有关国泰恒生A股电力网机器设备交易型敞开式指数值证券基金新增加一级交易商的通知

国泰基金管理有限公司（下称“本基金管理人”）管理工作的国泰恒生A股电力网机器设备交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”，基金代码：561380）自2024年12月23日起新增加一部分销售机构为申赎代理商证券公司（下称“一级交易商”）。到时候投资者可通过相关市场销售机构办理本基金的认购、赎出等服务。实际公告如下：

一、可用股票基金目录

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注：1、本基金的最少认购、赎出企业限定请详细本基金管理人公布的相关业务公示。

2、依据本基金《基金合同》的承诺，投资者应根据具有申赎业务资格的一级交易商申请办理本基金的申购和赎出业务流程。

二、新增加一级交易商的相关信息及联系方式

1、广发证券股份有限责任公司

详细地址：广州黄埔区中新广州知识城辉煌一街2号618室

客服热线：95575

网站地址：www.gf.com.cn

2、华安证券股份有限公司

详细地址：安徽合肥市政务服务文化艺术新城区天鹅湖路198号

客服热线：95318

网站地址：www.hazq.com

3、国盛证券有限责任公司

详细地址：江西南昌市新建区子实路1589号

客服热线：956080

网站地址：www.gszq.com

4、东方财富证券有限责任公司

详细地址：青海省拉萨柳梧新区国际性总部城10幢楼

客服热线：95357

网站地址：www.18.cn

5、华宝证券股份有限公司

详细地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

客服热线：400-820-9898

网站地址：www.cnhbstock.com

三、本基金管理人联系电话

国泰基金管理有限公司

详细地址：上海市虹口区公平路18号8栋楼嘉昱商务大厦15-20层

客服热线：400-888-8688

网站地址：www.gtfund.com

风险防范：本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律条文，掌握基金产品的具体情况，选取与自身风险分析能力及风险承受度相符的股票基金，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2024年12月23日

国泰恒生A股电力网机器设备交易型敞开式指数值

证券基金挂牌交易提示性公告

国泰恒生A股电力网机器设备交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）于2024年12月23日逐渐上海证券交易所挂牌交易，本基金场地通称：电力网ETF，扩位通称：电力网ETF，基金代码：561380。

截止到2024年12月20日，本投资基金于标底指数成分股和候选成分股的财产比例是基金资产净值的95.83%，资产配置占比符合有关法律政策法规、行政法规、规范性文件的规定和基金合同的相关规定。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2024年12月23日

国泰基金管理有限公司有关国泰标准普尔500交易型

敞开式指数值证券基金（QDII）二级市场

成交价股权溢价风险防范及停牌公告

最近，国泰基金管理有限公司（下称“基金托管人”）集团旗下国泰标准普尔500交易型敞开式指数值证券基金（QDII）（场地通称：标准普尔500ETF，交易代码：159612，下称“本基金”）二级市场交易价钱远远高于基金份额参考净值，发生较大幅度股权溢价。专此提醒投资者关注二级市场交易价钱股权溢价风险性，投资人假如盲目跟风，很有可能遭受重大损失。为了维护投资者利益，本基金将在2024年12月23日开市起至当天10:30股票停牌。现特给投资者提醒如下所示：

一、本基金为交易型开放型基金，投资者可在二级市场交易本基金，还可以认购、赎出本基金。本基金二级市场的成交价，不仅有份额净值转变风险外，还会受到供求关系、系统风险、利率风险等其他因素产生的影响，可能会使投资者面对损害。

二、到目前为止，本基金运作正常且无应披露而未披露的重大信息，基金托管人将严格按照法律法规和基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩体现。基金托管人提醒投资者基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资人自己压力。投资人在股权投资基金以前，请仔细阅读本基金的基金协议、募集说明书、资管产品材料概述等法律条文，全面认识基金风险收益特征和产品特征，综合考虑自已的风险承受度，在了解市场状况、征求销售机构适度性匹配意见的基础上，理性判断销售市场，慎重作出决策。股票基金实际风险等级结果以销售机构所提供的定级结果为准。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇二四年十二月二十三日

