安集微电子科技（上海）股份有限公司2024年半年度报告摘要

公司代码：688019 公司简称：安集科技

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在2024年半年度报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅该报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-052

安集微电子科技（上海）股份有限公司

第三届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议于2024年8月22日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于2024年8月12日以邮件等方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长Shumin Wang女士召集并主持，会议应到董事8名，实到董事8名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。

会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案：

一、审议通过《关于2024年半年度报告及其摘要的议案》

经审阅，公司董事会认为：公司2024年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司管理制度的有关规定；报告的内容与格式符合有关规定，公允地反映了公司2024年半年度的财务状况和经营成果等事项；报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会第三届审计委员会第八次会议审议通过。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》。

二、审议通过《关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

董事会认为公司2024年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及公司《募集资金管理使用制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会第三届审计委员会第八次会议审议通过。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2024-054）。

三、审议通过《关于最近三年及一期非经常性损益明细表的专项报告的议案》

经审阅，公司董事会认为：公司最近三年及一期非经常性损益明细表的专项报告是结合公司实际情况编制的，且符合《公司法》《证券法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，因此，同意公司最近三年及一期非经常性损益明细表的专项报告。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会第三届审计委员会第八次会议审议通过。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安集微电子科技（上海）股份有限公司2021年度、2022年度、2023年度及截至2024年6月30日止6个月期间的合并非经常性损益明细表的专项报告》。

四、审议通过《关于2024年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告》

经审阅，公司董事会认为：公司本次制定的2024年度“提质增效重回报”专项行动方案的半年度评估报告，客观、真实、准确的反映了公司行动方案的践行情况。因此，同意公司2024年“提质增效重回报”专项行动方案的半年度评估报告。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年“提质增效重回报”专项行动方案的半年度评估报告》。

五、审议通过《关于变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

根据公司2024年5月9日召开的2023年年度股东大会审议通过的《关于2023年度利润分配方案的议案》，公司以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专户的股份为基数，以资本公积向全体股东每10股转增3股，即以98,947,639股为基数，转增29,684,292股，转增后公司总股本增加至128,754,740股。

另，公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已达成，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为458,534股，已于2024年7月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本次变更后，公司的总股本从128,754,740股变更为129,213,274股，公司的注册资本变更为人民币129,213,274元。

公司董事会同意，根据公司2022年年度股东大会和2023年年度股东大会的授权，公司将于本次董事会审议通过后适时向工商登记机关办理注册资本变更登记以及《公司章程》的备案登记等相关手续。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2024-055）。

特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司

董 事 会

二〇二四年八月二十六日

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-053

安集微电子科技（上海）股份有限公司

第三届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会议于2024年8月22日以现场及通讯表决相结合的方式召开。本次会议的通知于2024年8月12日通过电子邮件等形式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席冯倩女士主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，通过了以下议案：

（一）审议通过《关于2024年半年度报告及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：公司2024年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2024年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2024年半年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2024年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

经审阅，监事会认为：公司2024年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及公司《募集资金管理使用制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2024-054）。

（三）审议通过《关于最近三年及一期非经常性损益明细表的专项报告的议案》

经审阅，监事会认为：公司最近三年及一期非经常性损益明细表的专项报告是结合公司实际情况编制的，且符合《公司法》《证券法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，因此，同意公司最近三年及一期非经常性损益明细表的专项报告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安集微电子科技（上海）股份有限公司2021年度、2022年度、2023年度及截至2024年6月30日止6个月期间的合并非经常性损益明细表的专项报告》。

特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司

监 事 会

二〇二四年八月二十六日

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-054

安集微电子科技（上海）股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与

实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票

1、实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1167号）同意注册，安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票13,277,095股，每股面值1.00元，每股发行价格39.19元。本次公开发行募集资金总额为520,329,353.05元，扣除总发行费用45,437,451.25元，实际募集资金净额为474,891,901.80元。实际到账金额计人民币483,927,759.01元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年7月17日出具了毕马威华振验字第1900382号验资报告。

2、报告期内使用金额及期末余额

截至2024年6月30日，公司首发募投项目募集资金余额为人民币0元。具体情况如下表：

单位：人民币 元

■

（二）以简易程序向特定对象发行股票

1、实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕561号）同意，公司以简易程序向特定对象发行A股普通股股票1,272,570股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币162.77元。本次以简易程序向特定对象发行募集资金总额为人民币207,136,218.90元，扣除总发行费用人民币3,517,145.62元，实际募集资金净额为人民币203,619,073.28元，实际到账金额为人民币206,546,218.90元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年3月30日出具了毕马威华振验字第2300733号验资报告。

