兴业银行中证A500交易型敞开式指数值证券基金基金认购开售公示

基金托管人: 兴业银行基金管理有限公司

基金管理人: 中信证券股份有限责任公司

重要提醒

1、兴业银行中证A500交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）的募资已获得证监会2024年12月4日证监批准[2024]1756号文准许募资申请注册。证监会对该基金募集的注册并不等于其对该基金投资价值与行业前景做出实质分辨或保证，都不说明投向本基金没有风险。

2、本基金是契约型，交易型敞开式证券基金。

3、本基金的基金托管人为兴业银行基金管理有限公司（下称“我们公司”、“兴业基金”），基金管理人为中信证券股份有限责任公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金自2025年2月28日至2025年3月20日开展开售。投资者可挑选在网上现钱申购和线下现钱申购2种方法（本基金暂时不开启线下股票认购），2种申购方法日期均是2025年2月28日至2025年3月20日。实际业务查询时长遵照开售组织的有关规定。如上海交易所对网上现钱申购时长进行了调整，本基金管理人将作出相应调节并立即公示。

本基金管理人可以根据认购的状况适时调整募资时长，但一般不超过法律规定募资时限，并予以公告。

5、线上现钱申购就是指投资者通过具备私募投资业务资格的上海交易所VIP用上海交易所网上系统支付现金所进行的申购；线下现钱申购就是指投资者通过基金托管人以及特定的发售代理公司支付现金所进行的申购。

6、投资者申购本基金时需具备上海交易所A股帐户或证券基金帐户（下称“上海市股票账户”）。

上海交易所证券基金帐户只能通过基金份额的现钱申购和二级市场交易，如投资者需要用到标底指数成分股或候选成分股里的上海交易所上市公司股票参加基金认购、赎出，则须设立上海交易所A股帐户。

投资者应确保用以申购的资金来源合理合法，投资者应有权利自主操纵，不存在什么在法律上、合同上及其他一些方面阻碍。投资人已提交的身份证或身份证明材料如已过有效期限，请及时办理有关升级办理手续，以免造成申购。投资人在申购的时候还必须遵守销售机构相关合规管理的相关规定，相互配合提供一定的客户身份信息和材料。

7、本基金的申购花费或申购提成不得超过认购份额的0.80%。

8、募集规模限制

本基金初次募集规模最高为rmb20亿人民币（没有募集期违约金和利息申购花费，相同）。在募资期满后，若申购总计合理申请办理市场份额总额超过20亿份（折算为额度20亿人民币），基金托管人将采用全过程占比确定的方式进行体量的有效管理。当出现占比确认时，基金托管人将及时公示占比确定情况和结论。未确认部分申购账款将于募资期满后退给投资人，所产生的损失由投资者自己承担。

申购申请办理确定占比计算方法如下所示：申购申请办理确定占比＝20亿份/合理申购申请办理市场份额总金额

投资人申购申请办理计算收益=递交的合理申购申请办理市场份额×申购申请办理确定占比

“合理申购申请办理市场份额总金额”、“投资人申购申请办理计算收益”都不包含募集期违约金和利息申购花费。

当申购产生一部分确认时，申购申请办理计算收益不会受到申购注册资本最低限制，将根据申购申请办理确定占比对每一笔合理申购申请办理市场份额进行部分确定解决，由于对每一笔申购清单解决的精度等因素，最终确认的总计合理认购份额（不包含募集期违约金和利息申购花费）可能稍微超出20亿份。最后申购申请办理确定结果以本基金清算交收组织记录为标准。

9、本基金募集目标为符合有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

10、线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数，最高不得超过99,999,000份。投资者应以上海股票账户申购，可以多次申购，总计认购份额不设上限。

线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数；投资者借助基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在5万分之上（含5万分）。投资者可多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监管政策另有约定的除外。

线上现钱申购、线下现钱申购申请办理提交后如果需要撤销以销售机构的规定为准。

11、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理，申购申请办理确认以登记机构的确认结果为准。针对申购申请及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。如投资人拒不履行执行此项查询等各类责任，因此产生的损失由投资人自己承担。

