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2024年11月22日 星期五
(里接15版)
2024年11月27日（T-3日）前（含当天），参加战略配售的投资人将为保荐代表人（主承销商）足额缴纳认购资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）将在2024年12月6日（T 4日）对参与战略配售的投资人交纳的认购资金到账问题进行检审，并提交汇算清缴报告。
（二）网下投资者交款
线下获配投资者应依据2024年12月4日（T 2日）公布的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，立即足额缴纳新股申购资产，资产应当2024年12月4日（T 2日）16:00前到帐。
网下投资者好似日获配多只新股，请尽快按每只新股各自交款。同一天获配多只新股的现象，如只汇一笔合计额度，合拼交款就会造成进账不成功，从而产生的后果由投资人承担。
保荐代表人（主承销商）将于2024年12月6日（T 4日）刊登的《江苏先锋精密科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》（下称“《发行结果公告》”）中披露在网上、网下投资者获配未交款额度及其保荐代表人（主承销商）的承销占比，目录公示公告并着重表明得到基本配股但并未全额交款的网下投资者。
合理价格网下投资者未参与认购或者没有全额认购及其线下合理价格投资人未能及时足额缴纳申购款，将被视为毁约并要承担赔偿责任，保荐代表人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会办理备案。网下投资者或者其管理工作的配售对象在证交所各销售市场版块相关业务的违反规定频次分类汇总。配售对象被采取不得参加网下询价和配股业务流程、纳入限制名单期内，该配售对象不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程。网下投资者被采取不得参加网下询价和配股业务流程、纳入限制名单期内，其所管理的配售对象均不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程。
（三）在网上投资人交款
在网上投资人认购中新股后，应依据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》执行资产交割责任，保证其资金帐户在2024年12月4日（T 2日）日终有足额的新股申购资产，不足部分视作放弃认购，从而产生的后果及相关法律责任由投资人承担。投资人账款划付需遵守投资人所属券商的有关规定。
特别提示，线上投资人持续12个月总计发生3次中签后未全额交款的情形时，自结算参与人最近一次申请其放弃认购的之日起6月（按180个自然日计算，含隔日）内不得参加新股上市、存托、可转债、可交换公司债券的网上摇号。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转债与可交换公司债券的频次分类汇总。
九、投资人放弃认购部分股份解决
参加战略配售的投资人申购不够的，最后战略配售数量以及原始战略配售数量差额部分将最先回拔至网下发行。
在出现线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不够扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时，发行人和保荐代表人（主承销商）将终止此次新股上市，并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。
在出现线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不少于扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时，本次发行因线下、在网上投资人未足额缴纳申购款而放弃认购的个股由保荐代表人（主承销商）承销。保荐代表人（主承销商）很有可能承担较大承销义务为扣减最后战略配售总数后此次发行数量30%。
线下、在网上投资人获配未交款额度及其保荐代表人（主承销商）的承销占比等具体情况请见2024年12月6日（T 4日）刊登的《发行结果公告》。
十、中断发售状况
在出现以下情形时，外国投资者及保荐代表人（主承销商）将采用中断公开发行的对策：
（1）初步询价完成后，定价的网下投资者严重不足10家里的；
（2）初步询价完成后，合理价格投资人严重不足10家里的；
（3）初步询价完成后，拟认购总产量不够初步询价环节线下原始发行量的，或清除最大价格一部分后剩下拟认购总产量不够初步询价环节线下原始发行量的；
（4）发行价没有达到外国投资者预估或发行人和保荐代表人（主承销商）就确定发行价无法达成一致意见；
（5）预估发行后总的市值不符合选中总市值与财务指标分析上市标准的（预估发行后总的市值就是指初步询价完成后，依照确立的发行价乘于发行后总市值计算出来的总的市值）；
（6）保荐代表人有关分公司没有按照做出承诺执行投股的；
（7）网下申购总产量低于线下原始发行量的；
（8）若网上摇号不够，认购不足部分向网下回拔后，网下投资者无法全额认购的；
（9）扣减最后战略配售总数后，线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不够此次发行数量70%；
（10）发行人在发售过程中出现重要会议后事宜危害本次发行的；
（11）依据《管理办法》第五十六条和《实施细则》第七十一条，证监会和上海交易所发觉股票发行包销全过程存有涉嫌违法违规或是存在异常情况的，可勒令发行人和保荐代表人（主承销商）中止或暂停发售，对相关事宜进行调查处理。
如出现之上情况，发行人和保荐代表人（主承销商）将及时公示中断发售缘故、修复发售分配等事项。中断发行后，在证监会愿意申请注册所决定的期限内，且满足会议后事宜管控要求的前提下，纬向上海交易所审核同意后，发行人和保荐代表人（主承销商）将适时重新启动发售。
十一、发行人和保荐代表人（主承销商）
（一）外国投资者：江苏省先峰高精密科技发展有限公司
法人代表：游利
详细地址：江苏省靖江市开发区新港大道195号
手机联系人：XIE MEI
手机：0523-85110266
（二）保荐代表人（主承销商）：华泰联合证券有限公司
法人代表：江禹
详细地址：深圳市福田区益田路5999号股票基金商务大厦27、28层
手机联系人：个股资本市场部
审查及记账热线电话：0755-81902001、0755-81902002
联系邮箱：htlhecm@htsc.com
外国投资者：江苏省先峰高精密科技发展有限公司
保荐代表人（主承销商）：华泰联合证券有限公司
2024年11月22日
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