国泰盛合三个月定期对外开放纯债发起式

证券基金对外开放认购、提现及转化业务流程的通知

公示送出去时间：2024年12月23日

1 公示基本资料

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注：（1）本基金第十八个封闭期为2024年9月24日（含）起止2024年12月23日（含）。依据本基金《基金合同》和《招募说明书》的有关规定，本基金管理人决定自2024年12月24日（含）起止2025年1月7日（含）期内的工作日，本基金接受投资者的认购、提现及变换业务申请。自2025年1月8日（含）起止2025年4月7日（含）止，为本基金的第十九个封闭期，封闭式期限内本基金不予办理认购、赎出、变换或相关业务。

（2）本基金不往投资者公布市场销售，请各位投资者注意。

2 平时认购、赎出业务办理时限

本基金以定期开放方法运行，即采用封闭运作和开放运行更替周而复始的方法。

本基金的封闭期为自基金合同生效日（包含基金合同生效日）起或自每一开放期完毕之时隔日（包含该日）起3个月的时候。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日（包含该日）起止3个月后的相匹配此前一日（包含该日）期间。下一个封闭期为第一个开放期完毕之时隔日（包含该日）起止3个月后的相匹配此前一日（包含该日）期间，依此类推。如该相匹配日不会有相匹配时间，则相匹配日调整到该相匹配日所属月度总结的最后一日；如该相匹配日是公休日，则顺延到下一工作日。本基金在封闭期限内不予办理认购与提现业务流程，都不挂牌交易。

每一个封闭式期满后，本基金即进入开放期。每一开放期自封闭期完毕之今后第一个工作日内（包含该日）起一般不超过20个工作日左右，实际期内由基金管理人在封闭期结束之前公示表明。对外开放期限内，本基金采用对外开放运营模式，投资者可以办理基金认购认购、赎出或相关业务，开放期未赎出的市场份额会自动转到下一个封闭期。

本基金申请办理基金份额的申购和赎出的校园开放日为对外开放期内每个工作日，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。在封闭期限内，本基金不予办理认购与提现业务流程。

股票基金合同生效后，若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况校园开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行此前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

本基金第十八个封闭期为2024年9月24日（含）起止2024年12月23日（含）。依据本基金《基金合同》和《招募说明书》的有关规定，本基金管理人决定自2024年12月24日（含）起止2025年1月7日（含）期内的工作日，本基金接受投资者的认购、提现及变换业务申请。自2025年1月8日（含）起止2025年4月7日（含）止，为本基金的第十九个封闭期，封闭式期限内本基金不予办理认购、赎出、变换或相关业务。

如果在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金不能按时对外开放或需根据基金合同暂停申购与赎出业务，基金托管人有权利合理调整认购或赎出业务申请办理期内并予以公告，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之时下一个工作日起，再次测算该开放期时长。

3 平时认购业务流程

3.1申购额度限定

投资者每笔认购最低总金额1.00元（含申购费用）。

各销售机构对该股票基金最少申购额度及交易极差有别的所规定的，以各销售机构的项目规定为准。

3.2申购费

本基金的基金申购费率如下所示：

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申购费由基金认购申购人担负，在投资者认购基金认购时扣除，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、清算交收等相关费用。

3.3其他与认购有关的事宜

基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行此前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

基金托管人可以在不违反有关法律法规、对基金份额持有人利益无实质性不利影响及不违背股票基金协议约定前提下根据市场情况制订股票基金不断营销方案，按时和不定期地进行股票基金不断促销活动。在股票不断促销活动期内，基金托管人可以按照相关监管部门要求履行必需相关手续，对投资人适度降低股票基金营业费用。

4 平时赎出业务流程

4.1赎回份额限定

基金份额持有人可以将其或者部分股票基金份额赎回。每笔赎回申请最少份额为1.00份，若某基金份额持有人赎出的时候在销售机构保存的基金认购不够1.00份，则该次赎出时要一起赎出。

各销售机构对该股票基金最少赎回份额有别的所规定的，以各销售机构的项目规定为准。

4.2赎回费

赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。对连续持有期低于7日的基金份额持有人收取赎回费用，将全额的记入基金资产；对连续持有期善于或等于7日的基金份额持有人收取赎回费用，将不少于赎回费用总额25%记入基金资产，未归于基金资产的那一部分用于购买申请注册评估费和其它必需手续费。

