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2024年11月22日 星期五
证监会对9家券商、基金管理公司监督检查：仍有部分部门对人员管理办法了解落实不到位、实行有出入
◎编写 汤立斌
上海证券报编写获知，最近证监会组织对9家经营机构贯彻落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《管理办法》）情况开展监督检查。从检验实际情况看，仍有部分部门对《管理办法》规则了解落实不到位、实行有出入。关键存在以下难题：
一是董监高及从业者就职管理不到位，包含实际履行管理层岗位职责工作的人员没有进行就职办理备案、从业者工商登记注册管理不到位、做兼职或委托履职不标准及其工作人员聘用监管不到位。
此次检查时注意到，2家基金管理公司都各有2名实际履行管理层岗位职责工作的人员没有进行管理层就职办理备案；2家公司部分从事证券基金业务工作的人员未按规定申请办理期货从业人员备案或注册获得证券从业资格，在一些员工辞职后未能及时向产业协会办理注销登记或销户申请注册；1家股票基金监事担任某私募基金管理人执行董事，5家证劵公司存有子公司责任人委托履行职责逾期难题，1家证劵公司2名代为履行业务部责任人职位的工作人员不符合对应的要求等。
二是工作人员内部制度不完善、落实不到位。主要包含薪资绩效考核方案不完善，项目投资申请制度不完善、落实不到位，稽核审计规章制度落实不到位。
此次检查时注意到，2家基金管理公司没按规定将中长期考核标准做为人员考核根据，1家证劵公司将保荐代表人补贴与其说签订的证券承销项目数量和额度直接挂钩，1家基金管理公司没有明确薪酬递延支付体制；6家可能存在从业者未按规定完成投资申请；1家证劵公司未按规定对子公司责任人实行强制性转岗核查，原董事长卸任后没有及时开展离任审计。
针对上述难题，中国证监会已依据情节轻重，各自具体指导有关监管局对违法组织以及责任人实施了责改、出具警示函等监管方案，并问责相关企业负责人和合规负责人，要求其认真落实整改，以此为戒、举一反三。与此同时，将有关从业者工商登记注册管理不到位的情况报告产业协会，对其关注和依规解决。
中国证监会表明，各经营机构要深刻汲取以上通告难题教训，对照检视本身存不存在类似情况，及时标准整顿。要贯彻落实《管理办法》工作纪律要求，不断完善工作人员就职和从业管理工作的内控机制，认真履行工作人员就职严格把关监督责任，完善执业行为管理方法、利益输送预防和廉洁自律规章制度，搭建高效科学合理的薪酬制度，不断完善内部制约机制，切实提高从业者尤其是董监高人员等“关键少数”的职业素养和完善水准。
各证监委严格按照《管理办法》规定，严格搞好经营机构董监高和专业人员管控，增加备案审查、监管定期检查违规处理幅度，强有力传输严的管控导向性，催促经营机构完善内部管理制度并搞好制度落实，催促董监高和从业者履行职责、标准从事，预防难题反跳。
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