大德中证A500交易型敞开式指数值证券基金对外开放日常认购、赎出业务流程的通知

公示送出去日期：2024年11月26日

1公示基本资料

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注：本基金将自2024年11月29日开始在深圳交易所挂牌交易

2日常认购、赎出业务办理时限

投资者在对外开放日申请办理基金份额的申购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3 日常认购业务流程

3.1 认购市场份额限定

投资者认购本基金基金认购，必须按最少认购部门的整数递交申请。

现阶段，本基金基金认购认购的最低认购单位是300万分，基金托管人可以根据基金运作状况、市场状况、投资人要求等因素对股票基金的最低认购企业作出调整，并且在调节起效前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体公示。

基金托管人能够要求本基金当日认购市场份额限制，明确的规定详细申赎明细。

当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人认购市场份额限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据投资运作与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。实际请参阅相关公告。

基金托管人可根据市场情况，在相关法律法规允许的范围内，调节这一规定数量或比例限制，或新增加管理规模控制方法。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.2 基金申购费率

投资者在认购本基金认购时，申赎代理公司可以按照不得超过0.5%的要求收取佣金，其中包括证交所、登记机构等扣除的相关费用。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

投资者赎出本基金基金认购，必须按最少赎出部门的整数递交申请。

现阶段，本基金基金份额赎回的最低赎出单位是300万分，基金托管人可以根据基金运作状况、市场状况、投资人要求等因素对股票基金的最低赎出企业作出调整，并且在调节起效前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体公示。

基金托管人能够要求本基金当日赎回份额限制，明确的规定详细申赎明细。

基金托管人可根据市场情况，在相关法律法规允许的范围内，调节这一规定数量或比例限制，或新增加管理规模控制方法。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4.2 赎回费率

投资者在赎出本基金认购时，申赎代理公司可以按照不得超过0.5%的要求收取佣金，其中包括证交所、登记机构等扣除的相关费用。

5 基金代销机构

本基金申赎业务查询公司为：

招商合作证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、华泰证券股份有限责任公司、广发证券股份有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、广发证券华南地区有限责任公司、中信证券股份有限责任公司、我国中金财富证劵有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、南海证券股份有限公司、中国东方证券股份有限公司、吴国证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、国投集团证券股份有限公司、湘江证券股份有限公司、申万宏源西部证劵有限责任公司、中国银河证券股份有限责任公司、安全证券股份有限公司、中国国际金融有限责任公司、华宝证券股份有限公司、渤海湾证券股份有限公司、申万宏源证券有限责任公司、万里长城证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、美联储证券股份有限公司、博盛证券股份有限公司（英文字母顺序）。

基金托管人可根据具体情况增加或减少申赎代理商证券公司，并且在管理员网站公示。

6 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

股票基金合同生效后，在进行申请办理基金认购认购或赎出前且股票基金非上市交易过程中，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值。

在进行申请办理基金认购认购或赎出或基金上市交易后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日/买卖日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或者服务网点公布对外开放日/买卖日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

7 其他需要提示的事宜

（1）本公告仅对该股票基金对外开放日常认购、赎出的相关事项予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请认真阅读《大成中证A500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》，也可以登录本企业官网（www.dcfund.com.cn）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查询。

（2）申购和赎出场地

投资者必须在申赎代理公司申请办理基金交易、赎出业务经营场所或者按申赎代理公司所提供的别的方式办理本基金的申购和赎出。基金托管人在进行认购、赎出业务流程前公示申赎代理机构的名册，并可根据具体情况变更或调整申赎代理公司，并且在管理员通知公告。

不久的将来允许的情况下，基金托管人销售能够开启认购、赎出业务流程，实际业务的办理时限及办理方式基金托管人将另行公告。

（3）认购与赎出的基本原则

1）“市场份额认购、份额赎回”的基本原则，即本基金的认购、赎出都以市场份额申请办理；

2）本基金的认购溢价增资、赎出溢价增资包含组成证劵、现钱取代、现钱差值和/或其它溢价增资；

3）认购与赎回申请提交后不可撤消；

4）认购、赎出必须遵守《业务规则》及其他相关要求；

5）申请办理认购、赎出服务时，必须遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资者的合法权益不受损害并获得平等对待。

基金托管人可以根据基金运作的具体情况，在相关法律法规允许的范围内，在没有危害基金份额持有人本质权益前提下调节以上标准，或根据深圳交易所或登记机构相关规则以及变动调节以上标准，但需在新标准实施后依照有关规定在指定媒介上予以公告。

