博道中证A500指数值加强型证券基金基金认购开售公示

重要提醒

1、博道中证A500指数值加强型证券基金（下称“本基金”）的募资已获得中国证监会（下称“证监会”）证监批准【2024】1594号文予以注册。证监会对该基金募集的注册并不等于证监会对该基金投资价值与行业前景做出实质分辨或保证，都不说明投向本基金没有风险。

2、本基金是契约型开放式股票型基金证券基金。

3、本基金的基金管理人和登记机构为博道基金管理有限公司（下列应用全名或者其通称“我们公司”），基金管理人为平安银行股份有限责任公司（下列应用全名或者其通称“平安”）。

4、本基金按照其收取费用的差别，将基金认购分为不同的类型。在投资者申购/认购股票基金时缴纳申购/申购费，并不再从本类型基金资产中记提基金管理费的基金认购，称之为A类基金份额；在投资者申购/认购股票基金时免收申购/申购费，而是通过本类型基金资产中记提基金管理费的基金认购，称之为C类基金份额。有关费率的设置及利率水平在募集说明书或相关公告中列报。

本基金两类基金份额分别设置编码，分别计算并发布份额净值及基金份额累计净值。

投资者在申购/认购基金认购时可自行选择基金份额类型。

5、投资者可以通过基金管理人的销售组织即基金托管人销售银行柜台及其基金管理人的网上直销交易网站（网站地址：www.bdfund.cn）和除基金托管人以外的其他销售机构（下列亦称“别的销售机构”）申购本基金。本公告中因无特别提示，销售机构是指销售机构及别的销售机构。实际销售机构名册详细本基金招募说明书及其基金托管人网址公布的基金代销机构名册。

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选/调节满足条件的机构销售本基金，并且在基金托管人网站公示。除法律法规或证监会另有规定的，任何与基金认购开售相关当事人不得提前开售基金认购。

6、基金募集期：本基金自2024年12月30日起止2025年1月21日止根据销售机构公开发售（实际业务查询时长见各销售机构的相关业务公示或拨打客户服务热线资询）。本基金的募资期限不超过3月，自基金认购逐渐开售之日起算。我们公司也可以根据私募投资情况在募资时间内适当增加或缩短股票基金开售时长，并立即公示。

7、本基金募集目标为符合有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者（下列统称“投资者”或“投资人”）。

8、投资者申购本基金时，须设立本基金登记机构所提供的基金开户。本基金认购开售期限内各销售机构与此同时给投资者申请办理设立基金开户的手续。除法律法规另有规定的，一个投资者只有设立和使用一个基金开户。不可违法运用别人帐户或资金用于申购，也不能违反规定股权融资或帮助别人违反规定开展申购。投资者必须保证用以申购的资金来源合理合法，投资者应有权利自主操纵，不存在什么在法律上、合同上或其它阻碍。投资者不得将借款、发行股票等筹集的非自有资金项目投资本基金。

9、申购额度：基金托管人销售银行柜台接纳初次申购办理的最少总金额每笔100,000元，增加认购的最少总金额每笔10,000元；已经在销售机构有申购或认购过本基金管理人管理工作的其他基金纪录的投资者不会受到初次申购最少数额的限定。根据基金托管人网上直销交易网站申请办理基金申购业务流程却不受销售银行柜台每笔申购最少数额的限定，申购最少总金额每笔10元。本基金销售组织每笔申购最少额度可由基金管理人酌情考虑调节。别的销售机构接纳申购办理的最少总金额每笔10元，假如销售机构交易规则要求最低每笔申购额度高过10元，以这个销售机构的规定为准（之上额度均含认购费）。投资者在募资期限内可以多次申购基金认购，申购花费按每一笔申购申请办理单独计算，申购申请办理一经登记机构审理不可撤消。

如本基金单独投资者总计认购的基金认购数量超过基金申购总金额的50%，基金托管人可以采用占比确定的方式对该投资者的申购申请办理进行监管。基金托管人接纳某笔或者某些申购申请办理有可能造成投资人变向避开上述情况50%占比标准的，基金托管人可以拒绝该等全部或者部分申购申请办理。投资者认购的基金认购数以股票基金合同生效后登记机构确认为标准。