本基金的赎回费率如下所示：

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（注：赎回份额拥有起止时间，以这个市场份额在注册登记机构的登记日算起。）

4.3其他与赎出有关的事宜

基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行此前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

基金托管人可以在不违反有关法律法规、对基金份额持有人利益无实质性不利影响及不违背股票基金协议约定前提下根据市场情况制订股票基金不断营销方案，按时和不定期地进行股票基金不断促销活动。在股票不断促销活动期内，基金托管人可以按照相关监管部门要求履行必需相关手续，对投资人适度降低股票基金营业费用。

5 平时变换业务流程

“基金转换业务流程”就是指投资人在某个销售机构拥有国泰基金管理有限公司（下称“本基金管理人”）管理工作的开放型基金基金认购后，可将其持有的基金认购立即转化成本基金管理人管理工作的且由同一销售机构售卖的别的开放型基金基金认购，而无需先赎出已所持有的基金认购，再认购总体目标股票基金的一种运营模式。基金转换业务流程适合所有已经在同一销售机构选购本基金管理人所管理的任一基金份额的投资者、投资者、合格境外机构投资者和rmb合格境外机构投资者。

5.1变换花费

基金转换费用由转走和转到基金申购费用退差价和转走基金赎回费用两部分构成，实际扣除状况视每一次转换时二只基金基金申购费率差别情况及赎回费率来定。基金转换费用由基金份额持有人担负。

5.1.1转到基金交易退差价费：依照转到股票基金与转走基金基金申购费率的差值扣除退差价费。转走股票基金额度对应的转走基金申购费率小于转到基金基金申购费率的，退差价利率为转到基金转走基金基金申购费率差值；转走股票基金额度对应的转走基金申购费率高过或等于转到基金基金申购费率的，退差价费为零。

5.1.2转走股票基金赎回费用：按转走股票基金正常的赎出时候的赎回费率收费。

5.2本基金转换业务流程开启状况

①本基金还支持变换本基金管理人集团旗下开通了变换业务商品。

②同一股票基金不一样市场份额类型中间不能进行转换。

③若涉及是由中国证劵登记结算有限责任公司出任注册登记机构基金的转变业务流程仅限根据本基金管理人销售银行柜台方式申请办理。

5.3重要提醒

①基金转换最低申请办理为1.00份，各基金转换最低申请办理市场份额详细相关公告及要求。如投资人在单一销售机构拥有单支股票基金的市场份额小于要求时，需一次性全额的转走。每笔转到申请办理不会受到转到股票基金最少认购额度限定。各销售机构对该股票基金最少变换市场份额有别的所规定的，以各销售机构的项目规定为准。

②基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构售卖的本基金管理人集团旗下管理的基金，且拟转走基金及拟转到股票基金已经在该销售机构开启变换业务流程。

③本基金管理人集团旗下新开售股票基金的转变业务流程要求，以到时候通知为准。

④根据本基金管理人网络交易平台申请办理基金转换业务相关事项请参阅本基金管理人发布基金网络交易有关交易规则或公示等相关资料。

⑤本基金管理人有权利根据市场情况或相关法律法规转变调节以上转化的程序及相关限定，在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定，在至少一种证监会特定信息披露媒体通告。

⑥本基金管理人集团旗下管理的基金的转变交易规则的解释权归本基金管理人全部。

6 基金代销机构

6.1销售组织

国泰基金管理有限公司销售银行柜台

详细地址：上海市虹口区公平路18号8栋楼嘉昱商务大厦15-20层

顾客服务专线运输：400-888-8688，021-31089000

发传真：021-31081861 网站地址：www.gtfund.com

6.2别的基金代销机构

上海市攀赢基金销售有限公司、上海市基煜基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司、上海中正达广私募投资有限责任公司、上海市银行股份有限公司、国信证券股份有限公司。

风险防范：本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律条文，掌握基金产品的具体情况，选取与自身风险分析能力及风险承受度相符的股票基金，并注意投资风险。

特此公告

国泰基金管理有限公司

2024年12月23日