12、本基金《基金合同》实施后，合乎基金上市交易规则的，本基金基金认购可以申请上海证券交易所挂牌交易。上市交易的相关事项将另行公告。

13、本公告只对“兴业银行中证A500交易型敞开式指数值证券基金”发行的相关事项和规定予以说明。投资者欲了解“兴业银行中证A500交易型敞开式指数值证券基金”的具体情况，请仔细的读好《兴业中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”或“基金合同”）、《兴业中证A500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（下称“《招募说明书》”）、本基金基金产品信息概述等披露文档。

14、本公告及本基金的基金合同及募集说明书提示性公告刊登在要求报刊上，《兴业中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《兴业中证A500交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《兴业中证A500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》、《兴业中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及本公告将同时发布在本公司网址(www.cib-fund.com.cn)和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投资者也可以根据我们公司网站股票基金申请表和认识基金募集相关的事宜。

15、各开售代理公司申请办理申购业务申请办理营业网点、申请办理日期和时间等事宜参考各开售代理机构的明确的规定。

16、在开售期内，除本公告列出的发售代理公司外，如提升别的开售代理公司，将于基金托管人网站公示。

17、投资者可拨打公司的客户服务热线（40000-95561）咨询购买事项。

18、我们公司可综合性一些情况对募资分配做适时调整并立即公示。

19、基金募集期完成后，基金托管人明确本基金的申赎代理商证券公司名册，报上海交易所，经上海交易所相关部门认可后，在基金托管人网站公示。基金上市后，指定交易未能申赎代理商证券公司的投资者只能通过本基金的二级市场交易，如投资者应进行本基金申赎买卖，须指定交易或转指定交易到申赎代理商证券公司。

20、指数编制计划方案

本基金标的指数是中证A500指数值。

该指数以2004年12月31日为基日，以1000点为基点。指数编制步骤如下：

（1）样本空间

同中证全指指数样本空间。

（2）可投资型挑选

过去一年每日平均成交额排行坐落于样本空间前90%。

（3）选样方式

1）针对样本空间内合乎可投资型条件格式的证劵，去除中证ESG评估结果在C及以下上市企业证劵；

2）选择与此同时满足以下要求的证劵做为待选样版：

样本空间内总市值排行前1500；归属于港股通或股票龙虎榜证劵范畴；对电脑主板证劵，在隶属中证三级业内自由流通市值占有率不少于2%。

3）在待选样本中，优先选择选择三级领域自由流通市值较大或总的市值在样本空间内排在前1%的股票做为指数值样版。

4）在剩下待选样本中，从各中证一级行业依照自由流通市值选择一定数量证劵，使样本量超过500只，且各一级行业自由流通市值分布与样本空间尽量一致。

（4）指数计算

指数计算公式为：

■

在其中，调节总市值＝∑(证劵价钱×调节总股本数×权重因子)。调节总股本数的计算方式、除数调整方式参照测算和维护实施细则。权重因子处于0和1中间，以便单独样本权重不得超过10%，前五大样本权重合计不超过40%。

（5）指数值样版和权重值调节

1）定期调整

指数值样版半年调整一次，样版调节执行时间分别是每一年6月和12月的第二个星期五的下一交易时间。权重因子随样版定期调整而调整，调节时间与指数值样版定期调整执行时间同样。在下一个定期调整此前，权重因子一般固定不变。每一次调节的样本比例一般不超过10%。定期调整设定缓冲区域，若电脑主板老样版在隶属中证三级业内自由流通市值占有率不少于1%，仍做为待选样版；选样方式（4）里的当选次序在前面400位的新样版优先选择进到，在前面600位的老样版优先选择保存。

2）临时调整

必要的时候将会对指数值开展临时调整。当样版股票退市时，将其从指数值样本中去除。样版企业产生回收、合拼、分割等情形的解决，参考测算和维护实施细则解决。当港股通或股票龙虎榜证劵范畴发生变动造成样版不会再达到数据共享资质时，指数值将适当调整。