10、销售点（指销售机构及/或其它销售机构的销售点）对申购办理的审理并不表示对该申请的成就确定，而仅供参考销售点接受到申购申请办理。办理的取得成功确定要以股票基金合同生效后、登记机构确认备案为标准。针对申购申请及认购份额确认状况，投资者需及时查看。投资者能够在股票合同生效后至原申购营业网点打印出申购交易量确定凭据。投资者能通过本企业官网，或是打电话博道股票基金客服中心（400-085-2888）开展电子器件银行对账单等邮件服务、及其基金净值短消息等短信业务的定制。

11、本公告于2024年12月20日在《上海证券报》上刊登，其仅对该股票基金基金认购发行的相关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好发表在本公司网址（www.bdfund.cn）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的基金合同、租赁协议书、募集说明书和资管产品材料概述。投资者也可以根据我们公司网站股票基金申请表和认识基金募集相关的事宜。

12、销售机构的销售点及其银行开户申购等事宜的具体情况请联系各销售机构资询。

13、如所在地未设立销售点，投资者拨打公司的客户服务热线400-085-2888（免长途电话费）资询基金申购事项。

14、由于各基金代销机构系统及业务流程安排等缘故，工作日的实际业务查询时长可能有所不同，投资者应参照各基金代销机构的具体规定。

15、我们公司可综合性一些情况对募资分配做适时调整。

16、风险防范

公开募集证券投资基金（下称“股票基金”）是一种长线投资专用工具，其主要功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的个别风险。股票基金有别于银行定存等可以提供固收预想的金融衍生工具，投资者买基金产品的时候，既很有可能按照其持股数共享私募投资所产生的收益，也有可能担负私募投资所造成的损失。

投资人在作出决策以前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和资管产品材料概述等披露文档，深刻认识本基金的风险收益特征和产品特征，慎重考虑本基金存有的各类潜在风险，并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等多种因素综合考虑自已的风险承受度，在了解市场情况和销售适当性意见的基础上，理性判断并慎重作出决策。

根据投资目标的差异，基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币型基金、基金中基金、商品基金等不同类型，投资者项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估，都将担负一定程度的风险性。一般来说，基金收益预估越大，投资者承担风险也就越大。

股票基金在交易运作过程中将面临各种风险，包括了经营风险，也包含股票基金自已的管控风险、研发风险和合规风险等。大额赎回风险性开放型基金所特有的一种风险性，就是当单独校园开放日基金净赎回申请办理（赎回申请市场份额数量再加上基金转换转站出申请办理市场份额数量后扣减认购申请办理市场份额数量及基金转换中转到申请办理市场份额数量合同履约成本）超出前一校园开放日基金总份额的百分之十时，投资者将有可能不能及时赎回申请的所有基金认购，或赎出的款项很有可能减缓付款。

项目投资本基金可能遇到的风险性包含：因受到社会经济因素、政治原因、投资心理和交易制度等各种因素产生的影响所引起的经营风险；基金托管人在股权投资基金运行中产生的股权投资基金风险性；利率风险；交易对象或债券投资者毁约所产生的信贷风险；本基金投资策略所具有的风险性；项目投资可转债和可交换债券的特定风险；项目投资股指的特定风险；项目投资资产支持票据的特定风险；参加股权融资及转融通证券出借业务特定风险；项目投资科创板新股的特定风险；项目投资商品流通受到限制证券特定风险；项目投资存托的特定风险；基金托管人岗位职责停止风险性；本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性；项目投资本基金的别的风险性等。

本基金归属于股票基金，本质上其预估风险和预期收益率水准高过混合基金、债券基金及货币型基金。与此同时，本基金主要投资于标底指数成分股以及候选成分股，应具有标的指数相近的风险收益特征。

本基金为个股指数增强型基金，投资者投资于本基金遭遇跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标、指数编制组织停服、成分股股票停牌等潜在性风险，详细本基金招募说明书的“风险揭示”章节目录具体内容。

当本基金拥有特殊财产且存在或潜在大额赎回申报时，基金托管人履行相应操作后，能够开启侧袋体制，具体详见基金合同与本基金招募说明书“侧袋体制”等相关章节目录。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，并不是申请办理侧袋账户的申赎。请基金份额持有人认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制时候的特定风险。

本基金投资主要包括存托，若本私募投资于存托，在担负地区挂牌交易股市投资的一致风险性外，也将担负存托的特有风险。实际风险性请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节目录具体内容。本基金可以根据投资建议必须，会将一部分基金财产投向存托或者选择不把基金财产投向存托，基金财产并不是必定项目投资存托。

