象名单核实

职工监事审查认为：本次拟所属的激励对象合乎《公司法》《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，合乎本激励计划所规定的首次授予激励对象范畴，其成为公司《激励计划》首次授予激励对象的主体资格合理合法、合理，激励对象获授首次授予一部分限制性股票的所属标准已造就。职工监事允许企业本激励计划首次授予一部分第一个所属期归属名册。

五、所属日和交易企业股票状况的表明

公司将根据政策要求的所属潜伏期，统一办理激励对象首次授予一部分员工持股计划所属以及相关的所属股权登记，并把中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记当天定为首次授予部分所属日。

此次激励计划首次授予无董事参加。经公司自纠自查，参加本激励计划的高级管理人员在公告披露此前6个月不会有交易企业股票的举动。

六、员工持股计划费用计算及表明

结合公司《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，明确员工持股计划首次授予日投资性房地产，在首次授予今后不需要对员工持股计划开展重新审视，一定会在首次授予日到所属日开始的每一个资产负债表日，根据目前获得可所属人数变化、绩效指标完成状况等后续信息内容，调整预计可所属限制性股票的总数，并依据员工持股计划首次授予日投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

企业在首次授予日授于员工持股计划后，已经在相对应的间隔期依据企业会计准则对此次员工持股计划各项费用进行相关摊销费，还是要以会计事务所开具的年度审计报告为标准，此次员工持股计划首次授予部分所属不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响。

七、法律服务合同的结论性想法

君合律师事务所上海市分所做为聘用专项法律顾问觉得，截至本法律服务合同出 具之时：

（一）此次所属及此次废止事宜已经取得目前必需许可的和授权，合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》及其《激励计划》的有关规定；

（二）公司本次激励计划授于员工持股计划已经进入第一个所属期，此次所属的归属标准早已造就，公司实施此次所属及归属总数、所属总数分配合乎《管理办法》及《激励计划》的相关规定；

（三）此次废止合乎《管理办法》及《激励计划》的相关规定；

（四）公司已经履行信息披露义务合乎《管理办法》及《上市规则》的相关规定。伴随着此次所属及此次废止地进行，企业有待按照相关法律法规、政策法规、规范性文件的规定再次履行相应的信息披露义务。

八、手机上网公示配件

（一）《上海概伦电子股份有限公司第二届董事会第九次会议决议公告》

（二）《上海概伦电子股份有限公司第二届监事会第九次会议决议公告》

（三）《上海概伦电子股份有限公司监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》

（四）《君合律师事务所上海分所关于上海概伦电子股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》

特此公告。

上海市概伦电子有限责任公司股东会

2024年12月16日