中科微至科技发展有限公司第二届职工监事第十四次会议决定公示

证券代码：688211 股票简称：中科微至 公示序号：2024-059

中科微至科技发展有限公司

第二届职工监事第十四次会议决定公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

中科微至科技发展有限公司（下称“企业”）于2024年11月15日以现场融合通信方式举行了第二届职工监事第十四次会议（下称“此次会议”）。此次会议报告于2024年11月11日送到整体公司监事。例会应参加公司监事3人，真实参加公司监事3人，会议由企业监事长杜薇女性组织。此次会议的集结、举办流程和方法合乎《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及其《中科微至科技股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

整体公司监事对此次监事会会议提案展开了决议，经决议产生如下所示决定：

（一）表决通过《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

监事会认为，企业使用不得超过60,000万人民币（含）的超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理，用于支付安全系数高、流动性好且满足保底标准的投资理财产品，要在确保公司募投项目资本金和保障募资安全的情况下对临时闲置募集资金适度进行现金管理，也不会影响公司日常资产正常的资金周转需要与募资新项目的正常运转，也不影响公司主要业务的正常发展，并可以提升募集资金使用高效率，获得一定投资收益。此次应用临时闲置募集资金进行现金管理符合有关法律法律法规的规定，不会有更改募集资金用途和损害股东利益的情形。

综上所述，职工监事一致同意公司本次应用超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理事宜。

经决议，3票允许，0票反对，0票放弃，本议案获得通过。

主要内容请详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《中科微至关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2024-058）。

特此公告。

中科微至科技发展有限公司职工监事

2024年11月18日

证券代码：688211 股票简称：中科微至 公示序号：2024-058

中科微至科技发展有限公司

关于使用超募资金以及部分闲置募集资金

进行现金管理的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 投资种类：安全系数高、流动性好、保底型低风险理财商品

● 投资额：中科微至科技发展有限公司（下称“企业”）以及控股子公司拟使用信用额度不得超过60,000万人民币（含）的超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理。

● 已履行审议程序：公司在2024年11月15日举办第二届董事会第十八次会议第二届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。中信证券股份有限责任公司（下称“承销商”）对此次事宜出具了确立无异议的核查意见。该事项不用提交公司股东大会审议。

● 尤其风险防范：企业使用超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理将选择安全系数高、流动性好、保底型低风险理财商品，但金融体系受宏观经济影响很大，公司将根据经济环境与金融体系变化趋势，应用有关风险管控措施适度、适当干预，但不排除受市场波动的影响造成长期投资未达预期风险。

一、募资基本概况

依据中国证监会开具的《关于同意中科微至智能制造科技江苏股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕2451号），企业向社会公布发售人民币普通股（A股）3,300.00亿港元，每一股发行价金额为90.20元，募集资金总额金额为2,976,600,000.00元，扣除发行费用后具体募集资金净额金额为2,748,557,661.34元，在其中，超募资金总金额rmb1,409,128,589.34元。以上资产已全部到位，经毕马威华振会计事务所（特殊普通合伙）检审并且于2021年10月22日出具了《验资报告》（毕马威华振验字第 2101048号）。

为加强企业募资管理和使用，维护债权人权益，企业已设立了有关募资重点帐户。募资到账后，已经全部存放在经董事会准许开办的募资重点账户中，企业已经与承销商、储放募集资金的银行业签订了募资三方监管协议。

二、募集资金投资项目状况

依据《中科微至智能制造科技江苏股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》公布，企业募集资金投资项目基本上如下：

企业：万余元

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注：公司在2023年10月24日举办第二届董事会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，于2023年11月10日举办2023年第一次临时性股东大会审议通过了《关于南陵制造基地数字化车间建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，打算把“南陵县产业基地数字化工厂工程项目”给予结项并把结余募资8,225.35万余元（现实额度以资产转走当天募资专用型余额为标准）用以永久性填补企业流动资金。具体补充流动资金金额为结余募资以及相匹配利息费用总计8,274.74万余元。

三、应用超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理的相关情况

（一）投资的目的

因为募集资金投资项目基本建设需要一定周期时间，依据募集资金投资项目项目建设进度，目前募资短时间发生一部分闲置不用状况。秉持着公司股东利润最大化标准，为提升超募资金以及部分闲置募集资金的使用率，合理安排闲置募集资金，公司及其控股子公司将对超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理。

（二）投资额

公司及其控股子公司拟使用信用额度不得超过60,000万人民币（含）的超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理。

（三）自有资金

企业首次公开发行股票的超募资金以及部分临时闲置不用募资。

（四）投资方法

企业将按相关规定严格把控风险性，拟投资安全系数高、流动性好、保底型低风险理财商品，所以该等现金管理业务商品不能用于质押贷款，不用于以股票投资为主要目的交易行为。

（五）投资周期

使用年限自第二届董事会第十八次会议审议通过的时候起12个月合理。

（六）实施方法

股东会受权总经理在信用额度范围之内履行有关决定权、签定有关合同文本，财务部门负责组织实施相关事宜。

（七）信息公开

企业将按照中国证监会和上海交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，不容易变向更改募集资金用途。