本基金可投资于股指，股指作为一种金融衍生产品，它的价值在于一种或多种基础资产或指数值，其点评关键来源于对相关财产的价格与价格调整的期望。项目投资股指所面临的挑战通常是经营风险、利率风险、基差风险、担保金风险性、信贷风险、风险管控、合同贷款展期风险性、杠杆风险和市场风险。实际风险性请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节目录具体内容。

投资者应该深入了解基金定期定额投资和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方式，但无法避开私募投资所固有的风险性，无法保证投资者获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。

因年底分红等行为导致份额净值转变，始终不变基金风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高股票基金长期投资。以1元原始颜值进行基金募集或因为年底分红等行为导致份额净值调整到1元原始颜值或1元附近，在市场变化等因素的影响下，私募投资仍有可能亏损或净值仍有可能小于原始颜值。

基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不构成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资者自己压力。基金托管人、基金管理人、基金代销机构及有关机构错误股票基金长期投资做任何服务承诺或保证。

投资方应通过基金托管人或基金管理人指定具备私募投资业务资格的其他机构申购、申购和卖出股票，基金代销机构名册详细本基金招募说明书及其基金托管人网址公布的基金代销机构名册。

一、此次募资基本概况

1、基金名称

博道中证A500指数值加强型证券基金

2、基金种类

股票型基金证券基金

3、运作模式

契约型开放式

4、股票基金存续期限

经常性

5、基金认购开售颜值

本基金基金认购开售颜值金额为1.00元。

6、基金认购类型

本基金按照其收取费用的差别，将基金认购分为不同的类型。在投资者申购/认购股票基金时缴纳申购/申购费，并不再从本类型基金资产中记提基金管理费的基金认购，称之为A类基金份额；在投资者申购/认购股票基金时免收申购/申购费，而是通过本类型基金资产中记提基金管理费的基金认购，称之为C类基金份额。有关费率的设置及利率水平在募集说明书或相关公告中列报。

本基金两类基金份额分别设置编码，分别计算并发布份额净值及基金份额累计净值。

投资者在申购/认购基金认购时可自行选择基金份额类型。

7、基金代码及基金通称

（1）A类基金份额基金代码：022745；股票基金通称：博道中证A500指数增强A

（2）C类基金份额基金代码：022746；股票基金通称：博道中证A500指数增强C

8、开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

9、销售机构

（1）销售组织：

本基金销售组织为本公司销售银行柜台及其公司的网上直销交易网站（网站地址：www.bdfund.cn）。募资期内本人投资者可以通过我们公司网上直销交易网站开户与本基金申购业务流程。

（2）除基金托管人以外的其他销售机构：

本基金的别的销售机构名册详细基金托管人网站公示的基金代销机构名册或拨打我们公司客户服务热线进行了解。

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选/调节满足条件的机构销售本基金，并且在基金托管人网站公示。

10、募资日程安排与股票基金合同生效

依据有关法律法规的规定，基金募集期为自基金认购开售之日起不得超过3个月。本基金募集期自2024年12月30日起止2025年1月21日止，期内面向个人投资人、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者与此同时开售（实际业务查询时长见各销售机构的相关业务公示或拨打客户服务热线资询）。基金托管人依据认购的状况可适当延长发行日期，但一般不超过法律规定募资时限；与此同时也可以根据申购和市场状况提早结束发售。

本基金在募集资金期内做到基金合同的报备标准，基金托管人必须在基金募集完毕之日起10日内聘用法律规定验资机构验资报告，并且在接到汇算清缴报告之日起10日内，向中国证监会递交汇算清缴报告，申请办理股票基金登记手续。自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效。

若募资期届满，未满足募资起效标准，基金托管人会以其固有财产担负因募资个人行为而引起的债务和花费，在基金募集期限届满后30日内退还基金投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期利息。

11、申购期贷款利息的处理方法

本基金基金合同生效前，投资者的合理申购账款只有存进专业帐户，任何人不得使用。合理申购账款在募集资金期内产生的利息将折算为基金认购归基金份额持有人全部。

申购贷款利息换算的基金认购精准到小数点后2位，小数位2位往后的一部分截位，从而产生的收益或损失由基金资产担负，在其中合理认购资金利息及利息换算的基金认购以登记机构记录为标准。