相关标的指数实际编制方案及成分股信息内容详细中证指数有限公司网址，网站地址：https://www.csindex.com.cn/。

21、风险防范

本基金归属于股票基金，其预期收益率及预估风险级别高过混合基金、债券基金与货币型基金。与此同时本基金为交易型敞开式指数型基金，通常采用彻底拷贝法追踪标的指数主要表现，应具有标的指数及其标的指数所代表股市相近的风险收益特征。

本私募投资于中证A500成分股和候选成分股（均含存托）比例不能低于基金资产净值的90%，且不少于货币性基金资产的80%。本投资基金于证券期货市场，净值会因证券期货市场起伏等多种因素造成起伏。

项目投资本基金可能遇到的关键风险性包含：本基金特有风险、经营风险、信贷风险、利率风险、管控风险、风险管控、合规性风险、本基金法律条文基金的风险特点描述与销售机构对基金风险等级很有可能不一致的风险性及其它风险等。

本基金特有风险包含：指数投资风险、标的指数风险包含标的指数波动的风险、标的指数收益与股市均值收益偏移风险、标的指数值测算出错风险性、标的指数编制方案带来的损失、标的指数更改的风险性、跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标风险、成分股股票停牌风险、指数编制组织停服风险、基金认购二级市场交易价钱折溢价风险、对冲套利风险性、参照IOPV管理决策IOPV计算误差风险、申赎明细错漏风险性、认购及赎出风险性、退补现钱取代方法风险、退市风险警示、停止优惠价风险性、第三方机构服务项目风险等。本私募投资特殊品种特有风险包含股指的投资风险、期货合约的投资风险、资产支持票据的投资风险、存托的投资风险、科创板新股的投资风险、参加融资担保业务风险、参加转融通证券出借业务流程风险。

本基金的实际运行特性详细基金合同和募集说明书的承诺。项目投资本基金可能面临的一般风险及特有风险详细募集说明书的“风险揭示”一部分。

依据本基金现行标准适用清算交割和申购赎回解决标准，当天竟价买进的基金认购，当天能够赎出；当天认购的基金认购，当天能够竟价售出，次一交易时间能够赎出。

投资者投资于本基金前请认真阅读证交所和清算交收组织有关ETF的相关业务标准以及不时地升级，保证具有技能知识、清楚了解相关规则步骤后才可参加本基金的申购、认购、赎出及交易。投资人一旦申购、认购或赎出本基金，即表示对基金申购、申购和赎出所涉及到的备案方式及申赎中涉及组成证劵、现钱取代、现钱差值等相关交割方法及交易规则早已认同。

本基金以1元原始颜值开展募资，在市场变化等因素的影响下，存有企业份额净值跌穿1元原始面值的风险性。

基金过往业绩并不等于在未来主要表现。基金托管人管理工作的其他基金的盈利不属于新基金业绩主要表现的保障。基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。

一、此次基金认购开售基本概况

（一）基金名称及编码

1、基金名称：兴业银行中证A500交易型敞开式指数值证券基金

2、基金代码：563650

3、申购编码：563653

4、场地通称：A500中证

5、扩位通称：中证A500领头ETF

（二）基金运作方式和种类

1、基金种类：股票型基金证券基金

2、基金运作模式：契约型，交易型敞开式

（三）股票基金存续期限

经常性

（四）基金认购颜值、认购价格

本基金基金认购开售颜值金额为1.00元，认购价格金额为1.00元。

（五）私募投资总体目标

紧密跟踪标的指数，追寻追踪偏离程度和跟踪误差降到最低。

（六）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（七）开售总负责人

中信证券股份有限责任公司

详细地址：广东深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座

客服热线：95548

公司主页：www.citics.com

（八）开售日程安排与股票基金合同生效

1、自基金认购开售之日起最长不得超过3个月。

2、本基金自2025年2月28日至2025年3月20日开展开售。投资者可挑选在网上现钱申购和线下现钱申购2种方法（本基金暂时不开启线下股票认购），2种申购方法的日期均是2025年2月28日至2025年3月20日。实际业务查询时长遵照开售组织的有关规定。如上海交易所对网上现钱申购时长进行了调整，本基金管理人将作出相应调节并立即公示。