（八）现金管理业务利润的分派

企业使用超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理所带来的收益将优先用以募集资金投资项目，并严格按照中国证监会及上海交易所有关募资监管方案的需求管理和使用资产，现金管理业务到期时迅速将募资偿还至募集资金专户。

（九）上次现金管理业务方案后续分配

依据此次董事会审议范畴，董事会审议实施后，上次现金管理业务方案提早期满，期满未提现的闲置募集资金全自动资金投入此次现金管理业务方案，没到期或期满未提现的闲置募集资金额度不得超过此次现金管理业务方案额度。

四、审议程序

公司在2024年11月15日举办第二届董事会第十八次会议第二届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用信用额度不得超过60,000万人民币（含）的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，用于支付安全系数高、流动性好、保底型低风险理财商品，所以该等现金管理业务商品不能用于质押贷款，不用于以股票投资为主要目的交易行为，使用年限自第二届董事会第十八次会议审议通过的时候起12个月合理。与此同时，股东会受权总经理在信用额度范围之内履行有关决定权、签定有关合同文本，财务部门负责组织实施相关事宜。承销商对此次事宜出具了确立无异议的核查意见。该事项在董事会审批权范围之内，不用提交公司股东大会审议。

五、投资风险分析及风控策略

（一）经营风险

企业使用超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理将选择安全系数高、流动性好、保底型低风险理财商品，但金融体系受宏观经济影响很大，公司将根据经济环境与金融体系变化趋势，应用有关风险管控措施适度、适当干预，但不排除受市场波动的影响造成长期投资未达预期风险。

（二）风险管控措施

1、公司及其控股子公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定办理支付结算业务流程。

2、公司及其控股子公司依照管理决策、实行、监督职责相互分离的基本原则不断完善现金管理业务的审批和程序运行，有序开展和规范运行现金管理业务的投资产品选购事项，保证财产安全。

3、公司及其控股子公司将严格执行谨慎投资原则挑选投资目标，主要选择值得信赖、规模较大、有实力保障资金安全发行主体所公开发行的商品。选购安全系数高、流动性好的银行理财或储蓄产品或证券公司收益凭证（包含但是不限于保本型理财产品、协约性储蓄、保本理财、存定期、超大金额可转让存单、证券公司收益凭证等）。

4、公司及其控股子公司财务部门相关负责人将及时分析和跟踪投资理财产品的看向、项目进展情况，如评定发现存在可能会影响企业财产安全的风险因素，将及时采取有效执行措施，操纵理财产品风险。

5、公司监事会、独董、董事会审计委员会应当对项目执行情况进行监管与查验，必要时可以聘请专业组织进行审计。企业内审机构重点对商品进行检查，并依据谨慎原则，科学地预估各类项目投资可能性的风险和收益，向领导董事会审计委员会定期报告。

6、企业将严格依据中国证监会和上海交易所的有关规定，及时性执行信息公开的责任义务。

六、对企业日常生产经营产生的影响

公司及其控股子公司此次方案应用超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理要在确保公司募投项目资本金和保障募资安全的情况下所进行的，找不到变向更改募集资金用途的举动，也不会影响募投项目的顺利进行，亦不会危害公司主要业务的顺利开展，不存在损害公司与股东利益的情形。与此同时，对超募资金以及部分闲置募集资金适度进行现金管理，能提高募集资金使用高效率，有益于进一步增加企业盈利，为公司发展和股东牟取不错的投资回报。

公司将根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》等有关规定对投资理财产品进行相关财务核算。

七、重点建议

（一）职工监事建议

监事会认为：企业使用不得超过60,000万人民币（含）的超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理，用于支付安全系数高、流动性好且满足保底标准的投资理财产品，要在确保公司募投项目资本金和保障募资安全的情况下对临时闲置募集资金适度进行现金管理，也不会影响公司日常资产正常的资金周转需要与募资新项目的正常运转，也不影响公司主要业务的正常发展，并可以提升募集资金使用高效率，获得一定投资收益。此次应用临时闲置募集资金进行现金管理符合有关法律法律法规的规定，不会有更改募集资金用途和损害股东利益的情形。

综上所述，职工监事一致同意公司本次应用超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理事宜。

（二）保荐组织核查意见

承销商中信证券股份有限责任公司觉得：公司本次应用超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理事宜早已董事会、职工监事表决通过，依法履行必须的审批流程。承销商对公司本次应用超募资金以及部分闲置募集资金进行现金管理事宜情况属实。

特此公告。

中科微至科技发展有限公司股东会

2024年11月18日