12、基金份额的申购花费、认购价格及认购份额计算公式

（1）认购价格：本基金各种基金份额的认购价格为1.00元/份。

（2）认购费率：本基金A类基金份额在买入时扣除基金申购花费，C类基金份额免收申购花费。募集期投资者可以多次申购本基金，A类基金份额的申购花费按每一笔A类基金份额的申购申请办理单独计算。

本基金A类基金份额的认购费率见下表：

■

针对A类基金份额，本基金对通过基金托管人销售银行柜台认购的特殊项目投资人群执行特殊认购费率。特殊项目投资人群包含基本上养老保险基金与依法成立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金等，主要包括：

1）全国社会保障基金；

2）能够股权投资基金的区域社保基金；

3）依法设立的基本养老保险基金；

4）年金单一计划以及集合计划；

5）年金联合会委托特殊客户资产管理方案；

6）年金养老金产品；

7）职业类型年金计划；

8）个体税收递延型养老保险产品商品；

9）养老目标基金；

10）能够股权投资基金的许多社会保障基金。

如未来发生能够股权投资基金的经养老保险基金监督机构认同的新的养老保险基金种类，基金托管人可以从募集说明书升级或公布临时性公示将其作为特殊项目投资人群范畴。

特殊项目投资人群根据基金管理人的销售银行柜台申购本基金A类基金份额的特定认购费率如下所示：

■

本基金A类基金份额的申购费由申购A类基金份额的投资者担负，申购花费不列入基金资产，主要运用于股票基金的市场推广、市场销售、登记等募资期间发生的相关费用。

根据基金托管人网上直销交易网站挑选通联支付方法申购本基金无法享受费率优惠。通过一些市场销售机构办理本基金业务是不是具有费率优惠以各销售机构的相关业务制度和通知为准。

（3）认购份额计算

1）A类基金份额

本基金A类基金份额申购选用额度申购方法申购，认购份额的计算公式如下：

申购总额=申请办理总额

净申购额度=申购总额/（1 认购费率）

（注：针对可用固定不动额度申购费用申购，净申购额度＝申购总额－固定不动申购花费额度）

申购花费=申购总额-净申购额度

（注：针对可用固定不动额度申购费用申购，申购花费＝固定不动申购花费额度）

认购份额=净申购额度/基金认购原始颜值 申购贷款利息/基金认购原始颜值

认购份额计算保存到小数点后2位，小数位2位往后的一部分四舍五入，从而产生的收益或损失由基金资产担负。

例一：某投资人（非特殊项目投资人群）项目投资本基金A类基金份额100,000.00元，所以该申购申请办理被全额的确定，假设募集期产生的利息为10.00元，认购费率为1.00%，则可以申购A类基金份额为：

申购总额=100,000.00元

净申购额度＝100,000.00/（1＋1.00%）＝99,009.90元

申购花费＝100,000.00-99,009.90＝990.10元

认购份额＝99,009.90/1.00＋10.00/1.00＝99,019.90份

若该投资人（非特殊项目投资人群）项目投资本基金A类基金份额100,000.00元，所以该申购申请办理被全额的确定，假设募集期产生的利息为10.00元，则项目投资100,000.00元本钱可获得99,019.90份A类基金份额。

例二：某投资人（特殊项目投资人群）根据基金管理人的销售银行柜台项目投资本基金A类基金份额100,000.00元，所以该申购申请办理被全额的确定，假设募集期产生的利息为10.00元，认购费率为0.10%，则可以申购A类基金份额为：

申购总额=100,000.00元

净申购额度＝100,000.00/（1＋0.10%）＝99,900.10元

申购花费＝100,000.00- 99,900.10＝99.90元

认购份额＝99,900.10/1.00＋10.00/1.00＝99,910.10份

若该投资人（特殊项目投资人群）根据基金管理人的销售银行柜台项目投资本基金A类基金份额100,000.00元，所以该申购申请办理被全额的确定，假设募集期产生的利息为10.00元，则项目投资100,000.00元本钱可获得99,910.10份A类基金份额。

2）C类基金份额

本基金C类基金份额申购选用额度申购方法申购，认购份额的计算公式如下：

认购份额=申购总额/基金认购原始颜值 申购贷款利息/基金认购原始颜值

认购份额计算保存到小数点后2位，小数位2位往后的一部分四舍五入，从而产生的收益或损失由基金资产担负。

例三：某投资者投资本基金C类基金份额100,000.00元，所以该申购申请办理被全额的确定，假设募集期产生的利息为10.00元，则可以申购C类基金份额为：

申购总额=100,000.00元

认购份额＝100,000.00/1.00＋10.00/1.00＝100,010.00份

若该投资者投资本基金C类基金份额100,000.00元，所以该申购申请办理被全额的确定，假设募集期产生的利息为10.00元，则项目投资100,000.00元本钱可获得100,010.00份C类基金份额。

