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2024年11月29日 星期五
科德数控有限责任公司2024年限制性股票激励计划第一类员工持股计划首次授予结论公示
证券代码：688305 股票简称：科德数控 公示序号：2024-061
科德数控有限责任公司
2024年限制性股票激励计划第一类员工持股计划
首次授予结论公示
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
● 第一类员工持股计划备案日：2024年11月27日。
● 第一类员工持股计划备案总数：53.30亿港元。
依据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（下称“中登上海分公司”）相关交易规则的相关规定，科德数控有限责任公司（下称“企业”）已接收中登上海分公司开具的《证券变更登记证明》。依据《证券变更登记证明》，企业已经在2024年11月27日实现了2024年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”或“《激励计划（草案）》”）第一类员工持股计划首次授予登记工作。现将有关情况公告如下：
一、第一类员工持股计划授于状况
2024年11月14日，企业各自举办第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对截止到首次授予日的本激励计划首次授予的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。本激励计划第一类员工持股计划具体授于如下：
1、授于日：2024年11月14日。
2、授于总数：53.30亿港元。
3、授于总数：64人。
4、授予价格：38.12元/股。
5、个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。
6、具体授于数量以及拟授于总数的差别表明：
2024年11月14日，企业各自举办第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。由于企业2024年限制性股票激励计划拟激励对象中，有2名激励对象个人原因自动放弃参加本激励计划，依据《激励计划（草案）》的有关规定以及企业2024年第二次股东大会决议的授权，董事会对本激励计划首次授予的激励对象名册作出调整。本次调整后，本激励计划首次授予第一类限制性股票的激励对象总数由66人调整至64人。以上2名拟激励对象相对应的未获授员工持股计划信用额度，调节分配至本激励计划确立的别的激励对象，本激励计划初次及预埋授于的限制性股票总数保持一致。
除《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》涉及的变化之外，本激励计划其他内容与企业2024年第二次临时性股东大会审议通过的《激励计划（草案）》内容一致。本激励计划具体授予第一类员工持股计划数量以及拟授于总数一致，不有所差异。
7、激励对象获授第一类限制性股票的状况如下表所示：
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注：1、以上任何一名激励对象根据所有高效的股权激励方案获授的本公司股票总计均不得超过本激励计划议案公示时企业总股本的1%。集团公司所有高效的激励计划所涉及到的标的股票数量累计不超过本激励计划议案公示时企业总股本的20%。
2、第一类员工持股计划首次授予的激励对象不包含公司独立董事、公司监事及其外籍员工。
3、以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。
二、第一类限制性股票的有效期限、限售期和解除限售分配状况
（1）有效期限
本激励计划第一类限制性股票的期限为自员工持股计划首次授予备案进行之日起止激励对象获授的限制性股票所有解除限售或回购注销结束之日止，一般不超过53月。
（2）限售期
本激励计划授予第一类限制性股票的限售期各自为自第一类员工持股计划首次授予备案进行之日起17月、29月。激励对象依据本激励计划获授的第一类员工持股计划在解除限售前不能转让、用来贷款担保或清偿债务。
本期解除限售的前提条件未成就，员工持股计划不可解除限售，亦不得递延到下一期解除限售。限售期满时，企业为了满足解除限售要求的激励对象申请办理解除限售事项，未满足解除限售要求的激励对象所持有的第一类员工持股计划由企业回购注销。
（3）解除限售分配
本激励计划授予第一类限制性股票的解除限售期及历期解除限售日程安排如下表所示：
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在相关承诺时间段内未办理解除限售的第一类员工持股计划或因为没有达到解除限售标准而无法解除限售的限制性股票，企业将按照本激励计划要求的基本原则复购并注销，相关权益不可递延到下一期解除限售。
激励对象获授的限制性股票因为资本公积金转增股本、发放股票红利、股份拆细而取得的股权与此同时限购，不可在二级市场售卖或以其他方式出让，该等股份的解除限售期与约束性股票解除限售期同样。若到时候企业对并未解除限售的限制性股票开展回购注销的，则由于上述情况缘故所获得的股权将一并回购注销。
三、第一类员工持股计划认购资金的验资报告状况
依据立信会计师事务所（特殊普通合伙）开具的信大会师报字[2024]第ZG12104号《验资报告》，截止到2024年11月19日，企业已接收64名激励对象以流动资产交纳的第一类员工持股计划申购款合计为rmb20,317,960.00元。本次增资前,公司注册资金金额为101,702,906.00元，总股本金额为101,702,906.00元。截止到2024年11月19日止，发生变更公司注册资金rmb102,235,906.00元，总计总股本金额为102,235,906.00元。
四、第一类限制性股票的备案状况
公司在2024年11月28日接到中登上海分公司开具的《证券变更登记证明》。此次授予53.30亿港元第一类员工持股计划已经在2024年11月27日在中国登上海分公司进行股份登记。
五、授于前后左右对公司控制权产生的影响
此次第一类员工持股计划授于备案结束后，公司股权数量由101,702,906股增加到102,235,906股，不会造成企业控股股东及实际控制人产生变化。
六、股本变动状况
此次第一类员工持股计划授于备案前后左右，企业公司股权结构转变如下：
企业：股
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此次第一类员工持股计划授于备案结束后，企业股份遍布仍具有企业上市条件。
七、此次授于后新增加股权对最近一期财务报表产生的影响
依据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，此次授予限制性股票的投资性房地产将利用首次授予日当日标的股票的收盘价格与授予价格的价格差明确，并最终确认本激励计划的股份支付费用。该相关费用将于本激励计划的执行过程中按解除限售的比例进行分期付款摊销费。由本激励计划所产生的鼓励成本费将于经常性损益中列支。
公司在2024年11月14日授于第一类员工持股计划，则2024-2027年股份支付费用摊销费如下：
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注：1.以上数值并不等于最后的会计成本。具体会计成本与授于日、授予价格和授于总数有关，还和具体起效和失效的利益总数相关。与此同时，企业提示公司股东留意可能出现的摊低危害。
2.以上对公司经营成效危害的最终结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。
企业以现在信息内容初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的积极功效前提下，第一类员工持股计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响。但是同时本激励计划出台后，将进一步提升职工的凝集力、团队稳定性，并有效激起技术骨干员工积极性，进而提升运营效率，给他们带来更高一些的经营业绩和实际价值。
特此公告。
科德数控有限责任公司股东会
2024年11月29日
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