有关大德智慧量化分析多策略灵活配置复合型证券基金加设C类基金认购并对应修定基金合同和租赁协议书的通知

为进一步达到投资人的投资理财要求，给予更方便的销售，大德基金管理有限公司（下称“我们公司”或“基金托管人”）通过和基金管理人工商银行有限责任公司协商一致，并上报证监会审核同意后，决定自2023年7月31日起，对大德智慧量化分析多策略灵活配置复合型证券基金（下称“本基金”）加设C类基金认购类型并对该基金的基金合同书、租赁协议书做出对应改动。现就相关事宜公告如下：

一、加设C类基金份额的基本概况

1、加设C类基金认购后市场份额类型状况

本基金在原有基金份额的前提下加设C类基金分红，原基金认购变为A类基金分红，本基金将分别设定相对应的基金代码分别测算份额净值，投资人认购的时候可以自由选择与A类基金分红、C类基金认购相对应基金代码开展认购。

A类基金份额的基金代码保持一致，为004209。另加设C类基金份额的基金代码，基金代码为018694。

2、加设C类基金认购基本概况

（1）C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金认购同样。

（2）申购费：C类基金认购免收申购费。

（3）赎回费率

对于投资人赎出所持有的本基金C类基金分红，将100%的赎回费率记入基金资产。

（4）基金销售服务费

本基金A类基金认购免收基金管理费，C类基金份额的基金管理费按前一日C类基金认购基金份额净值的0.40%年费率记提。

（5）本基金C类基金认购适用销售机构

本基金C类基金份额的销售机构包含销售机构及基金托管人委托代销平台。

二、改动基金合同、租赁协议书的相关介绍

为保证大德智慧量化分析多策略灵活配置复合型证券基金加设C类基金认购合乎法律法规、法规及《大成智惠量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定，我们公司依据与基金托管人协商一致得到的结果，对《大成智惠量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”）的相关介绍展开了修定，并相匹配更改了《大成智惠量化多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（下称“《托管协议》”）的协议条款。此次《基金合同》修改的具体内容归属于对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的事宜，可以由基金托管人与基金托管人协商一致后改动，无需要举办基金份额持有人大会确定，并已报证监会办理备案。

（一）《基金合同》的实际修定具体内容

1、《基金合同》“第二部分 释意”中加入：

“58、基金管理费：指从基金财产中计提，用以本基金品牌推广、市场销售及其基金份额持有人服务项目费用

59、基金认购类型：本基金依据申购费、基金管理费扣除方法等不一样，将基金认购分成不同类型的类型。当中A类基金认购在投资者认购时扣除前面申购费，但不在本类型基金财产中记提基金管理费的基金认购；C类基金认购为从本类型基金财产中记提基金管理费，但免收申购费的基金认购”

2、《基金合同》“第三部分 股票基金的相关情况”中加入：

“八、基金认购类型

本基金依据申购费、基金管理费扣除方法等不一样，将基金认购分成不同类型的类型。当中A类基金认购在投资者认购时扣除前面申购费，但不在本类型基金财产中记提基金管理费的基金认购；C类基金认购为从本类型基金财产中记提基金管理费，但免收申购费的基金认购。

投资者可自由选择认购的基金认购类型。各种基金认购中间不可以变换。

本基金相关基金认购类型的实际设定、利率水准以及由基金托管人明确，并且在募集说明书中公示。

依据基金运作状况，在没有对当前基金份额持有人利益造成实质性不利影响前提下，基金托管人可以不用举办基金份额持有人大会，通过和基金管理人商议并执行法定程序后终止目前基金认购类型的市场销售、调节目前基金认购类型的利率水准或是增加更多的基金认购类型。”

3、《基金合同》“第六一部分 基金份额的认购与赎出”中“六、认购和赎出的价钱、花费以及主要用途”中第1条、第4条各自调整为：

“1、本基金分为A类基金认购和C类基金分红，两大类基金认购独立设定基金代码，各自运算公示份额净值。本基金各种份额净值计算，均保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，所产生的盈利或亏损由基金资产具有或担负。T日的各种份额净值当天收盘后测算，并且在T+1天内公示。遇突发情况，经证监会允许，可以适当延迟时间测算或公示。”

“4、A类基金份额的申购费由认购此类基金份额的投资者担负，不纳入基金资产。C类基金认购免收申购费。”

4、《基金合同》“第七一部分 股票基金合同相对人及权利与义务”中“三、基金份额持有人”的第二段调整为：

“除法律法规另有约定或基金合同另有约定外，同一类型每一份基金认购同样具有的合法权利。”

5、《基金合同》“第八一部分 基金份额持有人大会”中“一、举办理由”中第1条第（5）项调整为：

“（5）调节基金托管人、基金托管人的酬金规范或提升基金管理费，但相关法律法规规定提升除外；”

6、《基金合同》“第八一部分 基金份额持有人大会”中“一、举办理由”中第2条第（2）项调整为：

“（2）在法律法规及《基金合同》要求的范围之内调节本基金的基金申购费率、降低赎回费率、销售服务费率或在不改变目前基金份额持有人利益前提下变动计费方式；”

