苏州市去声电子股份有限公司有关2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期归属结论暨股权发售的通知

证券代码：688533 股票简称：上声电子 公示序号：2024-093

债卷编码：118037 债卷通称：去声可转债

苏州市去声电子股份有限公司有关2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期归属结论暨股权发售的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次股票发行形式为股权激励计划股权；股票认购形式为线下，发售股票数为1,089,200股。

此次股票发行商品流通总数为1,089,200股。

● 此次股票发行商品流通日期是2024年12月3日。

苏州市去声电子股份有限公司(下称“企业”)接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2024年11月26日开具的《证券变更登记证明》，企业实现了2023年限制性股票激励计划(下称“本激励计划”)首次授予一部分第一个所属期股份登记工作中。现将有关情况公告如下：

一、此次员工持股计划所属的决策及相关信息披露

1、2023年4月27日，公司召开第二届董事会第十八次大会，表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了同意的独立意见。

2、2023年4月27日，公司召开第二届职工监事第十五次会议，表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核查公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。

公司在2023年4月28日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了相关公告。

3、2023年4月28日，企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《苏州上声电子股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，结合公司别的独董委托，独董陈立虎先生做为征选人便企业2022年年度股东大会决议的本激励计划有关提案向公司股东征选委托投票权。

4、2023年4月28日至2023年5月7日，企业内部宣传牌公示了本激励计划激励对象的姓名和职位。公示期满，公司监事会未收到任何书面形式质疑、意见反馈纪录。2023年5月9日，企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《苏州上声电子股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

5、2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会，表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2023年5月19日，企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《苏州上声电子股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

6、2023年6月5日，公司召开了第二届董事会第二十次会议第二届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述情况有关提案发布了同意的独立意见，公司监事会对授于激励对象总数、授予价格及授于总数调节发布了同意意见，对首次授予日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。2023年6月6日，企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《苏州上声电子股份有限公司关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》《苏州上声电子股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》。

7、2023年12月27日，公司召开第二届董事会第二十七次会议第二届职工监事第二十三次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。2023年12月28日，企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《苏州上声电子股份有限公司关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告》。

8、2024年6月6日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司监事会对授于调价发布了同意意见。2024年6月7日，企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《苏州上声电子股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》。

9、2024年11月12日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。职工监事对上述情况事宜进行核查并发表了核查意见。

二、此次员工持股计划所属的相关情况

（一）此次所属的股权总数

本激励计划首次授予一部分第一个所属期所属详情如下：

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注：（1）截至本公告公布之日，本激励计划激励对象不包含独董、公司监事、直接或合计持有企业5%以上股份的股东、控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女及其外籍员工，也不包含《上市公司股权激励管理办法》评定的别的不得作为激励对象工作的人员；

（2）以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。

（二）此次所属个股由来状况

此次所属的个股来源为公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。

（三）所属总数

企业本激励计划首次授予一部分员工持股计划第一个所属期合乎所属要求的激励对象总共177名，可所属的限制性股票总数总共113.96亿港元。在此次所属环节中，10名激励对象个人原因自动放弃首次授予一部分第一个所属期能所属的限制性股票总共5.04亿港元，上述情况股权不会再申请办理对应的所属备案。本激励计划首次授予一部分第一个所属期具体所属总数167名，具体所属数量达到108.92亿港元。

三、此次员工持股计划所属个股的上市流通安排及股本变动状况

（一）此次所属个股的上市流通日：2024年12月3日

（二）此次所属个股的上市流通总数：108.92亿港元

（三）执行董事和高级管理人员此次所属个股的限购和转让限定：

激励对象为董事、高级管理人员的，限购要求依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、政策法规、行政规章和《公司章程》的规定执行，详情如下：

1、激励对象为董事和高级管理人员的，它在任职期每一年转让股权不能超过其所持可由本公司股份总数的25%；在辞职后六个月内，不能转让其持有的本公司股份。

2、激励对象为董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股份在买入股票6个月售出，或在卖出后6个月又买进，从而所得收益还本公司提供的，本董事会将撤回其所得收益。

3、在本激励计划期限内，假如《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、政策法规、行政规章和《公司章程》上对董事和高级管理人员拥有股权转让的相关规定出现了改变，则这一部分激励对象出让其持有的企业股票必须在转让时合乎重新编辑的有关规定。

（四）此次股本变动状况：

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此次员工持股计划所属后，公司股本数量由161,757,210股增加到了162,846,410股，此次股权变化不会造成企业控股股东及实际控制人状况产生变化。

四、验资报告及股份登记状况

信永中和会计事务所（特殊普通合伙）于2024年11月14日出具了《苏州上声电子股份有限公司验资报告》（XYZH/2024SUAA1B0164号），对本激励计划首次授予一部分第一个所属期达到所属要求的激励对象注资情况进行检审。经检审，截止到2024年11月14日止，企业已接收2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期共167名激励对象以流动资产交纳的股票认购款rmb28,439,012.00元。企业本次增资前公司注册资金rmb161,757,210.00元，资本公积金额为161,757,210.00元。截止到2024年11月14日止，发生变更公司注册资金rmb162,846,410.00元，总计总股本金额为162,846,410.00元。

此次所属新增加股权已经在2024年11月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、此次所属后新增加股权对最近一期财务报表产生的影响

结合公司《2024年第三季度报告》，企业2024年1-9月完成归属于上市公司股东的纯利润189,605,040.85元，企业2024年1-9月基本每股收益为1.19元/股；此次所属后，以所属后总市值162,846,410股为基准测算，在归属于上市公司股东的纯利润不变的前提下，企业2024年1-9月基本每股收益将相应摊低。此次所属的限制性股票数量达到1,089,200股，占所属前公司总股本的占比约0.67%，对企业最近一期财务状况和经营成果都不组成深远影响。

特此公告。

苏州市去声电子股份有限公司股东会

2024年11月28日