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2025年04月07日 星期一
怎样申购发行期的ETF
■深圳交易所ETF项目投资互动问答
申购金额金额的明确方式
（1）线上现钱申购。根据开售代理公司进行线上现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理。申购提成、申购额度利息换算的市场份额的计算公式：
申购提成=认购价格×认购份额×佣金比率
（若可用固定成本的，申购提成=固定成本）
申购额度=认购价格×认购份额×（1 佣金比率）
（若可用固定成本的，申购额度=认购价格×认购份额 固定成本）
贷款利息换算的市场份额=贷款利息/认购价格
申购提成由开售代理公司向投资者收，投资者需以现金方式缴纳申购提成。
线上现钱申购账款在基金募集期产生的利息将折算为基金认购，归投资者全部。贷款利息换算的市场份额以登记机构记录为标准。贷款利息换算的市场份额保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。
（2）线下现钱申购。根据基金托管人开展线下现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购花费、申购额度利息换算的市场份额的计算公式：
申购花费=认购价格×认购份额×认购费率
（若可用固定成本的，申购花费=固定成本）
申购额度=认购价格×认购份额×（1 认购费率）
（若可用固定成本的，申购额度=认购价格×认购份额 固定成本）
贷款利息换算的市场份额=贷款利息/认购价格
申购花费由基金管理人向投资者收，投资者需以现金方式缴纳申购花费。
线下现钱申购账款在基金募集期产生的利息将折算为基金认购，归投资者全部。贷款利息换算的市场份额，以基金管理人的纪录为标准。贷款利息换算的市场份额保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。
（3）线下股票认购。线下股票认购的认购份额计算公式：
认购份额=（第i只个股在网下股票认购期最后一日的平均价×合理申购总数）／基金认购开售颜值
在其中：i意味着投资者递交申购申请办理第i只个股，如投资者仅递交了1只个股申请，则i=1。
“第i只个股在网下股票认购期最后一日的平均价”由基金管理人依据证交所的当日交易数据，以这只股票的总体成交额除于总成交股票数测算，以四舍五入的办法保存至小数点后两位。若这只股票在当日股票停牌或没有交易量，则是以一样方式测算最近一个买卖日的平均价做为算价。若一支股票在网下股票认购期最后一日至登记机构开展股票过户日的冻洁期内出现了除权除息、派股（转赠）、配资等股权变动，基金托管人将会对这只股票在网下股票认购期最后一日的平均价开展适当调整。
“合理申购总数”就是指由基金管理人确定的然后由登记机构进行清算交割的个股股票数。在其中，针对经公示限定申购经营规模的股票，基金托管人可确定申购总数限制；若某一个股在股票认购日至登记机构开展股票过户日的冻洁期间发生司法执行，则基金托管人将依据登记机构确定的具体产权过户数据信息对投资者的合理申购数目开展适当调整。
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