华宝创业板股票人工智能技术交易型敞开式指数值证券基金基金认购开售公示

重要提醒

1、华宝创业板股票人工智能技术交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）经中国证监会2024年11月18日证监批准【2024】1617号文申请注册，开展募资。证监会对该基金募集的注册，并不是表明其对该基金投资价值及行业前景做出实质分辨或保证，都不说明投向本基金没有风险。

2、本基金是交易型敞开式、股票型基金证券基金。

3、本基金的基金托管人为华宝基金管理有限公司（下称“我们公司”），基金管理人为广发证券股份有限责任公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金募集目标为符合有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资人。

5、本基金于2024年11月27日至2024年12月3日开展开售。

基金募资期限不超过3月，自基金认购逐渐开售之日起算。我们公司可以根据私募投资情况在募资时间内适当增加或缩短股票基金开售时长，并立即公示。

6、投资者申购本基金时需具备深圳交易所A股帐户（下称“深圳市A股帐户”）或深圳交易所证券基金帐户（下称“深圳市证券基金帐户”）。

7、线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数。投资者可以多次申购，总计认购份额不设上限。不能撒单，申请一经确定，认购资金即冻结。

线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱申购，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数。投资者可多次申购，总计认购份额不设上限。投资者通过基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在10万分之上（含10万分）。用户可以数次申购，总计认购份额不设上限。

8、投资者应确保用以申购的资金来源合理合法，投资者应有权利自主操纵，不存在什么在法律上、合同上或其它阻碍。

9、销售机构对申购办理的审理并不等于该申请一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结果为准。针对申购申请及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

10、本公告仅对该基金募集的相关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好2024年11月23日公布在本公司网址（www.fsfund.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（下称“募集说明书”）。本基金的募集说明书及本公告将同时发布在本公司网址。

11、投资人拨打我们公司客户服务热线（400-700-5588、400-820-5050）或各开售代理公司热线电话掌握申购事项。

12、本基金被动跟踪标的指数“创业板股票人工智能技术指数值”(下称“标的指数”)。本基金归属于股票基金，其预期收益率及预估风险级别高过混合基金、债券基金与货币型基金。本基金为主动式投入的股票型基金指数型基金，通常采用组成拷贝对策，追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表现的市场组合的风险收益特征类似。

13、风险防范

本投资基金于金融市场，净值会因金融市场起伏等多种因素造成起伏，投资人在项目投资本基金前，需深入了解本基金的产品特性，并要担负私募投资中存在的各类风险,包含：经营风险、利率风险、指数投资风险、ETF运转的风险性、本私募投资特殊种类及参与特殊业务特有风险、管控风险、操作或研发风险、合规性风险、本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性、别的风险等。在其中，指数投资风险包含标的指数收益与股市均值收益偏移风险、标的指数波动的风险、标的指数编制与测算风险、跟踪误差风险、成分股权重值较大的风险、标的指数更改的风险性、指数编制组织停服风险等；ETF运转的风险性包含基金认购二级市场交易价钱折溢价风险性、参照IOPV管理决策IOPV计算误差风险、成分股股票停牌风险、投资人认购失败的风险、投资人赎出失败的风险、申赎明细错漏风险性、申赎明细标志设置不合理风险、股票基金份额赎回对价的转现风险性、对冲套利风险性、第三方机构服务项目风险、退市风险警示等；私募投资特殊种类及参与特殊业务特有风险包含股票期权交易风险性、资产支持票据经营风险、存托经营风险、参加融资担保业务风险、参加转融通证券出借业务流程风险等。

本基金为主动式投入的指数型基金，通常采用组成拷贝对策，追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表现的市场组合的风险收益特征类似，因而，本基金的经营业绩状况与标的指数表现息息相关。与此同时，本基金为股票基金，其预估风险性和预期风险级别高过混合基金、债券基金及货币型基金。

