依据中国证监会于2023年1月12日开具的《关于同意江苏华海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2023〕86号），允许江苏省华海诚科新材料股份有限公司（下称“企业”）首次公开发行的商标注册申请，企业初次向公众发行人民币普通股（A股）个股20,180,000股，并且于2023年4月4日在上海证券交易所科创板上市。企业首次公开发行股票A股前总市值为60,516,453股，首次公开发行股票A股后总市值为80,696,453股，在其中比较有限售标准流通股本64,263,366股，总股本的79.64%，无限售标准流通股本16,433,087股，总股本的20.36%。

此次解除限售并上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分增发股票，涉及到增发股票公司股东数量达到10名，限售期均为自获得公司股权之日（2021年12月3日）起36月且自企业首次公开发行并上市之日（2023年4月4日）起12月，这部分增发股票公司股东相对应的增发股票总数合计为6,261,000股，占公司股本总量的7.76%。

此次解除限售并提交上市流通的股权总数总共6,261,000股，现限售期将要期满，以上增发股票将在2024年12月3日起上市流通。

二、此次上市流通的增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次上市流通的增发股票属于公司首次公开发行股票的那一部分增发股票，自公司首次公开发行增发股票产生迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增造成总股本总数变动的状况。

三、此次上市流通的增发股票的相关服务承诺

结合公司上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《江苏华海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《江苏华海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理解除股份限售股东并对持有的股份服务承诺如下所示：

公司股东聚源信诚、全德学镂科芯、盛宇华天、徐州市盛芯、清源知本、湖州市木桐、宁波市芯可智、沈志良、南通市华达、陈佳宇有关所持股份的限购分配、自行锁住股权、增加锁住期限等承诺

1、自获得外国投资者股份/股权之日起36个月或自公司首次公开发行并上市之日起12月内，以孰晚为准则，本公司/自己不转让或由他人管理方法本次发行前直接和间接所持有的外国投资者股权，也不由外国投资者复购本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经发行的股份。2、始行服务承诺出示后，若证监会或者其内设机构、上海交易所作出别的监管要求，且上述承诺无法满足证监会或者其内设机构、上海交易所的该等要求时，本公司/本人承诺届时按照该最新规定出示填补服务承诺。3、本公司/自己将严格执行监管部门有关股东减持股份的有关规定及其已所作出的有关所持股份的流通限定以及自行定位的服务承诺，如违反上述要求或承诺，本公司/自己将按照法律、政策法规、证监会和上海交易所的有关规定负法律责任。

截至本公告公布日，此次申请办理上市流通的增发股票公司股东均严苛履行相应的承诺事项，不会有未履行相关服务承诺从而影响此次限售股上市流通状况。

四、中介服务核查意见

经核实，承销商觉得：截至本核查意见出示之日，华海诚科以上限售股份持有者认真履行了该在企业首次公开发行中做出的股权锁定承诺。此次限售股份上市流通合乎《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规的需求。

综上所述，承销商对公司本次一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。

五、此次上市流通的增发股票状况

（一）此次上市流通的增发股票总数为6,261,000股，占公司股本总量的7.76%，限售期为自获得公司股权之日起36月且自企业首次公开发行并上市之日起12月。

（二）此次上市流通日期是2024年12月3日。

（三）限售股上市商品流通明细单

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注：1、拥有增发股票占公司总股本占比，以四舍五入的形式保留两位小数。

2、数量和各分项目标值总和末尾数不一致的情况，均是四舍五入缘故而致。

（四）限售股上市商品流通登记表：

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六、手机上网公示配件

《光大证券股份有限公司关于江苏华海诚科新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

江苏省华海诚科新材料股份有限公司股东会

2024年11月25日

责编：诗婷婷

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