本基金管理人可以根据认购的状况适时调整募资时长，但一般不超过法律规定募资时限，并予以公告。

3、基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对基金合同生效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。

假如募资届满，未满足基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

（1）因其固有财产担负因募资个人行为而引起的债务和花费。

（2）在基金募集期限届满后30日内退还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期利息。

（3）如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方各自承担。

（九）募集期认购资金的处理方法

基金募集期间募集的认购资金存进专户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。根据基金托管人开展线下现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息，将折算为基金认购归投资者全部，在其中贷款利息转市场份额以登记机构记录为标准；线上现钱申购和通过开售代理公司开展线下现钱认购的合理认购资金在登记机构清算交割后到划归代管专用账户前产生的利息，记入基金资产，不换算为投资人基金认购。

（十）申购花费

募集期投资者可以多次申购本基金，按每一笔认购份额明确认购费率，以每一笔申购申请办理单独计算花费。基金投资人申购本基金基金认购时缴纳申购花费。

本基金基金份额的认购费率如下表所示。

■

基金托管人申请办理线下现钱申购时按照以上所显示利率扣除申购花费。开售代理公司申请办理在网上现钱申购和线下现钱申购时可以参照以上费率结构收取一定的提成。申购花费用以本基金的品牌推广、市场销售、登记注册等募资期间发生的相关费用，不列入基金财产。

（十一）线上现钱申购

1、根据开售代理公司进行线上现钱认购的申购数额的测算：

根据开售代理公司进行线上现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购提成、申购数额的计算公式：

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

（或若可用固定成本的，申购额度＝认购价格 ×认购份额 固定成本）

申购提成＝认购价格×认购份额×佣金比率

（或若可用固定成本的，申购提成=固定成本）

净申购额度＝认购价格×认购份额

申购提成由开售代理公司向投资者收，投资者需以现金方式缴纳申购提成。

例：某投资者通过开售代理公司选用在网上现金方式申购本基金100,000份，假定该开售代理公司确定的佣金比率为0.80%，则需要精心准备的资金规模测算如下所示：

申购提成＝1.00×100,000×0.80%＝800元

申购额度＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元

即，若该投资者根据开售代理公司申购本基金认购100,000份，则需要缴纳申购额度100,800元，在其中申购提成800元。

3、申购额度：线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000 份或者其整数，最高不得超过99,999,000 份。投资者应以上海股票账户申购。投资者可以多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监管政策另有约定的除外。

4、申购办理手续：投资者在申购本基金时，必须按开售代理机构的要求，备齐认购资金，申请办理申购办理手续。线上现钱申购申请办理提交后如果需要撤消以销售机构的规定为准。

5、清算交割：T 日根据开售代理公司递交的在网上现钱申购申请办理，由其开售代理公司冻洁对应的认购资金，登记机构开展清算交割，并把合理申购数据传送开售总负责人，开售融洽人自在网上现钱申购完成后将具体细致的认购资金划往基金托管人事先开办的基金募集专用账户。

6、申购确定：在股票合同生效后，投资者可利用其申请办理认购的市场销售服务网点申购确定状况。

（十二）线下现钱申购

1、根据基金托管人开展线下现钱认购的申购数额的测算：

根据基金托管人开展线下现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购花费、申购数额的计算公式：

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

（或若可用固定成本的，申购额度＝认购价格×认购份额＋固定成本）

申购花费＝认购价格×认购份额×认购费率

（或若可用固定成本的，申购花费＝固定成本）

净认购份额＝认购份额＋申购额度产生的利息/认购价格

申购花费由基金管理人扣除，投资者需以现金方式缴纳申购花费。根据基金托管人开展线下现钱申购账款在基金募集期间产生的利息，将折算为基金认购归基金份额持有人全部，申购账款贷款利息金额以基金管理人的纪录为标准。