二、募资方法及相关规定

1、此次基金募资，在募资期限内面向个人和机构投资者同时期开售。

2、基金托管人销售银行柜台接纳初次申购办理的最少总金额每笔100,000元，增加认购的最少总金额每笔10,000元；已经在销售机构有申购或认购过本基金管理人管理工作的其他基金纪录的投资者不会受到初次申购最少数额的限定。根据基金托管人网上直销交易网站申请办理本基金申购业务流程却不受销售银行柜台每笔申购最少数额的限定，申购最少总金额每笔10元。本基金销售组织每笔申购最少额度可由基金管理人酌情考虑调节。

3、别的销售机构接纳申购办理的最少总金额每笔10元，假如销售机构交易规则要求最低每笔申购额度高过10元，以这个销售机构的规定为准（之上额度均含认购费）。

4、如本基金单独投资者总计认购的基金认购数量超过基金申购总金额的50%，基金托管人可以采用占比确定的方式对该投资者的申购申请办理进行监管。基金托管人接纳某笔或者某些申购申请办理有可能造成投资人变向避开上述情况50%占比标准的，基金托管人可以拒绝该等全部或者部分申购申请办理。投资者认购的基金认购数以股票基金合同生效后登记机构确认为标准。

5、投资者在募资期限内可以多次申购基金认购，申购申请办理一经登记机构审理不可撤消。

6、本基金销售渠道为基金托管人以及网上直销交易网站和除基金托管人以外的其他销售机构。

三、投资者的开户与申购程序流程

（一）销售组织

1、销售银行柜台

（1）业务查询时长：基金募集期每日的9:00-17:00（周六、周日及国定假期日不予受理）。

（2）投资者根据销售银行柜台开户和申购申请办理需本人亲自到销售银行柜台，同时提供和填妥以下材料：

1）《账户类业务申请表-个人》（本人签字）；

2）证券基金投资者利益注意事项（本人签字）；

3）投资者风险承受度评定问卷调查（本人签字）；

4）发传真委托协议（含扫描仪方式）（一式两份）（如果需要）（本人签字）；

5）提供自己有效身份证件，给予有效证件正反面复印件（本人签字）；

6）提供自己预留银行定存银行存折（卡）正本，给予正反面复印件（本人签字）；

7）《开放式基金交易类业务申请表》（本人签字）；

8）销售银行柜台需要提供的许多有关材料。

（3）认购资金的划转程序流程：

1）投资者银行开户后，在申请申购办理手续前，应先全额资产根据银行业务汇到我们公司指定以下银行帐户，以确保资产于买卖日在下午17:00以前划至企业指定销售资金帐户：

帐户1：

账户名称：博道基金管理有限公司销售专用账户

开户银行：招行上海分行中国东方分行

账户：121925274310688

帐户2：

账户名称：博道基金管理有限公司销售专用账户

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海分行

账户：216200100104912062

2）汇钱时，投资人应该注意以下几点：

① 投资者应在“打款方”栏内填好它在博道基金管理有限公司销售银行柜台银行开户时注册登记的名字；

② 投资人汇钱时，可提醒银行柜面工作人员尽量精确全面地传送汇款信息，包含在主要用途栏中标明“用以申购博道中证A500指数增强”；

③ 为了保证投资人资产及时有效的进账，建议投资者将盖上金融机构业务办理章存款单据发传真至博道基金管理有限公司销售银行柜台。传真号码：021-80226298。

（4）常见问题

1）博道股票基金销售银行柜台拒绝接受现金，投资人明确提出申购申请时，应事先将全额资产划至企业指定销售帐户。投资人的认购资金需在T日17:00前划至企业指定销售资金帐户。投资人递交申购申请办理当日资产在规定期限内没到账时，以资产具体到帐日为全面申请办理日，销售银行柜台将这个申购申请表格保存至申购期结束日，若资金申购期结束日所规定的期限内仍没到账，该申购申请办理失效。

