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2025年04月07日 星期一
南方基金管理方法有限责任公司关于调整集团旗下证券基金风险等级相关事宜的通知
依据《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及其它有关法律法规的相关规定，为进一步提升投资者适当性服务质量，南方基金管理方法有限责任公司（下称“我们公司”）自2025年1月20日起调节集团旗下证券基金风险等级标准，并对旗下基金风险级别进行了重新评定，修改了一些产品风险等级。现将有关事项公告如下:
一、本次调整风险等级基金名单如下，调整事项自2025年1月20日起起效
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二、风险等级标准调节
调节企业旗下所有公募基金的风险等级标准，变更后的《南方基金公募基金风险评级规则》详细本公告配件和公司网站。此次调整事项适用企业直销渠道以及采用企业产品风险等级方法、标准及过程的销售机构。
三、其他事宜
投资者可访问本企业官网(www.nffund.com)或拨打客户服务热线（400－889－8899）咨询相关状况。
风险防范：
1、本次企业证券基金风险等级标准调整，一部分基金风险级别将产生变化，请投资者必须掌握变更后的股票基金安全风险，并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是不是和个人的风险承受度及资金需求相一致。
2、销售机构依据投资者适当性相关法律法规对基金开展风险评估，不同类型的销售机构所采用的评估方法不一样，因而不一样销售机构对基金风险级别评估结果很有可能存在不同。
3、投资人买基金后，所购买的股票基金产品风险等级可能会因市场将运作情况等因素而出现调节，这可能会超过投资人本身风险承受度，进而可能会产生不利后果的损失。投资者应实时关注股票基金安全风险的改变并慎重管理决策，以保证自已的决策与风险承受度相符合。
4、本郑重承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资者投资于我们公司管理的基金时要仔细阅读各基金的基金协议、募集说明书等法律条文，知道所基金投资的风险收益特征及所属的安全风险，并根据自己的风险承受度找到适合自己的资管产品。 敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
配件：南方基金证券基金风险等级标准
南方基金管理方法有限责任公司
2025年1月20日
南方基金证券基金风险等级标准
（2025年1月）
第一条 南方基金管理方法有限责任公司（下简称“企业”）在经营基金有关产品的过程中，需重视投资者的适当性管理，依据投资者的风险承受度市场销售不一样安全风险的商品，把适宜的资管产品出售给适宜的投资者。因此，企业需要对基金产品的安全风险进行调节并且对资管产品开展风险评估，以风险评估结论成为公司向投资者推荐基金产品的重要环节。
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（下称《指引》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和其它法律法规和企业管理制度，企业将股票基金产品风险等级设为高危、中高风险、中风险区、低风险、中低风险五个安全风险，并将各类安全风险的资管产品和不同风险承受度的投资者相匹配（其可以购买相匹配安全风险及以下商品），具体标准如下所示：
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第二条 本管理制度适用企业旗下所有公募产品。
第三条 风险等级选用定量与定性相结合的，从公司及产品自身角度考虑，根据资管产品合同书有关因素与股票基金具体运行情况进行产品定量分析评分，以后审慎考虑定量指标，对产品质量最后的定量分析评分开展判定调节，实现对基金的风险的定级。针对新成立的股票基金，成立时明确原始风险等级。针对持有期股票基金，按时识别风险级别并且对结论更新。
第四条 针对技术创新商品、商品投资方向出现异常变化的产品和包含了《指引》第四十一条谈到的独特要素的商品（通称“尤其股票基金”），需审慎评估其安全风险，最后定级结论可根据实际详细情况开展一定程度的调整。
第五条 新产品的安全风险依照风险性从低到高次序，划分成R1、 R2、R3、R4、R5五个等级。
第六条 定量指标包含但是不限于基金经理的可靠性，私募基金经理和产品自成立以来有没有违规操作产生,同行业同类产品风险等级，及其私募基金经理管理工作的别的同类产品风险等级等其它和产品风险等级有关的影响因素。
第七条 定性指标分成资管产品合同书风险评分和持有期风险评分两个部分。依据《指引》第四十条、第四十二条具体内容，融合公司实际对评定要素开展删改调节，评定要素如下所示：
资管产品合同书风险评分重要依据股票基金合同中投资产品、投资范围及其它因素，并结合中国银河证券基金研究中心对基金种类的划分体系进行归类得分。
持有期风险评分借鉴的项目投资指标包括：中短期标准偏差、中短期贝塔值、资产价格净持仓、重仓股证劵市场集中度、杠杆比率、运作模式（商品流通性）、投资人赢亏感受（自成立以来回报率、翻转回报率、翻转最大回撤率）。
第八条 对于已经创立、开设不满意3个月股票基金，主要是根据资管产品合同书风险评分开展风险等级评估；对开设满3月但不满意15个月股票基金，依据“40%×资管产品合同书风险评分 60%×持有期风险评分”所得的总成绩开展风险等级评估；对开设15个月以上股票基金，依据“20%×资管产品合同书风险评分 80%×持有期风险评分”所得的总成绩开展风险等级评估，使基金风险定级结论更契合实际主要表现。
第九条 资管产品风险评分
依照中国证监会有关规定对基金分类，参照星空归类对资管产品如下所示归类得分，借鉴的指标值包含但是不限于商品里的投资范围、股权比例、投资建议、投资限制、构造多元性、风险性销售业绩特点。实际基金产品的风险等级评估则按照实际风险状况进行确定。针对业绩基准指数值标准偏差、贝塔值、最大回撤率、投资人赢亏等数据超出商品隶属归类原始定级水准基金，能够适时调整其得分。针对尤其股票基金，能够适时调整其得分。各资管产品类别的风险评估区段如下所示：
表1：资管产品风险评估区段
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第十条 基金产品的风险评估标准由本公司负责依据相关法律法规、法规和公司运营的需求作出解释及修定。伴随着基金产品的与时俱进和投资范围的拓展，公司将根据新开设基金产品的项目投资管理特点和风险特征调节风险评估方式。
南方基金管理方法有限责任公司集团旗下一部分ETF提升开源证券为一级交易商的通知
经交易中心确定，依据南方基金管理方法有限责任公司（下称“我们公司”）与开源系统证券股份有限公司（下称“开源证券”）签订的协议书，自2025年1月20日起，我们公司提升开源证券为公司旗下一部分ETF的一级交易商（申赎代办公司证劵公司），实际的业务流程、办理时限和办理方式以开源证券的规定为准。
现将有关事项公告如下：
一、可用股票基金
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二、投资者可通过以下方式资询相关详细信息
开源证券客服热线：95325
开源证券网站地址：www.kysec.cn
南方基金客服热线：400-889-8899
南方基金网站地址：www.nffund.com
风险防范：投资者应仔细阅读拟投资基金《基金合同》、《招募说明书》以及升级、《产品资料概要》以及升级等法律条文，知道所基金投资的风险收益特征，并根据自己的情况选购和本人风险承受度相符的商品。
特此公告。
南方基金管理方法有限责任公司
2025年1月20日
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