例：某投资者通过基金托管人申购100,000份基金认购，假设申购额度产生的利息为10元，则需要提前准备资金额度测算如下所示：

申购花费＝1.00×100,000×0.80%＝800元

申购额度＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元

净认购份额=100,000 10/1.00=100,010份

即投资者若根据基金托管人申购本基金100,000份，需准备100,800元资产，假设此笔申购额度造成贷款利息10元，则投资者可获得100,010份本基金基金认购。

2、根据开售代理公司开展线下现钱认购的申购数额的测算：

同根据开售代理公司进行线上现钱认购的申购数额的测算。根据开售代理公司开展线下现钱认购的合理认购资金在登记机构清算交割后到划归基金托管专用账户前产生的利息，记入基金资产，不换算为投资人基金认购。

3、申购额度：线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数；投资者借助基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在5万分之上（含5万分）。投资者可多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监管政策另有约定的除外。

4、申购办理手续：投资者在申购本基金时，必须按销售机构的相关规定，到销售点办理申购办理手续，并备齐认购资金。线下现钱申购申请办理提交后如果需要撤销以销售机构的规定为准。

5、清算交割：

T 日根据基金托管人递交的线下现钱申购申请办理，由基金管理人于T 2日内进行合理申购款项的清算交割，将申购资金划入基金托管人事先开办的基金募集专用账户。在其中，现钱申购账款贷款利息将折算为基金认购归投资者全部。

T 日根据开售代理公司递交的线下现钱申购申请办理，由其开售代理公司冻洁对应的认购资金。在网下现钱申购的最后一个工作中日，各开售代理公司将每一个投资者帐户递交的线下现钱申购申请办理审核后，根据上海交易所手机上网标价发售系统软件代该投资者递交在网上现钱申购申请办理。以后，登记机构开展清算交割，并把合理申购数据传送开售总负责人，开售融洽人自在网上现钱申购完成后将具体细致的认购资金划往基金托管人事先开办的基金募集专用账户。

6、申购确定：股票基金合同生效后，投资者可利用其申请办理认购的市场销售服务网点申购确定状况。

二、申购的方式和有关规定

（一）本基金在开售期限内面向个人和机构投资人与此同时开售。

（二）线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数，最高不得超过99,999,000份。投资者应以上海股票账户申购。

线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数；投资者借助基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在5万分之上（含5万分）。投资者可多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监管政策另有约定的除外。

投资者可多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监管政策另有约定的除外。

（三）本基金初次募集规模最高为rmb20亿人民币（没有募集期违约金和利息申购花费）。

三、投资者银行开户

投资者申购本基金时需具备上海交易所A股帐户或证券基金帐户（下称“上海市股票账户”）。

已经有上海市股票账户的投资者无须再办理办理开户。

未有上海市股票账户的投资者，需要在申购前持身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理公司申请办理上海市股票账户的办理开户。相关设立上海市股票账户的实际流程和方法，请来各开户行咨询了解相关规定。

（一）如投资者需新开立证券账户，则需要注意：

1、上海交易所证券基金帐户只能通过基金份额的现钱申购和二级市场交易，如投资者需要用到标底指数成分股或候选成分股里的上海交易所上市公司股票参加基金认购、赎出，则须设立上海交易所A股帐户。

2、银行开户当日不能办理指定交易，提议投资者在开展申购前最少2个工作日日申请办理办理开户。

（二）如投资者已设立上海市股票账户，则需要注意：

1、如投资者未办指定交易或指定交易在没有申请办理本基金开售业务证劵公司，必须指定交易或转指定交易在可以办理本基金开售业务证劵公司。

2、当日申请办理指定交易或转指定交易的投资者当日不能进行申购，提议投资者在开展申购前最少1 个工作日日申请办理指定交易或转指定交易办理手续。

（三）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。

（四）已购过由兴业银行基金管理有限公司出任登记机构基金的投资人，它拥有的兴业基金管理有限公司开放型基金帐户不得用于申购本基金。

四、本基金的申购程序流程

（一）线上现钱申购程序流程

1、业务查询时长：2025年2月28日至2025年3月20日的9：30~11：30和13：00~15：00（周六、星期天及国家法定假日不予受理）。如上海交易所对网上现钱申购时长进行了调整，我公司将作出相应调节并立即公示。

