中欧国际时期双赢复合型发起式证券基金市场份额更新的通知

公示送出去日期：2024年11月26日

1.公示基本资料

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2.基金份额的类型设置市场份额升级规则

本基金依据投资者拥有基金认购时长的差异，设定A1类、A2类、A3类三类基金份额。三类基金份额根据不同的利率记提管理费用，每类份额单独设置基金代码，分别计算和公示份额净值。

三类金额的实际利率如下表所示：

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本基金已经在2023年12月12日对外开放日常认购、赎出、转换和定期定额投资业务流程；除基金托管人应用原有资产认购（含变换转到、定期定额投资，相同）外，投资人认购本基金时，仅可以选择A1类基金份额，A2、A3类基金份额不对外开放认购，仅对外开放赎出（含变换转走），A2、A3类基金份额由满足一定标准的相应市场份额更新而成。投资者可独立申请办理各种基金份额的赎出。除满足更新标准在线升级外，本基金不一样市场份额类型中间不可相互之间变换。登记机构仅对符合要求的基金认购进行提升解决，错误基金认购开展降级处理。

针对每一份基金认购，基金认购持有期开始日指股票基金合同生效日（对认购份额来讲）或A1类基金份额认购申请确定日（对认购市场份额来讲）。市场份额更新日指基金认购持有期开始日相对应的一年后和三年后的本年度对日。基金认购持有期开始日相对应的一年后的本年度对日，相对应基金认购在线升级为A2类基金份额；三年后的本年度对日，相对应A2类份额在线升级为A3类基金份额。在其中，本年度对日指某一日期是后面本年度里的相匹配日期；如本年度对日属于非工作中日或没有该相匹配日，则顺延到下一个工作中日。若不可抗力因素等特殊情况导致股票基金登记机构无法实施提升的，有关情况清除之后的下一工作中日为市场份额更新日。若投资人数次申购/认购A1类基金份额，则所持有的每一笔基金认购分别计算投资期限，依次进行基金认购在线升级。

基金托管人原有资产可以直接认、认购本基金A1类、A2类、A3类基金份额。基金托管人原有现金投资的基金认购不参加市场份额更新。

侧袋机制实施期内，除基金托管人另行公告，侧袋账户的基金认购不适合升级规则。

3.认购与赎出标准

（1）“不明价”标准，即认购、赎出价格以申请办理当日收盘后计算出来的该类基金份额或其当日更新核实后隶属市场份额类型的份额净值为依据来计算；

（2）“额度认购、份额赎回”标准，即认购以额度申请办理，赎出以市场份额申请办理；

（3）当日的认购与赎回申请还可以在基金托管人规定时间之内撤消；

（4）对每一份申购/认购的基金认购分别计算投资期限，在同一类型基金认购内，赎出遵照“先进先出法”标准，即按照投资人申购/认购该类基金份额时候的先后顺序开展次序赎出。

（5）在市场份额更新日赎出时（在市场份额更新日前一日盘后至市场份额更新日当日收盘后），若投资人递交更新前市场份额相匹配类型的赎回申请时，管理员将根据更新换算占比，优先选择赎出已更新市场份额，不足部分则继续赎出未提升的此类市场份额。

1)当A1类份额升级成A2类份额时，则市场份额更新换算步骤如下：

若此笔更新前A2内已经有市场份额，则市场份额换算占比=更新前一日A1类份额净值/更新前一日A2类份额净值；若此笔更新前A2内无市场份额，则市场份额换算比例是1。

全新升级A2类份额=更新前A1类份额×市场份额换算占比

2)当A2类份额升级成A3类份额时，则市场份额更新换算步骤如下：

若此笔更新前A3内已经有市场份额，则市场份额换算占比=更新前一日A2类份额净值/更新前一日A3类份额净值；若此笔更新前A3内无市场份额，则市场份额换算比例是1。

全新升级A3类份额=更新前A2类份额×市场份额换算占比

3)更新金额的测算依照四舍五入方式，保留小数点后二位，从而偏差所产生的损失由基金资产担负，产生的收益归基金资产全部。

（6）针对拥有多类份额的投资人，如在某种市场份额更新日同时提供多类份额的赎回申请，基金托管人将尽快处理高级别金额的赎出。昨是今非投资人同时提供A1、A2、A3三类金额的赎回申请，将根据赎出标准尽快处理A3类份额的赎出，再加工A2类份额的赎出，最终解决A1类份额的赎出。

（7）申请办理认购、赎出服务时，必须遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资者的合法权益不受损害并获得平等对待。各种市场份额认购、赎出和优化换算的实际解决以登记机构的具体结算结果为准。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，对于该原则进行调节。基金托管人务必进新标准正式实施前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