2）已设立我们公司基金开户的投资人无需再次设立基金开户，但办业务时需提供基金账号和相关证明，且给予的有效证件一定要和银行开户时提交的有效证件一致。

3）实际业务查询制度和程序流程以我们公司销售柜台的规定为准，投资人填报的材料需真正、精确，不然由此引发的不正确的损失，由投资人承担。

2、网上直销交易网站

本人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易网站开户与本基金申购业务流程，实际买卖实施细则客户程序本企业官网。我们公司股票基金网上直销业务流程开通了的储蓄卡和各储蓄卡申购额度限额客户程序本企业官网。

本企业官网：www.bdfund.cn。

（二）各市场销售金融机构

各市场销售银行开立账户和认购的法定程序以该银行有关规定为准。

（三）各市场销售证券公司

各市场销售证券公司开户和认购的法定程序以这个证券公司有关规定为准。

（四）各单独基金代销机构

各单独基金代销机构银行开户和认购的法定程序以这家机构有关规定为准。

四、机构投资者的银行开户与申购程序流程

（一）销售银行柜台

1、业务查询时长：基金募集期每日的9:00-17:00（周六、周日及国定假期日不予受理）。

2、一般投资者根据销售银行柜台开户和申购申报时，应当由特定经办人员赴销售银行柜台或邮递、发传真同时提供以下材料：

1）《账户类业务申请表-机构》（经办人员盖章盖公章、私章）；

2）证券基金投资者利益注意事项（经办人员盖章加盖单位公章）；

3）投资者风险承受度评定问卷调查（经办人员盖章加盖银行预留印鉴章）；

4）发传真委托协议（含扫描仪方式）（一式两份）（如果需要）（盖上银行预留印鉴章或公司章）；

5）基金业务授权书（被授权经办人员盖章加盖单位公章、私章）；

6）银行预留印鉴卡（一式三份）（盖公章、私章）；

7）加盖公章的企业法人营业执照副本复印件；事业法人、社团组织或其他组织需要提交民政或主管机构授予的加盖公章的工商登记注册证书复印件；

8）银行帐户《开户许可证》或《开立银行账户申请表》影印件（需清晰表明开户行、账户名称、账户，加盖信贷业务章及公司印章，并和帐户类业务申请表格中填好一致）（盖公章）；

9）法定代表人受权人的高效身份证明材料影印件（盖公章）；

10）经办人员的高效身份证明材料影印件（经办人员签名盖公章）；

11）《开放式基金交易类业务申请表》（经办人员盖章加盖银行预留印鉴章）；

12）销售银行柜台需要提供的许多有关材料。

如果以商品为名申购，还须提供基金托管人认为需要所提供的其它的材料，包含但是不限于商品开设材料。

别的年金账户、信托账户等银行开户所需资料，详情请博道股票基金在线客服咨询400-085-2888。

3、认购资金的划转程序流程：

（1）投资者银行开户后，在申请申购办理手续前，应先全额资产根据银行业务汇到我们公司指定以下银行帐户，以确保资产于买卖日在下午17:00以前划至企业指定销售资金帐户：

帐户1：

账户名称：博道基金管理有限公司销售专用账户

开户银行：招行上海分行中国东方分行

账户：121925274310688

帐户2：

账户名称：博道基金管理有限公司销售专用账户

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海分行

账户：216200100104912062

（2）汇钱时，投资人应该注意以下几点：

① 投资者应在“打款方”栏内填好它在博道基金管理有限公司销售银行柜台银行开户时注册登记的名字；

② 投资人汇钱时，可提醒银行柜面工作人员尽量精确全面地传送汇款信息，包含在主要用途栏中标明“申购博道中证A500指数增强”；

③ 为了保证投资人资产及时有效的进账，建议投资者将盖上金融机构业务办理章存款单据发传真至博道基金管理有限公司销售银行柜台。传真号码：021-80226298。

4、常见问题

（1）根据我们公司销售银行柜台办理业务的，投资人的认购资金需在T日17:00前划至企业指定销售资金帐户。投资人递交申购申请办理当日资产在规定期限内没到账时，以资产具体到帐日为全面申请办理日，销售银行柜台将这个申购申请表格保存至申购期结束日，若资金申购期结束日所规定的期限内仍没到账，该申购申请办理失效。