2、报告期内使用金额及期末余额

截至2024年6月30日，公司向特定对象发行股票募投项目募集资金余额为人民币92,496,629.41元。具体情况如下表：

单位：人民币 元

■

二、募集资金管理情况

（一）首次公开发行募集资金

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，经2023年第二次临时股东大会审议通过，公司修订了《募集资金管理使用制度》。公司根据《募集资金管理使用制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

公司于2019年7月16日与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三（四）方监管协议（以下简称“首次公开发行监管协议”）。

首次公开发行监管协议对公司（及子公司)、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司在使用募集资金时已严格遵照首次公开发行监管协议履行。

公司募集资金在开户行的存储情况如下：

单位：人民币 元

■

注1：募集资金专户账号15842191613100及15663715975369已于2022年2月完成注销。

注2：募集资金专户账号31050161373609566666、31050161373609577777及31050161373609588888已于2023年8月完成注销。

注3：募集资金专户8110201013401034448已于2024年5月完成注销。

注4：募集资金专户121908362710905已于2024年6月完成注销。

（二）以简易程序向特定对象发行股票募集资金

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，经2023年第二次临时股东大会审议通过，公司修订了《募集资金管理使用制度》。公司根据《募集资金管理使用制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

公司于2023年3月31日与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三（四）方监管协议（以下简称“以简易程序发行监管协议”）。

以简易程序发行监管协议对公司（及子公司)、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司在使用募集资金时已严格遵照以简易程序发行监管协议履行。

公司募集资金在开户行的存储情况如下：

单位：人民币 元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司2024年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“募集资金使用情况对照表-首次公开发行募集资金”（见附表1-1）和“募集资金使用情况对照表-以简易程序向特定对象发行股票募集资金”（见附表1-2）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。

2023年4月10日公司第二届董事会第二十四次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币38,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

2024年4月15日，公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币20,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

截至2024年6月30日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期，理财产品的本金及收益已归还至公司的募集资金账户。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在变更超募资金，用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

1. 首次公开发行募集资金

2024年4月26日，公司第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“安集微电子科技（上海）股份有限公司研发中心扩大升级项目”结项，并将节余募集资金3,026.29万元用于永久补充流动资金。

2024年6月，公司“安集微电子科技（上海）股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目”已建设完毕并达到可使用状态，已结项。存放该项目的募集资金专户招商银行上海天山支行（账号：121908362710905）的银行利息418.05元转入公司自有资金账户进行管理。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司没有募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在变更的情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为：公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作（2023年12月修订）》(上证发 [2023]）194号）和上市公司公告格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明

公司在本专项报告中对首次公开发行募集资金和以简易程序向特定对象发行股票募集资金两次融资分别进行了说明。

特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司

董 事 会

二〇二四年八月二十六日

附表1-1：

募集资金使用情况对照表-首次公开发行募集资金

2024年半年度

单位：人民币 元

■■

注1：募集资金承诺投资金额大于实际募集资金净额的原因系超募资金用于永久补充流动资金的金额含超募资金利息收入及理财产品收益；节余募集资金永久补充流动资金的金额含募集资金利息收入。

注2：由于公司未承诺截至期末投入金额，此处填写为募集资金承诺投资总额。

注3：“安集微电子科安集微电子科技 (上海) 股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目”已于2024年6月结项。

注4：“安集微电子科技 (上海) 股份有限公司研发中心扩大升级项目”已于2024年4月结项。

附表1-2：

募集资金使用情况对照表-以简易程序向特定对象发行股票募集资金

2024年半年度

单位：人民币 元

■

注1：由于公司未承诺截至期末投入金额，此处填写为募集资金承诺投资总额。

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-055

安集微电子科技（上海）股份有限公司

关于变更注册资本、修订《公司章程》

并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月22日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。变更注册资本及修订公司章程的相关事项已由2022年年度股东大会及2023年年度股东大会授权董事会办理，无须提交股东大会审议。具体事项如下：

1、公司于2024年5月9日召开的2023年年度股东大会审议通过《关于2023年度利润分配方案的议案》，同意以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专户的股份为基数，以资本公积向全体股东每10股转增3股，即以98,947,639股为基数，转增29,684,292股，转增后公司总股本增加至128,754,740股。公司于2024年6月11日完成了2023年年度权益分派的实施。

2、公司根据2022年年度股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，在股东大会授权范围内，于2024年6月20日审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已达成，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为458,534股，已于2024年7月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本次变更后，公司的总股本从128,754,740股变更为129,213,274股，公司的注册资本变更为人民币129,213,274元。

公司结合本次公积金转增股本及限制性股票归属的登记情况，对《公司章程》中的相关条款修改如下：

■

除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。公司将适时向工商登记机关办理注册资本变更登记以及《公司章程》的备案登记等相关手续。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后形成的《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司

董 事 会

二〇二四年八月二十六日