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2025年04月12日 星期六
国泰基金管理有限公司有关国泰标准普尔500交易型敞开式指数值证券基金（QDII）二级市场交易价钱股权溢价风险防范公示
最近，国泰基金管理有限公司（下称“基金托管人”）集团旗下国泰标准普尔500交易型敞开式指数值证券基金（QDII）（场地通称：标准普尔500ETF，交易代码：159612，下称“本基金”）二级市场交易价钱远远高于基金份额参考净值，发生较大幅度股权溢价。专此提醒投资者关注二级市场交易价钱股权溢价风险性，投资人假如盲目跟风，很有可能遭受重大损失。若本基金2025年2月17日当天二级市场交易价钱股权溢价力度未合理下降，本基金有权利采用向深交所申请办理临时停牌、增加连续停牌等举措向销售市场警告风险性，还是要以到时候通知为准。现特给投资者提醒如下所示：
一、本基金为交易型开放型基金，投资者可在二级市场交易本基金，还可以认购、赎出本基金。本基金二级市场的成交价，不仅有份额净值转变风险外，还会受到供求关系、系统风险、利率风险等其他因素产生的影响，可能会使投资者面对损害。
二、到目前为止，本基金运作正常且无应披露而未披露的重大信息，基金托管人将严格按照法律法规和基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。
风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩体现。基金托管人提醒投资者基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资人自己压力。投资人在股权投资基金以前，请仔细阅读本基金的基金协议、募集说明书、资管产品材料概述等法律条文，全面认识基金风险收益特征和产品特征，综合考虑自已的风险承受度，在了解市场状况、征求销售机构适度性匹配意见的基础上，理性判断销售市场，慎重作出决策。股票基金实际风险等级结果以销售机构所提供的定级结果为准。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇二五年二月十七日
有关国泰中证消费电子产品主题风格交易型
敞开式指数值证券基金发起式
联接基金股票基金合同解除
及基金财产清算的通知
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（下称“基金合同”）的相关规定，国泰中证消费电子产品主题风格交易型敞开式指数值证券基金发起式联接基金（下称“本基金”）已开启股票基金合同解除理由，国泰基金管理有限公司（下称“基金托管人”）将依据股票基金合同约定进行清算并停止基金合同。现就相关的事宜公告如下：
一、本基金基本资料
基金名称：国泰中证消费电子产品主题风格交易型敞开式指数值证券基金发起式联接基金
股票基金通称及编码：国泰中证消费电子产品主题风格ETF进行连接
A类基金份额：国泰中证消费电子产品主题风格ETF进行连接A，014906
C类基金份额：国泰中证消费电子产品主题风格ETF进行连接C，014907
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2022年2月16日
基金托管人名字：国泰基金管理有限公司
基金管理人名字：光大银行有限责任公司
二、股票基金合同解除理由
依据基金合同“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期里的基金份额持有人数量及总资产”的承诺：
“《基金合同》生效之日起三年后的相匹配日，若基金净资产小于2亿，股票基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会持续股票基金合同期。”
本基金的基金合同生效日为2022年2月16日，基金合同生效之日起三年后的相匹配日是2025年2月16日。截止到2025年2月16日日终，本基金的基金净资产小于2亿，已开启以上股票基金合同解除的情况，本基金将依据股票基金合同规定进到基金资产清算方案并停止基金合同。
三、有关业务查询状况
本基金的最终运行日是2025年2月17日，自2025年2月18日起，本基金进到基金资产清算方案，清算期间不予办理认购、提现及变换等服务，不会再扣除基金管理费、基金托管费、基金管理费，也不受相关投资比例限制。
四、股票基金财产清算
（一）基金资产清算小组
1、自发生《基金合同》停止理由的时候起30个工作日后创立基金资产清算小组，基金托管人机构基金资产清算小组并且在证监会的监督下开展基金清算。基金资产清算小组组员由基金管理人、基金管理人、合乎《中华人民共和国证券法》所规定的注册会计、侓师及其证监会指定人员构成。基金资产清算小组能够聘请必需相关工作人员。
2、基金资产清算小组承担基金资产的存放、清除、定价、转现和分配。基金资产清算小组应当依法进行相应的民事行为。
（二）基金资产清算方案
1、《基金合同》停止情况出现的时候，由基金资产清算小组统一接手股票基金；
2、对基金资产和债务进行清洗和确认；
3、对基金资产进行估值和转现；
4、制做清算审计报告；
5、聘用会计事务所对清算审计报告开展审计工作，委托律师公司对清算审计报告出示法律服务合同；
6、将清算审计报告报证监会办理备案并公示；
7、对基金剩余财产进行分割。
股票基金财产清算的期为6六个月，但是因为本基金持有证劵的流动性受限制而无法及时快速变现，结算时限相对应延期。
（三）股票基金财产清算剩下资产分派
根据股票基金财产清算的分配原则，将股票基金财产清算之后的所有剩下财产扣减基金资产清算费用、缴纳所欠税款并偿还股票基金负债后，按基金份额持有人所持有的基金认购比例进行分派。
（四）股票基金财产清算的通知
结算过程的相关重大事情须及时公示；基金资产清算审计报告经合乎《中华人民共和国证券法》所规定的会计事务所财务审计然后由法律事务所出示法律服务合同后报证监会办理备案并公示。基金资产清算公告于基金财产清算审计报告报证监会审核同意后5个工作日后由基金资产清算小组进行公告，基金资产清算小组应该将清算审计报告刊登在指定平台上，并把清算审计报告提示性公告刊登在指定报刊上。
（五）股票基金财产清算帐簿及文件信息储存
股票基金财产清算帐簿及相关文件由基金管理人储存不少于有关法律法规最低时限。
五、清算费用
依照基金合同“第十九一部分 股票基金合同的变更、终止与基金资产的结算”的承诺，结算费用通常指基金资产清算小组在开展基金清算过程中发生的全部相关费用，清算费用由基金资产清算小组优先选择从基金资产中付款。
六、别的
1、基金资产清算小组将根据相关法律法规、基金合同的相关规定以诚实信用原则、尽职履责的基本原则履行相关岗位职责。
2、本基金进到清算方案后不予办理认购、提现及变换等服务，敬请投资者关心对应的利率风险。
3、股票基金财产清算结论将于报监管部门审核同意后公示，并把遵循相关法律法规、基金合同等相关规定及时分派，敬请投资者注意。
4、投资人可登陆国泰基金管理有限公司网址（www.gtfund.com）或拨打国泰基金管理有限公司在线客服咨询400-888-8688，021-31089000咨询相关状况。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇二五年二月十七日
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