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2024年11月23日 星期六
三步走！证监会等七部门勾画期货市场发展图景
（上接1版）
切实加强监管防范风险
《意见》总结了我国期货市场发展过程中暴露出的问题，指出“近年来，我国期货市场发展成效显著，有力支持了国民经济平稳健康发展，但与中国式现代化和金融强国建设需要相比，还存在服务实体经济质效和价格影响力不强、监管规则和风险防控体系适应性不足等问题”。对此，《意见》明确了环环相扣的政策措施体系。
交易行为监管方面，《意见》提出加强对各类交易行为的穿透式监管。压实中介机构客户管理责任，严格落实账户实名制、交易者适当性等监管要求。按照“新老划断”原则，提高市场参与者准入门槛。加强对期货市场参与者尤其是中小企业和个人交易者的教育培训引导。坚持从维护交易公平和市场稳定运行出发，加强高频交易监管。
打击违法违规行为方面，《意见》强调不断完善监管规则，及时采取有效措施，坚决抑制过度投机，防止资金异常进出和价格异常波动。加强期现价格偏离监测评估，及时发现和处置苗头性、倾向性问题。严厉打击操纵市场、内幕交易、编造传播虚假信息等违法违规行为，加强公开曝光，对严重违法违规者实施市场禁入。从严从快查办期货市场大要案件。加大对以商品中远期交易名义开展“类期货”交易的地方交易场所的清理整顿力度。
期货公司监管方面，《意见》提出加强对期货公司股东和实际控制人的穿透式监管，严防不符合规定条件的机构和人员控制期货公司。完善期货公司功能定位，严格业务资质要求，实现对期货公司及其子公司经营活动的监管全覆盖。健全期货公司风险出清长效机制，对不符合持续性经营规则要求、严重影响正常经营的期货公司，依法撤销期货业务许可。支持具备条件的期货公司拓宽资本补充渠道，提升综合实力和抗风险能力。
强化风险防范方面，《意见》强调建立健全跨交易所跨市场跨境风险监测指标体系。完善期货保证金封闭运行和安全存管规则。加强对大额资金的监测管理。常态化开展期货市场压力测试。压实结算参与人的风险管理和损失吸收责任。优化担保品管理。探索实现期货风险准备金常态化、便利化使用。提高期货市场基础设施的网络和信息安全水平。加强期货市场信息技术服务机构备案管理。
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