在现在的交易规则下，投资者投资本基金时需具备深圳交易所A股帐户或基金开户。投资人在开展决策前，请仔细阅读本基金的募集说明书、基金合同及资管产品材料概述等披露文档，并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资人的风险承受度相一致，独立分辨基金投资使用价值，自行作出决策，自己承担经营风险。

基金过往业绩并不是预兆在未来主要表现，基金托管人管理工作的其他基金的盈利也不构成对该基金业绩主要表现的保障。

基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不保证投向本基金一定赚钱，也不保证最低收益。

创业有风险，投资人申购（或认购）本基金时要仔细阅读募集说明书。

基金托管人提醒投资者基金投资的“买者自负”标准，在投资者做出决策后，基金运营状况与净值转变造成的投资风险，由投资人自己压力。

14、我们公司可综合性一些情况对销售安排及募集期别的相关事宜做适时调整。

一、此次募资基本概况

1、股票基金的相关情况

基金名称：华宝创业板股票人工智能技术交易型敞开式指数值证券基金

股票基金通称：华宝创业板股票人工智能技术ETF

场地通称：创业板股票人工智能技术ETF华宝

基金代码：159363

2、基金类别

股票型基金证券基金

3、基金运作方式

交易型敞开式

4、股票基金存续期限

经常性

5、基金认购开售颜值

本基金基金认购开售颜值金额为1.00元，认购价格为1.00元。

6、募资目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资人。

7、基金认购开售组织

（1）线下现钱开售销售组织：华宝基金管理有限公司。线下现钱开售代理公司：具体名单详细本公告“七、此次开售当事人和中介服务 （三）销售机构 3、线下现钱开售代理公司”。

（2）在网上现钱开售代理公司：在网上现钱开售根据具备私募投资业务资格的深圳交易所理事单位申请办理，具体名单详细本公告“七、此次开售当事人和中介服务 （三）销售机构 2、在网上现钱开售代理公司”。

8、募资日程安排

本基金于2024年11月27日至2024年12月3日开展开售。本基金投资人可以挑选在网上现钱申购、线下现钱申购2种方法。

基金募资期限不超过3月，自基金认购逐渐开售之日起算。我们公司可以根据私募投资情况在募资时间内适当增加或缩短股票基金开售时长，并立即公示。

二、募资方法及相关规定

(一)募资方法

投资者可挑选在网上现钱申购、线下现钱申购2种方法。

线上现钱申购就是指投资者通过基金托管人特定的发售代理公司运用深圳交易所网上系统支付现金开展申购。线下现钱申购就是指投资者通过基金托管人以及特定的发售代理公司支付现金开展申购。

1、线上现钱申购

（1）根据开售代理公司进行线上现钱认购的投资人，申购以基金认购申请办理，申购提成、申购数额的计算公式：

申购提成＝认购价格×认购份额×佣金比率

（或若可用固定成本的，申购提成=固定成本）

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

（或若可用固定成本的，申购额度＝认购价格×认购份额 固定成本）

申购提成由开售代理公司在投资者申购确认时扣除，投资者需以现金方式缴纳申购提成。

线上现钱申购账款在基金募集期间产生的利息将折算为基金认购归基金份额持有人全部。在网上现钱认购的贷款利息和实际市场份额以清算交收组织记录为标准。贷款利息换算的基金认购保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。

贷款利息换算的市场份额＝贷款利息/认购价格。

例：某投资者通过在网上现钱申购1,000份本基金基金认购，假定开售代理公司确定的佣金比率为0.8%，此笔申购额度造成贷款利息1元，则需要提前准备资金额度测算如下所示：

申购提成＝1.00×1,000×0.8%＝8元

申购额度＝1.00×1,000×(1＋0.8%)＝1,008元

贷款利息换算的市场份额＝1/1.00＝1份

即投资者需提前准备1,008元资产，即可申购到1,000份本基金基金认购，倘若此笔申购额度造成贷款利息1元，则投资者可获得1,001份本基金基金认购。

（2）申购额度：线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数。投资者可以多次申购，总计认购份额不设上限。