（4）认购与赎出程序

1）申购和赎出的申请方式

投资者应该根据申赎代理公司规定的程序，在开放日的实际业务查询期限内明确提出认购或赎出申请。

投资者在递交认购申报时必须按照申赎清单的要求备齐认购溢价增资，投资者在递交赎回申请时须持有充足的基金认购账户余额和现金，不然所提交的认购、赎回申请失效。

投资者交货认购溢价增资，认购创立；登记机构确定申报时，认购起效。投资者在递交赎回申请时有充足的赎出溢价增资，则赎出创立，登记机构确定赎出时，赎出起效。

2）申购和赎回申请确认

投资者认购、赎回申请在受理当日进行核对。如投资者未能提供满足条件的认购溢价增资，则认购申请办理不成功。如投资者所持有的满足条件的基金认购过多或无法根据需求提前准备足额的现钱，或本基金投资组合内不具有足额的满足条件的赎出溢价增资，则赎回申请不成功。

申赎代理公司对认购、赎回申请的审理并不等于该申请一定成功，而仅供参考申赎代理公司的确接受到该申请。认购、赎出确认以登记机构的确认结果为准。针对认购、赎回申请确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

3）申购和赎回申请的清算交割与备案

本基金的申购和赎出的清算交割与备案标准可用《业务规则》及与各方协议的相关规定。

投资人T日认购成功之后，清算交收平台在T日收盘后给投资者申请办理基金份额的备案与深交所上市的成分股的交割及其现钱取代的结算；在T 1日申请办理现钱取代的交割及其现钱差值的结算，在T 2日申请办理现钱差值的交割，并将结果发给申赎代理公司、基金管理人和基金管理人。

投资人T日赎出成功之后，清算交收平台在T日收盘后给投资者申请办理基金份额的销户与深交所上市的成分股的交割及其现钱取代的结算；在T 1日申请办理现钱取代的交割及其现钱差值的结算，在T 2日申请办理现钱差值的交割，并将结果发给申赎代理公司、基金管理人和基金管理人。

假如基金管理人和登记机构在清算交割的时候发现无法正常履行合同的情况，则根据《业务规则》及与各方协议予以处理。

基金托管人及登记机构可以从相关法律法规允许的情况下，对清算交割与注册登记的办理时限、方法、解决规则等作出调整，基金托管人将于调节实施后依照有关规定在指定媒介上予以公告。

投资者应当按照股票基金合同约定和申赎代理机构的要求按时发放付款应对的资金差值、现钱取代和现金替代退补款。因投资者原因造成现钱差值、现钱取代或现钱取代退补款无法按时发放交割的，基金托管人有权利为股票基金利益向该投资者追索并要求其担负由此导致的别的基金份额持有人或基金资产的损害。

如交易中心、登记结算公司等修改或升级以上标准并适用本基金的，则基金托管人依照一个新的标准实行。

（5）申购和赎出溢价增资以及主要用途

1）本份额净值计算，保存到小数点后4位，小数点后面第5位四舍五入，从而产生的收益或损失由基金资产担负。T日的份额净值当天收盘后测算，并依据股票基金合同规定公示。遇突发情况，经执行适度程序流程，可以稍微延迟时间测算或公示。

2）认购溢价增资、赎出溢价增资依据申赎清单和投资者认购、赎出的基金认购金额明确。认购溢价增资就是指投资者认购基金认购时要交货的搭配证劵、现钱取代、现钱差值和/或其它溢价增资。赎出溢价增资就是指投资者卖出股票市场份额时，基金托管人应交由投资者的组成证劵、现钱取代、现钱差值和/或其它溢价增资。

3）申赎明细由基金管理人编写。T日的申赎明细在当日深圳交易所股市开市前公示。

若市场状况产生变化，及相关交易规则产生变化，或实际业务需要，基金托管人能够在不违反有关法律法规的情形下对申赎方法、认购溢价增资及赎出对价的组成、份额净值、申赎明细运算公告时间或频次等作出调整并公示，不用举办基金份额持有人大会。

（6）投资人拨打公司的客户服务热线（400-888-5558）掌握基金交易、赎出等事项，也可以通过本企业官网（www.dcfund.com.cn）免费下载基金业务报表和认识私募投资相关的事宜。

（7）风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩并不等于在未来主要表现。创业有风险，烦请投资者仔细阅读股票基金的相关法律文档，然后选择适合自身风险承受度的投资产品来投资。

特此公告。

大德基金管理有限公司

2024年11月26日

大德中证A500交易型敞开式指数值股票投资

基金上市交易公告书提示性公告

大德基金管理有限公司（下称“我们公司”）股东会及董事确保基金上市交易公告书所述材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

大德中证A500交易型敞开式指数值证券基金（股票基金通称：大德中证A500ETF，场地通称：中证A500ETF股票基金，交易代码：159358）将在2024年11月29日在深交所发售，挂牌交易公告书全篇于2024年11月26日在本公司网址（www.dcfund.com.cn）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有问题拨打我们公司客服热线（400-888-5558（中国免长途电话费））资询。

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

大德基金管理有限公司

2024年11月26日