华泰证券股份有限责任公司（下称“企业”或“我们公司”）海外控股子公司华泰国际金融业集团有限公司（下称“华泰国际”）的子公司华泰国际财务有限公司（下称“华泰国际会计”）于2020年10月27日开设本钱总金额最高达30亿美金（或等价其他货币）的海外中期票据方案（下称“中票方案”），其中票方案由华泰国际公司担保（下称“此次贷款担保”）。2023年8月10日，华泰国际会计在相关中票方案下发售一笔中期票据，发行金额为1,500万美金，按2023年7月31日美金兑人民币汇率（1美金=7.1305人民币），担保额度金额为1.07亿人民币。

二、被担保人基本概况

（一）被担保人以及经营情况简述

1.名字：华泰国际财务有限公司

2.申请注册地址：英属维京群岛（BVI）

3.企业序号（英属维京群岛)：1838149

4.全新信誉等级情况：不适合

5.法人代表/企业负责人：孙峰

6.生产经营情况：被担保人系特殊目的公司（SPV），成立以来未进行一切业务内容，也并未做出任何项目投资，此次贷款担保发生前处在正常的存续状态，没有任何正在进行中项目投资。在职执行董事为孙峰老先生。

（二）被担保人与企业之间的关系

被担保人为公司海外控股子公司华泰国际的子公司，企业通过华泰国际间接性拥有被担保人100%的股份。

（三）被担保人不会有涉及到对外担保的重大诉讼或诉讼事情，并不属于失信执行人。

三、担保协议主要内容

依据华泰国际会计与华泰国际、花旗银行国际有限公司（做为受委托人）于2022年11月4日签订的《信托契据》，华泰国际做为贷款担保人就华泰国际会计在这里中票方案下公开发行的中期票据，给予没有理由及锈与骨的保证担保。2023年8月10日，华泰国际会计在这个中票方案下发售一笔中期票据，发行金额为1,500万美金，由华泰国际公司担保。

截止到本次发行前，华泰国际做为贷款担保人，已经为外国投资者此次中票方案项下的存续期单据之偿还责任给予没有理由及锈与骨的保证担保。本次发行后，担保余额为12.88亿美金(含此次贷款担保)。

四、担保重要性和合理化

本次发行一笔中期票据，发行金额为1,500万美金，关键为了配合市场拓展及填补平时营运资本必须。被担保人华泰国际会计是企业的海外控股子公司华泰国际的子公司。华泰国际公司的财务负债率超出70%，但企业通过华泰国际并对拥有100%控制权，可以密切关注其偿债能力指标，贷款担保严控风险，此项贷款担保不容易危害公司及股东利益。

五、贷款担保事项内部结构决策制定及股东会建议

企业2020年12月31日举行的第五届股东会第十一次会议2021年2月8日举行的2021年第一次股东大会决议审议通过了《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》。根据本提案，由董事长、CEO和首席运营官一同或各自管理决策发售海外外汇债卷，并全权负责申请办理发售有关的所有事宜，包含但是不限于发售行为主体及交易方式、债务融资工具种类、发行规模、发售时限等，并依据融资工具的特征和发售必须，公司或者企业国有独资子公司可以为海外国有独资子公司（包含负债率超出70%发行行为主体）发售海外债务融资工具公司担保，担保范围包含债卷本钱、相对应贷款利息及其它杂费，合同类型包含保证担保、质押担保、抵押担保等有关法律法规许可的合同类型。

前不久，华泰国际召开董事会大会，审议通过了《担保中期票据计划项下发行票据的议案》，允许对华泰国际会计在中票方案下公开发行的中期票据公司担保。

六、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

截止到公示公布日，我们公司及子公司贷款担保总额为rmb419.20亿人民币，均为对联公司提供贷款担保，企业对子公司所提供的贷款担保总额为rmb327.18亿人民币，以上金额各自占公司最近一期经审计资产总额比例为25.39%及19.82%。

以上贷款担保总金额包括已核准的贷款担保总金额内并未应用信用额度与贷款担保实际发生账户余额总和。公司及子公司不会有担保债务逾期状况，企业不存在对大股东和控股股东以及关联人公司担保的现象。

特此公告。

华泰证券股份有限责任公司股东会

2023年8月12日

责编：诗婷婷

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华泰证券股份有限责任公司有关 间接性控股子公司依据中期票据方案 开展发售然后由控股子公司公司担保的通知

华泰证券股份有限责任公司有关间接性控股子公司依据中期票据方案开展发售然后由控股子公司公司担保的通知