（3）申购申请办理：投资人在申购本基金时，必须按开售代理机构的要求备齐认购资金，申请办理申购办理手续。投资者可数次申请，不能撒单，申请一经确定，认购资金即冻结。

（4）清算交割：投资人递交的申购授权委托，由登记机构进行合理申购款项的清算交割。

（5）申购确定：在股票合同生效后，投资者应利用其申请办理认购的销售点或者以其提供的多种方式查看申购确定状况。

2、线下现钱申购

（1）根据基金托管人开展线下现钱认购的申购数额的测算：

根据基金托管人开展线下现钱认购的投资人，申购以基金认购申请办理，申购花费、申购数额的计算公式：

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

（或若可用固定成本的，申购额度＝认购价格 ×认购份额 固定成本）

申购花费＝认购价格×认购份额×认购费率

（或若可用固定成本的，申购花费=固定成本）

净认购份额＝认购份额＋申购额度产生的利息/认购价格

申购花费由基金管理人扣除，投资者需以现金方式缴纳申购花费。根据基金托管人开展线下现钱申购账款在基金募集期间产生的利息将折算为基金认购归基金份额持有人全部，线下现钱认购的贷款利息和实际市场份额以基金管理人的纪录为标准。贷款利息换算的市场份额保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。

例：某投资人到基金托管人直销网点申购100,000份基金认购，认购费率为0.8%，假设申购额度产生的利息为10元，则需要提前准备资金额度测算如下所示：

申购花费＝1.00×100,000×0.8%＝800元

申购额度＝1.00×100,000×(1＋0.8%)＝100,800元

净认购份额=100,000 10/1.00=100,010份

即投资者若根据基金托管人申购本基金100,000份，需准备100,800元资产，假设此笔申购额度造成贷款利息10元，则投资者可获得100,010份本基金基金认购。

（2）根据开售代理公司开展线下现钱认购的申购数额的测算：同根据开售代理公司进行线上现钱认购的申购数额的测算。

（3）申购额度：线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱申购，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数。投资者可多次申购，总计认购份额不设上限。投资者通过基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在10万分之上（含10万分）。用户可以数次申购，总计认购份额不设上限。

（4）申购办理手续：投资者在申购本基金时，必须按销售机构的相关规定，到销售点办理申购办理手续，并备齐认购资金。申购一经确定不可撤消。

（5）清算交割：根据基金托管人递交的线下现钱申购申请办理，由基金管理人进行合理申购款项的清算交割。根据开售代理公司递交的线下现钱申购申请办理，由登记机构进行合理申购款项的清算交割。

（6）申购确定：在股票合同生效后，投资者应利用其申请办理认购的销售点或者以其提供的多种方式查看申购确定状况。

3、申购花费

本基金的申购费由投资人担负，认购费率如下所示数据图表所显示：

■

基金托管人申请办理线下现钱申购依照以上所显示利率扣除申购花费。开售代理公司申请办理在网上现钱申购、线下现钱申购时可以参照以上费率结构，依照不超过0.8%的要求收取一定的申购花费或提成。

认购费将用于购买募资期内会计费、律师代理费、清算交收费、销售费及品牌推广等支出，不纳入基金财产。

(二)募资期内认购资金

基金募集期间募集的资金理应存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用；现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息，将折算为基金认购归投资人全部，在其中贷款利息转市场份额以登记机构记录为标准。

基金募集期间募集的资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。

三、投资人银行开户

一、投资者申购本基金时需具备深圳交易所A股帐户（下称“深圳市A股帐户”）或深圳交易所证券基金帐户（下称“深圳市证券基金帐户”）。

1、已经有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者无须再办理办理开户。

2、未有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者，需要在申购前持身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理公司申请办理深圳市A股帐户或深圳市证券基金账户办理开户。相关设立深圳市A股账户和深圳市证券基金账户实际流程和方法，请来各开户行咨询了解相关规定。

二、帐户使用规范

1、如投资者必须参加线下现金或在网上现钱申购，应选用深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户；深圳市证券基金帐户只能通过本基金的现钱申购和二级市场交易。

