合肥市芯碁微电子技术武器装备有限责任公司有关2022年限制性股票激励计划首次授予一部分第二个所属期及预埋授于一部分第一个所属期归属结论暨个股上市公告

证券代码：688630 股票简称：芯碁微装 公示序号：2024-057

合肥市芯碁微电子技术武器装备有限责任公司

有关2022年限制性股票激励计划首次授予一部分

第二个所属期及预埋授于一部分第一个所属期

所属结论暨个股上市公告

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次股票发行形式为股权激励计划股权；股票认购形式为线下，发售股票数为321,630股。

此次股票发行商品流通总数为321,630股。

● 此次股票发行商品流通日期是2024年11月22日。

依据中国证监会、上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司业务要求，合肥市芯碁微电子技术武器装备有限责任公司（下称“企业”）于 2024年11月15日接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，企业实现了2022年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）首次授予一部分第二个所属期及预埋授于一部分第一个所属期的限制性股票股份登记工作中。现将有关情况公告如下：

一、此次员工持股计划所属的决策及相关信息披露

1、2022年4月7日，公司召开的第一届股东会第十六次会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》等提案。公司独立董事就本次激励计划相关事宜发布了确立同意的独立意见。

同日，公司召开第一届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关核查意见。

以上相关事宜企业已经在2022年4月8日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）展开了公布。

2、2022年4月8日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《合肥芯碁微电子装备股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2022-008），结合公司别的独董委托，独董胡刘芬女性做为征选人便2022年第一次临时股东大会决议的此次激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

3、2022年4月8日至2022年4月17日，企业内部对此次激励计划首次授予一部分激励对象的姓名和职位展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到所有人对激励对象所提出的质疑。2022年4月19日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《合肥芯碁微电子装备股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2022-009）。

4、2022年4月25日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈 2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》，并且于2022年4月26日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《合肥芯碁微电子装备股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》（公示序号：2022-010）。

5、2022年4月26日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2022-011）。

6、2022年4月27日，公司召开第一届股东会第十七次会议第一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予部分相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发布了确立同意的独立意见。职工监事对首次授予日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。上述情况相关事宜公司在2022年4月28日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）展开了公布。

7、2023年4月19日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届职工监事第五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发布了确立同意的独立意见。职工监事对预埋授于日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。上述情况相关事宜公司在2023年4月20日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）展开了公布。

8、2023年8月25日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届职工监事第九次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发布了确立同意的独立意见。职工监事对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。上述情况相关事宜公司在2023年8月26日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）展开了公布。

9、2024年8月21日，公司召开第二届董事会第十七次会议第二届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，允许结合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》 的相关规定，对2022年限制性股票激励计划初次及预埋授于限制性股票的授予价格作出调整。上述情况相关事宜公司在2024年8月22日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）展开了公布。

10、2024年10月25日，公司召开第二届董事会第十八次会议第二届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。职工监事对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。上述情况相关事宜公司在2024年10月26日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）展开了公布

二、此次员工持股计划所属的相关情况

（一）首次授予一部分第二个所属期归属状况：

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（二）预埋授于一部分第一个所属期归属状况：

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（三）此次所属个股由来状况

此次所属的个股来源为公司为激励对象定向发行A股普通股票。

（四）所属总数

此次所属的激励对象总人数183人，在其中首次授予一部分155人，预埋授于一部分39人。（其中还有11名激励对象同时拥有初次及预埋一部分员工持股计划授于。）

三、此次员工持股计划所属个股的上市流通安排及股本变动状况

（一）此次所属个股的上市流通日：2024年11月22日

（二）此次所属个股的上市流通总数：321,630股

（三）执行董事和高级管理人员此次所属个股的限购和转让限定

1、激励对象为董事和高级管理人员的，它在任职期每一年转让股权不能超过其所持可由本公司股份总数的25%，在辞职后六个月内，不能转让其持有的本公司股份。

2、激励对象为董事、高管人员及配偶、爸爸妈妈、儿女的，将其持有的本公司股票在买入股票6个月售出，或在卖出后6个月又买进，从而所得收益还本公司提供的，本董事会将撤回其所得收益。

3、激励对象为董事和高级管理人员的，高管增持企业股票还需遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关规定。

4、在本激励计划期限内，假如《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、政策法规、行政规章和《公司章程》上对董事和高级管理人员拥有股权转让的相关规定出现了改变，则这一部分激励对象出让其持有的企业股票必须在转让时合乎重新编辑的有关规定。

（四）此次股本变动状况

企业：股

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此次员工持股计划所属后，公司股本数量由131,419,086股增加到了131,740,716股。此次所属未导致企业控股股东及实际控制人发生变化。

四、验资报告及股份登记状况

容诚会计师公司（特殊普通合伙）于2024年10月31日出具了《合肥芯碁微电子装备股份有限公司验资报告》（容诚验字 [2024]230Z0108号），对企业 2022 年限制性股票激励计划首次授予一部分第二个所属期及预埋授于一部分第一个所属期达到所属要求的激励对象注资情况进行检审。经检审，截止到2024年10月30日止，企业已接收183名激励对象以货币交纳的认缴出资额rmb 8,095,427.10元，在其中新增加注册资金321,630.00元，其他记入资本公积金。

2024年11月15日，企业2022年限制性股票激励计划首次授予一部分第二个所属期及预埋授于一部分第一个所属期股权登记已经完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、此次所属后新增加股权对最近一期财务报表产生的影响

结合公司2024年第三季度汇报，企业2024年1-9月完成归属于上市公司股东的净利润为155,075,818.34元，企业2024年1-9月基本每股收益为1.18元；此次所属后，以所属后总市值131,740,716股为基准测算，在归属于上市公司股东的纯利润不变的前提下，企业2024年1-9月基本每股收益相对应摊低。

此次所属的限制性股票数量达到321,630股，约为所属前公司总股本的比例约为0.24%，对企业最近一期财务状况和经营成果都不组成深远影响。

特此公告。

合肥市芯碁微电子技术武器装备有限责任公司股东会

2024年11月19日