2、申购办理手续：

（1）开设上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户，申请办理指定交易或转指定交易。

（2）在申购前向资金帐户中存进充足的认购资金。

（3）投资者可根据填好申购委托书、电话委托、磁条卡授权委托、网上委托等形式申请申购授权委托，可多次申请，申请一经确定，认购资金即冻结。

准确时间和申购办理手续以上海交易所和开售代理机构的有关规定为准。

（二）线下现钱申购

1、销售组织

（1）业务查询时长：2025年2月28日至2025年3月20日的9：30~17：00（周六、星期天及国家法定假日不予受理）。

（2）投资者在本公司销售核心申请办理基金申购办理手续时需提供的相关资料，参照我们公司网站上公布的相关业务申请办理手册。

投资者申请办理申购申请办理需准备以下材料：

①填妥的盖上投资人盖章的《ETF基金网下认购交易业务申请表》；

②盖金融机构审理章转帐凭据原件和复印件（转账额度需包括申购花费）；

③身份证证件原件和复印件（正反两面）；

④上海交易所A股帐户或证券基金帐户原件和复印件，以确认所提交的有效身份证与其说设立该上海交易所A股帐户或基金开户时注册登记的有效证件一致；

⑤《兴业中证A500交易型开放式指数证券投资基金风险揭示书》；

注：投资人务必确定本身风险承受度及所申购/认购基金产品的现阶段安全风险。请尽快于《ETF基金网下认购业务申请表》上点选二者类型及相互间的契合度，并签订确定若出现本身风险承受度和所申购/认购股票基金产品风险等级中间的不匹配情形时是否有必要递交该交易申请办理，不一致的理应再行签定投资人确认单。

（3）投资者在本公司销售核心申请办理基金申购办理手续时需提供的相关资料，参照我们公司网站上公布的相关业务申请办理手册。

投资者申请办理申购申请办理需准备以下材料：

①填妥的盖上银行预留印鉴章《ETF基金网下认购交易业务申请表》；

②盖金融机构审理章收款凭证原件和复印件（转账额度需包括申购花费）；

③提供经办人员有效身份证件，给予影印件；

④上海交易所A股帐户或基金开户原件和复印件，以确认所提交的有效身份证与其说设立该上海交易所A股帐户或基金开户时注册登记的有效证件一致；

⑤《兴业中证A500交易型开放式指数证券投资基金风险揭示书》；

注：投资人务必确定本身风险承受度及所申购/认购基金产品的现阶段安全风险。请尽快于《ETF基金网下认购交易业务申请表》上点选二者类型及相互间的契合度，并签订确定若出现本身风险承受度和所申购/认购股票基金产品风险等级中间的不匹配情形时是否有必要递交该交易申请办理，不一致的理应再行签定投资人确认单。

（4）投资者申请办理申购前应将全额认购资金根据银行转帐汇到我们公司指定销售专用账户。

账户名：兴业银行基金管理有限公司

开户行：兴业银行上海分行业务部

银行账户：216200100100599905

（5）常见问题：

1）投资人在申购时无法使用兴业银行基金管理有限公司开放型基金帐户，而应使用上海交易所A股帐户或证券基金帐户。

2）投资者应在转账附言/主要用途/引言/备注正确填写上海市股票账户信息内容，并预留合理的联系方式，有利于产生资产异常时及时联系；转帐时要提醒银行柜面工作人员精确全面地传送以上银行短信。

3）为保证投资人资产及时有效进账，建议投资者将盖上金融机构业务办理章转账单据发传真至本企业销售银行柜台。

4）若投资人的认购资金在申购申请办理当天17：00以前未抵达我们公司指定销售专用账户，则当天递交的申请办理延期审理。申请受理时间（即合理专利申请日）以资产到账日为标准。在新基金发行截止日期的17：00以前，若投资人的认购资金未抵达我们公司指定账户，则投资人递交的申购申请将可被认定失效申购。