2、已购过由华宝基金管理有限公司出任登记机构基金的投资人，它拥有的华宝基金管理有限公司开放型基金帐户不得用于申购本基金。

四、本基金的申购程序流程

一、线上现钱申购

1、业务查询时长：2024年11月27日至2024年12月3日早上9:30一11:30和下午1:00一3:00（周六、星期天及国家法定假日不予办理）

2、申购办理手续

（1）设立深圳交易所A股帐户或证券基金帐户。

（2）在申购前向资金帐户中存进充足的认购资金。

（3）投资人在网上现钱申购步骤、需提交的文件等要遵循代理商开售机构与深圳交易所的相关规定。

二、线下现钱申购

(一)销售组织

1.业务查询时长：2024年11月27日至2024年12月3日早上9:30一11:30和下午1:00一5:00（周六、星期天及国家法定假日不予办理）。

2.申购办理手续

① 银行开户：到我们公司销售银行柜台给予以下材料

投资者申请办理基金申购申报时应提交下列材料：

1）本人有效身份证件原件和复印件；

2）深圳市A股帐户或证券基金帐户原件和复印件；

3）盖上金融机构审理章金融机构支付凭证对账单原件和复印件；

4）填妥并签字或盖章的《ETF 基金网下认购业务申请表》；

5）投资者风险承受度问卷调查表；

6）公司规定所提供的别的相关材料

投资者申请办理基金申购申报时应提交下列材料：

1）企业营业执照（或工商注册登记书）、营业执照副本复印件、税务登记三证的团本原件和加盖公章的复印件或统一信用代码的营业执照原件及团本原件和加盖公章复印件；

2）深圳市A股帐户或证券基金帐户原件和复印件；

3）法人代表盖章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》；

4）法定代表人身份证明文档原件和复印件；

5）业务经办工作人员身份证明材料原件和复印件；

6）盖上金融机构审理章金融机构支付凭证对账单影印件；

7）公司投资人风险承受度问卷调查表；

8）填妥并加盖单位公章及法定代表人章或交易银行预留印鉴的《ETF 基金网下认购业务申请表》；

9) 公司规定所提供的别的相关材料。

② 申购：将全额认购资金汇到我们公司指定在建设银行开立的销售资产专用账户

账户名称：华宝基金管理有限公司

开户银行：建设银行上海市分行营业部

账户： 31001550400056006698

联行行号：52364

超大金额现代支付系统软件：105290036005

③ 凭电汇凭证，投资人银行开户与此同时可以办理申购办理手续，需要填写妥同时提交基金申购申请表格。

3.常见问题

① 申购申请办理当日下午5：00以前，若投资者的认购资金没到我们公司特定股票基金销售资产专用账户，则当天递交的申请办理延期审理。申请受理时间（即合理专利申请日）以资产到账日为标准。

② 基金募集期完毕，下列将被认定失效申购：

a、投资人划来资产，但逾期不申请办理办理开户或银行开户失败的；

b、投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

c、投资人划的认购资金低于其申请的申购数额的；

d、在募集期截止日期在下午5：00以前资产没到特定私募投资专用账户的；

e、我们公司确定的其他失效资金或申购不成功资产。

③ 在股票登记机构确定为失效申购后7个工作日左右（到时候募集期已经结束除外）内用户可以再次提出申购申请办理，未再次提出申购办理的由本公司将申购款划往投资人特定银行帐户。

(二)开售代理公司

1.业务查询时长：2024年11月27日至2024年12月3日，实际业务查询时间由开售代理公司明确。

2.申购办理手续：

（1）设立深圳市A股帐户或证券基金帐户。

（2）按开售代理机构的要求，在申购前向资金帐户中存进充足的认购资金。

（3）投资者可根据填好申购委托书，与此同时填好授权委托该开售代理公司代为办理线下现钱认购的授权委托申请报告。

实际申购办理手续以各开售代理机构的规定为准。

五、结算与交收

基金募集期间募集的资金理应存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用；现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息，将折算为基金认购归投资人全部，在其中贷款利息转市场份额以登记机构记录为标准。

