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2025年04月13日 星期日
大成律师事务所高级合伙人王恩顺：新的“国家九条”对中介机构“看门人”责任提出了更高的要求
大成律师事务所高级合伙人王恩顺：
新的“国九条”对中介机构
对“看门人”责任提出了更高的要求
◎王敬博
近日，北京大成（上海）律师事务所高级合伙人王恩顺在“解读新‘国家九条’研讨会”上表示，作为一名在资本市场工作了20多年的投资银行律师，在新的“国家九条”启动后，他觉得中介机构的责任更大。中介机构应履行各自的职责，加强协调合作，共同积极促进资本市场的高质量发展。
新《国家九条》要求“推进股票发行登记制度深入扎实”、“严格控制发行上市准入”、“进一步压实发行人第一责任和中介‘看门人’责任”。对此，王恩顺表示，要做好资本市场的“看门人”，严格控制发行上市准入。中介机构的责任比以往任何时候都重。功能建设和服务质量的提高已成为“必修课”和“常修课”。
未来，中介机构如何进一步关注主要责任和业务，提高专业能力，帮助资本市场的高质量发展？王恩顺表示，律师事务所可以从四个方面实施新的“国家九条”：
首先，以积极的态度拥抱监管，了解监管政策的变化，及时关注现场监督和现场检查的正常情况，提高风险意识，适应新形势和新形式。
二是要不断提高专业能力，进一步加强培训学习，提高执业能力，确保中介服务的合规性和合法性。
三是风险控制第一，风险控制前进。制定严格的IPO公司和项目组成员准入制度和门槛，在入口端选择优质拟上市公司，排除不合格的高风险项目。
第四，利用数字化和大数据。建立或使用各种数字/大数据尽职调查工具和验证手段，如大数据信用调查系统、风险筛选系统、外围流水验证系统等，发现和识别风险点，避免项目欺诈、欺诈等风险。
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