（2）已设立我们公司基金开户的投资人无需再次设立基金开户，但办业务时需提供基金账号和相关证明，且给予的有效证件一定要和银行开户时提交的有效证件一致。

（3）实际业务查询制度和程序流程以我们公司销售柜台的规定为准，投资人填报的材料需真正、精确，不然由此引发的不正确的损失，由投资人承担。

（二）各市场销售金融机构

各市场销售银行开立账户和认购的法定程序以该银行有关规定为准。

（三）各市场销售证券公司

各市场销售证券公司开户和认购的法定程序以这个证券公司有关规定为准。

（四）各单独基金代销机构

各单独基金代销机构银行开户和认购的法定程序以这家机构有关规定为准。

五、结算与交收

1、股票基金合同生效前，基金募集期间募集的资金只有存进专业帐户，任何人不得使用。合理申购账款在基金募集期产生利息在股票合同生效之后将换算成基金认购，归基金份额持有人全部。合理认购资金利息及利息转金额的具体数额以登记机构记录为标准。

2、本基金利益备案由本基金登记机构在募资期满后进行。

六、退钱

1、若投资人的申购申请办理被或者部分确定为失效，无效申请一部分相对应的申购账款将退给投资人。

2、在募资期满后，假如基金合同不可以起效，基金托管人应因其固有财产担负因募资个人行为而引起的债务和花费，在基金募集期限届满后30日内退还投资者已缴纳的申购账款，并加计银行同期活期利息。

七、基金验资报告与起效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向中国证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对基金合同生效事项予以公告。

八、此次募资被告方或中介服务

（一）基金托管人

名字：博道基金管理有限公司

居所：上海市虹口区东大名路1158号301室

办公地点：上海浦东新区福山路500号城市建设国际中心1601室

邮编：200122

法人代表：莫泰山

成立年限：2017年6月12日

注册资金：1亿人民币

存续期限：长期运营

手机联系人：叶文瑛

手机：（021）80226288

发传真：（021）80226289

（二）基金管理人

名字：平安银行股份有限责任公司

申请注册居所：广东深圳罗湖区深南东路5047号

办公地点：广东深圳市福田区益田路5023号

法人代表：谢永林

创立日期：1987年12月22日

组织结构：有限责任公司

注册资金：19,405,918,198元

存续期限：长期运营

基金托管资格批件及批准文号：证监会证监批准[2008]1037号

手机联系人：刘华栋

联系方式：(0755) 22166388

（三）销售机构

1、销售组织

本基金销售组织为本公司销售银行柜台及其公司的网上直销交易网站。

名字：博道基金管理有限公司

居所：上海市虹口区东大名路1158号301室

办公地点：上海浦东新区福山路500号城市建设国际中心1601室

法人代表：莫泰山

成立年限：2017年6月12日

手机：021-80226288

发传真：021-80226289

手机联系人：郭宇晴

客户服务热线：400-085-2888

网站地址：www.bdfund.cn

本人投资者可以通过我们公司网上直销交易网站开户、本基金的申购、认购、赎出等服务，实际买卖实施细则客户程序本企业官网。网上直销买卖平台网址：www.bdfund.cn。

2、除基金托管人以外的其他销售机构

本基金除基金托管人以外的其他销售机构详细基金托管人网站公示的基金代销机构名册或拨打我们公司客户服务热线进行了解。基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选/调节满足条件的机构销售本基金，并且在基金托管人网站公示。

（四）登记机构

名字：博道基金管理有限公司

居所：上海市虹口区东大名路1158号301室

办公地点：上海浦东新区福山路500号城市建设国际中心1601室

法人代表：莫泰山

手机：021-80226288

发传真：021-80226289

手机联系人：严娅

（五）法律事务所和经办人员侓师

名字：上海通力电梯法律事务所

居所：上海银城中路68号时代金融中心19楼

办公地点：上海银城中路68号时代金融中心19楼

责任人：韩炯

手机：（021）31358666

发传真：（021）31358600

手机联系人：陈颖华

经办人员侓师：黎明曙光、陈颖华

（六）会计事务所和经办人员注册会计

名字：普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）

居所：我国（上海市）自贸区上海陆家嘴环城路1318号星展银行商务大厦507模块01室

办公地点：上海黄埔区湖滨路202号领展企业广场2座11楼

执行事务合伙人：陈艳

手机：（021）23238888

发传真：（021）23238800

手机联系人：叶尔甸

经办人员注册会计：叶尔甸、朱容莹

博道基金管理有限公司

二〇二四年十二月二十日