六、基金验资报告与股票基金合同生效

（一）基金备案的前提条件

本基金自基金认购开售的时候起3个月，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告的时候起10日内，向中国证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认的时候起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息隔日对《基金合同》起效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。

（二）基金合同不可以起效时募集资金的处理方法

假如募资届满，未满足基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的债务和花费。

2、在基金募集期限届满后30日内退还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期利息。登记机构及开售代理公司将协助基金托管人完成相关资金退回工作中。

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及开售代理公司不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和开售代理公司为基金募集付款之一切花费应当由多方各自承担。

七、此次开售当事人和中介服务

（一）基金托管人

名字：华宝基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地点：我国（上海市）自贸区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

邮编：200120

法人代表：黄孔威

手机：（021）38505888

发传真：（021）38505777

手机联系人：章希

（二）基金管理人

名字：广发证券股份有限责任公司

居所：广东广州黄埔区中新广州知识城辉煌一街2号618室

办公地点：广东广州天河区马场路26号银河证券商务大厦34楼

法人代表：林传辉

成立年限：1994年1月21日

基金托管资格批件及批准文号：证监批准【2014】510号

（三）销售机构

1、线下现钱开售销售组织

名字：华宝基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地点：我国（上海市）自贸区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

法人代表：黄孔威

销售银行柜台手机：021-38505731、021-38505732

销售银行柜台发传真：021-50499663、021-50988055

网站地址：www.fsfund.com

2、在网上现钱开售代理公司

在网上现钱开售根据具备私募投资业务资格的深圳交易所理事单位申请办理：

爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富网、东方证券、东莞证券、东海证券、光大证券、东兴证券、方正证券、高华证劵、国泰君安、银河证券、国都证券、国海证券、恒泰证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、光大证券、国投集团证劵、国新证劵、国信证券、国元证券、国泰君安、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、国金证券、华西证券、华鑫证券、河南科进证劵、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、中信证劵、南京证券、招商证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、华创证券、万和证券、万联证券、麦高证劵、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证劵、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证劵、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、中投证券、国金证券、中航证券、中金财富、中金证券、中山证券、东方证券、中天证券、中信证券、中信银行山东省、广发证券、广发证券华南地区、中银证券、中邮证券、中原证券。

假如理事单位有一定的增加或减少，要以深圳交易所的具体规定为标准，本基金管理人将不会从此事宜进行公告。

3、线下现钱开售代理公司

银河证券。

（四）清算交收组织

名字：中国证券登记结算有限责任公司

居所：北京西城太平桥街道17号

办公地点：北京西城太平桥街道17号

法人代表：于文强

手机联系人：赵亦清

联系方式：010-50938782

发传真：010-58598907

（五）出示法律服务合同的律师所和经办人员侓师

名字：上海通力电梯法律事务所

公司注册地址：上海银城中路68号时代金融中心19楼

办公地点：上海银城中路68号时代金融中心19楼

责任人：韩炯

手机：021-31358666

发传真：021-31358600

手机联系人：陆奇

经办人员侓师：黎明曙光、陆奇

（六）财务审计基金资产的会计事务所

名字：安永华明会计事务所(特殊普通合伙)

公司注册地址：北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层

办公地点：北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

联系方式：010-58153000

发传真：010-85188298

手机联系人：陈露

经办人员注册会计：陈露、许培菁

华宝基金管理有限公司

2024年11月23日

华宝创业板股票人工智能技术交易型

敞开式指数值证券基金

基金合同及募集说明书提示性公告

华宝创业板股票人工智能技术交易型敞开式指数值证券基金基金合同全篇和募集说明书全篇于2024年11月23日在本公司网址[www.fsfund.com]和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有问题拨打我们公司客服热线（400-700-5588、400-820-5050）资询。

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

华宝基金管理有限公司

2024年11月23日