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2024年11月22日 星期五
无锡市芯朋微电子股份有限公司有关签定募集资金专户存放三方及四方监管协议的通知
证券代码：688508 股票简称：芯朋微 公示序号：2024-098
无锡市芯朋微电子股份有限公司
有关签定募集资金专户存放三方及四方监管协议的通知
我们公司及董事会全体人员确保公告内容的实际、准确和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连同法律依据。
一、募资基本概况
经中国证监会《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监批准[2022]2138号）审批，2023年8月企业向特定对象发行新股17,904,986股，每股面值1元，发行价为54.11元/股，募集资金总额金额为968,838,792.46元，扣减发行费8,955,125.23元（未税），公司实际募集资金净额金额为959,883,667.23元。以上募资及时状况由公证天业会计事务所（特殊普通合伙）认证并提交苏公W[2023]B069号《验资报告》。
二、本次募集资金管控协议的签订情况及募集资金专户的设立具体情况
为加强本次募集资金的储放、采用与管理方法，提升资金使用效益，依据相关法律法规及《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司在2024年10月25日举办第五届董事会第十二次大会、第五届职工监事第九次会议，审议通过了《关于增设募集资金专用账户的议案》，具体内容详见公司在2024年10月26日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于增设募集资金专用账户的公告》。本次募集资金重点帐户设立如下：
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前不久，公司及承销商国泰君安证券股份有限公司（下称“光大证券”）与中国建设银行有限责任公司无锡梁溪分行、中国民生银行股份有限责任公司苏州分行（下称“开户行”）各自签订了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》。上述情况协议书与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。
三、募集资金专户存放三方监管协议主要内容
企业、开户行及光大证券签署的《募集资金专户存储三方监管协议》主要条款如下所示：公司简称为“招标方”，开户行称之为“承包方”，光大证券称之为“丙方”签订的三方监管协议的主要条款如下所示：
一、招标方已经在承包方设立募资重点美元账户（下称“专用账户”），该专用账户仅限于招标方募资资金投向新项目募集资金的存储应用，不可作为其他用途。
截至本协议签订之时，招标方未以存款单的形式存放募资。如果在存款单方法存放募资，多方将另外签定填补约定书存款单方法的募资存放及监管事项。
二、双方理应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。
三、丙方做为甲方保荐代表人，应依据相关规定特定保荐代表人或者其它工作人员对招标方募集资金使用情况进行监督。
丙方服务承诺依照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及其招标方制定的募资资金管理办法对招标方募集资金的管理和应用执行证券承销岗位职责，开展持续督导工作中。
丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方的调查与查看。丙方每上半年度对招标方现场勘察时应该同时检查专用账户存放状况。
四、招标方受权丙方指定保荐代表人在承包方上班时间随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向提供所需的相关专用账户的相关资料。
保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。
五、承包方分月（一月5此前）向甲方出示真正、精确、完备的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。
六、招标方1次或是12个月以内总计从专用账户取出的金额超过5000万余元且达到发售募集资金总额扣除发行费用后的净收益（下称“募集资金净额”）的20%的，招标方应当立即以发传真方式通知丙方，并提供专用账户的支出明细。
七、丙方有权利根据有关规定拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按照本协议书第十四条的需求书面形式通知更换后保荐代表人的联系方式。拆换保荐代表人不受影响本协定法律效力。
八、承包方连续三次未能及时向甲方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，招标方可以主动或在丙方要求下单方停止本协定并注销募集资金专户。
九、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协定的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。
十、本协定自甲、乙、丙三方法人代表/责任人或其法定代理人签定加盖分别公司公章或合同章之日起生效，至专用账户资产所有开支结束并按规定注销的时候起无效。
十一、本协定一式捌份，甲、乙、丙三方各持壹份，向上海交易所、证监会江苏监管局各上报壹份，其他留招标方预留。
四、募集资金专户存放四方监管协议主要内容
公司及子公司苏州市博创集成电路有限责任公司（下称“苏州市博创”）、开户行与光大证券签署的《募集资金专户存储四方监管协议》主要条款如下所示：公司及苏州市博创称之为“招标方一”、“招标方二”合称为“招标方”，开户行称之为“承包方”，光大证券称之为“丙方”签订的四方监管协议的主要条款如下所示：
一、招标方二已经在承包方设立募资重点美元账户（下称“专用账户”），该专用账户仅限于招标方二募资资金投向新项目募集资金的存储应用，不可作为其他用途。
截至本协议签订之时，招标方未以存款单的形式存放募资。如果在存款单方法存放募资，多方将另外签定填补约定书存款单方法的募资存放及监管事项。
二、双方理应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。
三、丙方做为甲方保荐代表人，应依据相关规定特定保荐代表人或者其它工作人员对招标方募集资金使用情况进行监督。
丙方服务承诺依照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及其招标方制定的募资资金管理办法对招标方募集资金的管理和应用执行证券承销岗位职责，开展持续督导工作中。
丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方的调查与查看。丙方每上半年度对招标方现场勘察时应该同时检查专用账户存放状况。
四、招标方受权丙方指定保荐代表人在承包方上班时间随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向提供所需的相关专用账户的相关资料。
保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。
五、承包方分月（一月5此前）向甲方出示真正、精确、完备的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。
六、招标方1次或是12个月以内总计从专用账户取出的金额超过5000万余元且达到发售募集资金总额扣除发行费用后的净收益（下称“募集资金净额”）的20%的，招标方应当立即以发传真方式通知丙方，并提供专用账户的支出明细。
七、丙方有权利根据有关规定拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按照本协议书第十二条的需求书面形式通知更换后保荐代表人的联系方式。拆换保荐代表人不受影响本协定法律效力。
八、承包方连续三次未能及时向甲方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，招标方可以主动或在丙方要求下单方停止本协定并注销募集资金专户。
九、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协定的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。
十、本协定自招标方一、招标方二、乙、丙四方法人代表/责任人或其法定代理人签定加盖分别公司公章或合同章之日起生效，至专用账户资产所有开支结束并按规定注销的时候起无效。
十一、本协定一式捌份，招标方一、招标方二、乙、丙四方各持壹份，向上海交易所、证监会江苏监管局各上报壹份，其他留招标方预留。
特此公告。
无锡市芯朋微电子股份有限公司
股东会
2024年11月20日
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