举例说明：假定某投资人申购本基金A1类份额10,000.00份，针对认购份额来讲，基金认购持有期开始日为股票基金合同生效日，即2023年11月28日，市场份额更新日为拥有开始日相对应的一年后的本年度对日，即2024年11月28日，该日相对应A1类份额在线升级为A2类份额，假定更新日前一日A1类份额的份额净值为1.5000元，A2类份额的份额净值为1.5500元，则全新升级A2类份额=更新前A1类份额×换算占比=更新前A1类份额×更新前一日A1类份额净值/更新前一日A2类份额净值=10,000.00×1.5000/1.5500=9,677.42份。

即，2024年11月28日，投资人所持有的10,000.00份A1类份额升级成9,677.42份A2类份额。

若投资人在市场份额更新日（2024年11月27日盘后至2024年11月28日收盘后）申请办理赎出5,000.00份A1类份额，依照赎出标准，管理员将根据更新换算占比，优先选择赎出已更新市场份额。即5,000.00×1.5000/1.5500=4,838.71份，赎出后投资人所持有的A2类份额为9,677.42-4,838.71=4,838.71份。

即：投资人在市场份额更新日递交5,000份A1类份额的赎回申请，具体赎出4,838.71 份提升的A2类份额。

有关认购与赎出其他情形实例，具体内容请参阅基金招募说明书以及升级。

4.本基金认购设置市场份额更新有关的特殊风险

（1）本基金特殊基金认购设定，存有投资人赎出时候的基金认购与认购时基金认购不一致的风险性：即投资人申购或认购的是A1类基金份额，投资人拥有本基金认购时长超过一年赎出的，其赎出的基金认购为全新升级A2类基金份额，拥有本基金认购时间超三年赎出的，其赎出的基金认购为更新之后A3类基金份额。

（2）本基金的赎出规则与普通基金有所差异，详细如下：

1)对每一份申购/认购的基金认购分别计算投资期限，在同一类型基金认购内，赎出遵照“先进先出法”标准，即按照投资人申购/认购该类基金份额时候的先后顺序开展次序赎出。

2)在市场份额更新日赎出时（在市场份额更新日前一日盘后至市场份额更新日当日收盘后），若投资人递交更新前市场份额相匹配类型的赎回申请时，管理员将根据更新换算占比，优先选择赎出更新市场份额，不足部分则继续赎出未提升的此类市场份额。

3)针对拥有多类份额的投资人，如在某种市场份额更新日同时提供多类份额的赎回申请，基金托管人将尽快处理高级别金额的赎出。昨是今非投资人同时提供A1、A2、A3三类金额的赎回申请，将根据赎出标准尽快处理A3类份额的赎出，再加工A2类份额的赎出，最终解决A1类份额的赎出。

（3）市场份额更新日赎出时，因为赎出标准及其销售机构表明难题，将面临优先选择赎出更新之后投资期限很长市场份额、具体赎出的各类别市场份额及份额数和投资人预估很有可能不一致的风险性。

（4）因不一样市场份额类型的管理费不一样，各种份额净值长时间存在差别，相对应造成基金认购转换成变低管理费率的基金认购后财产不会改变、市场份额数量减少，即存有市场份额转换后基金认购总数转变与预期不一致的风险性。

（5）因市场份额随持有期在线升级，销售业绩展现相比基本股票基金来讲有所差异，不一样销售机构能够实现的展现形式也可能存在不一样，长期投资展现标准、方式以各基金代销机构为标准。

（6）市场份额更新环节中，因末尾数解决，其产生的收益或损失都由更新之后相对应的基金认购隶属资产担负，因而可能出现担负换算损益表风险。

（7）因本基金在一般工作中日无法处理基金认购更新，或若不可抗力因素等特殊情况导致股票基金登记机构无法实施提升的，有关情况清除之后的下一工作中日为市场份额更新日，促使存有投资人具体拥有某类基金份额的时间比这一规定升级要求的拥有时间比较长风险。

（8）市场份额更新日变换转走时（在市场份额更新日前一日盘后至市场份额更新日当日收盘后），若投资人递交更新前市场份额相匹配类型的变换转走申请办理，登记机构不进行更新之后类型的强制转换转走，可能造成变换转走申请办理被确认失败的风险。登记机构若有全新标准，以其标准。

（9）投资人与此同时赎出更新前市场份额类型并变换转走更新之后市场份额类型时（在市场份额更新日前一日盘后至市场份额更新日当日收盘后），假如登记机构进行更新之后类型的强赎，可能造成变换转走申请办理被确认失败的风险。

（10）本基金各类基金份额每日的管理费和管理费按当日记提管理费用和管理费前该类基金份额的净资产总额的相匹配利率记提，区别于普通股票基金选用前一日该基金认购类型的净资产总额开展记提。

5.其他需要提示的事宜

本公告仅对该基金认购更新业务流程相关的事宜予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》。

投资者可登录本企业官网www.zofund.com，或拨打我们公司客服热线400-700-9700、021-68609700咨询相关信息内容。

特此公告。

中欧国际基金管理有限公司

2024年11月26日