7、《基金合同》“第十五一部分 基金费用与税款”中“一、基金费用的类型”中加入：

“3、C类基金份额的基金管理费；”

8、《基金合同》“第十五一部分 基金费用与税款”中“二、股票基金费用计提方式、记提标准及付款方式”中加入：

“3、基金管理费

本基金A类基金认购免收基金管理费，C类基金份额的基金管理费按前一日C类基金认购基金份额净值的0.40%年费率记提。基金管理费计算方法如下所示：

H=E×0.40%÷当初日数

H为C类基金认购每天应计提基金管理费

E为C类基金认购前一日基金份额净值

C类基金认购基金管理费每天测算，逐渐总计至每个月月底，分月付款，由基金托管人向基金托管人推送基金管理费划付命令，基金管理人核查后在下月第2-5个工作日后从基金资产中一次性支付给基金托管人，由基金托管人代交给销售机构。如遇到国家法定假日、双休日等，缴纳时间延期。”

9、《基金合同》“第十六一部分 基金收益与分派”中“三、基金收益分配标准”中第4条调整为：

“4、因为本基金A类基金认购免收基金管理费，C类基金认购扣除基金管理费，各基金认购类型相对应的可供分配利润将各有不同。本基金同一类型每一基金认购具有同样支配权；”

10、《基金合同》“第十八一部分 股票基金的信息披露”中“五、公布公布的基金信息”之“（七）临时性汇报”第15条调整为：

“15、管理费用、管理费、基金管理费、申购费、赎回费率等费用计提规范、记提方式及利率发生变化;”

11、别的与本基金加设C类基金分红、基金托管人及基金管理人数据更新有关的重要改动。

（二）《托管协议》的实际修定具体内容

1、《托管协议》“九、基金收益分配”中“（一）基金收益分配的基本原则”中第4条调整为：

“4、因为本基金A类基金认购免收基金管理费，C类基金认购扣除基金管理费，各基金认购类型相对应的可供分配利润将各有不同。本基金同一类型每一基金认购具有同样支配权；”

2、《托管协议》“十一、基金费用”中加入：

“（三）基金管理费的计提比例和记提方式

本基金A类基金认购免收基金管理费，C类基金份额的基金管理费按前一日C类基金认购基金份额净值的0.40%年费率记提。基金管理费计算方法如下所示：

H=E×0.40%÷当初日数

H为C类基金认购每天应计提基金管理费

E为C类基金认购前一日基金份额净值”

3、《托管协议》“十一、基金费用”中原地区第（五）条调整为：

“（六）基金管理费、基金托管费、基金管理费的复核程序、付款方式与时间。基金管理人对不符合《基金法》、《运作办法》等相关规定及其《基金合同》的其它杂费可以拒绝实行。

基金托管人对基金托管人计提基金管理费、基金托管费、基金管理费等，按照本租赁协议书和《基金合同》的相关规定开展核查。

基金管理费每天记提，逐渐总计至每个月月底，分月付款。由基金托管人向基金托管人推送基金管理费划付命令，经基金管理人核查后在下月第2-5个工作日后从基金资产中一次性支付给基金托管人。如遇到国家法定假日、公休假等,缴纳时间延期。

基金托管费每天记提，逐渐总计至每个月月底，分月付款。由基金托管人向基金托管人推送基金托管费划付命令，基金管理人核查后在下月第2-5个工作日后从基金资产中一次性支付给基金管理人。如遇到国家法定假日、公休假等,缴纳时间延期。

C类基金认购基金管理费每天记提，逐渐总计至每个月月底，分月付款。由基金托管人向基金托管人推送基金管理费划付命令，基金管理人核查后在下月第2-5个工作日后从基金资产中一次性支付给基金托管人，由基金托管人代交给销售机构。如遇到国家法定假日、公休假等,缴纳时间延期。”

4、别的与本基金加设C类基金分红、基金托管人及基金管理人数据更新有关的重要改动。

三、别的必须提醒的事宜

1、本基金加设C类基金分红、基金托管人及基金管理人数据更新并相对应改动基金合同、租赁协议书的事宜对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响。基金托管人已就相关事宜执行要求程序流程，合乎法律法规和《基金合同》的相关规定。

2、基金托管人将根据在升级基金招募说明书时，对于该相关知识进行相关修定。

3、本公告只对本基金加设C类基金份额的相关事项给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请认真阅读发表于基金托管人网址（www.dcfund.com.cn）的本基金《基金合同》等法律条文，和相关业务流程公示。

4、风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。投资人投向本基金前要仔细阅读本基金的基金协议、募集说明书及基金产品信息概述。烦请投资人注意投资风险。

投资者如有什么问题，拨打我们公司客户服务热线400-888-5558及相关销售机构的客服热线进行了解。

特此公告。

大德基金管理有限公司

2023年7月26日