5）投资人如未按照上述要求划付账款，导致申购毫无意义的，兴业银行基金管理有限公司以及销售账户开户行不承担责任。

6）适度性匹配：

①风险性配对：投资人的风险评估结果与我司产品风险等级相符合，投资人获得销售银行柜台配对告之后签定《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》，销售银行柜台予以受理买卖。

②风险性不一致：投资人的风险评估结果与我司产品风险等级不一致，投资人获得销售银行柜台不一致告之后签定《风险不匹配警示函及投资者确认书》，销售银行柜台予以受理买卖。如不签定，不予受理买卖。

2、开售代理公司

（1）业务查询时长：2025年2月28日至2025年3月20日（周六、星期天及国家法定假日不予受理），实际业务查询时间由开售代理公司明确。

（2）申购办理手续：

1）开设上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户，申请办理指定交易或转指定交易。

2）在申购前向资金帐户中存进充足的认购资金。

3）股民填好申购委托书，与此同时填好授权委托该开售代理公司代为办理在网上现钱认购的授权委托申请报告。申请一经确定，认购资金即冻结。

实际申购办理手续以各开售机构规定为准。

五、结算与交收

基金募集期间募集的认购资金存进专户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。根据基金托管人开展线下现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息，将折算为基金认购归投资者全部，在其中贷款利息转市场份额以登记机构记录为标准；线上现钱申购和通过开售代理公司开展线下现钱认购的合理认购资金在登记机构清算交割后到划归代管专用账户前产生的利息，记入基金资产，不换算为投资人基金认购。

六、基金验资报告与股票基金合同生效

（一）基金备案的前提条件

本基金自基金认购开售的时候起3个月，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告的时候起10日内，向中国证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认的时候起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息隔日对基金合同生效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。

（二）基金合同不可以起效时募集资金的处理方法

假如募资届满，未满足基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的债务和花费。

2、在基金募集期限届满后30日内退还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方各自承担。

七、此次募资当事人和中介服务

（一）基金托管人

名字：兴业银行基金管理有限公司

公司注册地址：福建福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

办公地点：上海浦东新区银城路167号兴业商务大厦13层、14层

法人代表：叶文煌

开设时间：2013年4月17日

批准成立机关及批准设立批准文号：证监会证监批准【2013】288号

组织结构：有限公司

注册资金：12亿人民币

存续期限：长期运营

联系方式：021-22211866

手机联系人：郭玲燕

（二）基金管理人

名字：中信证券股份有限责任公司

公司注册地址：广东深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地点：北京朝阳区亮马桥路48号广发证券商务大厦

广东深圳市福田区核心三路8号广发证券商务大厦

法人代表：张佑君

成立日期：1995年10月25日

组织结构：有限责任公司（发售）

注册资金：14,820,546,829人民币

存续期限：续延

联系方式：95548-3

（三）基金代销机构

1、开售总负责人

中信证券股份有限责任公司

详细地址：广东深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座

客服热线：95548

公司主页：www.citics.com

2、线下现钱开售销售组织

名字：兴业银行基金管理有限公司

居所：福建福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

法人代表：叶文煌

办公地点：上海浦东新区银城路167号13、14层

手机联系人：王珏

手机：021- 22211885

发传真：021-22211997

网站地址：www.cib-fund.com.cn

3、线下现钱开售代理公司

（1）湘江证券股份有限公司

详细地址：湖北武汉市江汉区淮海中路 88 号

客服热线：95579 或 4008-888-999

公司主页：www.95579.com

（2）国投集团证券股份有限公司

详细地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信国际金融中心

客服热线：95517

公司主页：www.essence.com.cn

（3）中信证券股份有限责任公司

详细地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号广发证券商务大厦

客服热线：95548

公司主页：www.citics.com

（4）广发证券华南地区有限责任公司

详细地址：广州天河区临江大道 395 号 901 室（位置：自创 01）、1001 室

客服热线：95548

公司主页：www.gzs.com.cn

（5）广发证券（山东省）有限公司

详细地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座

客服热线：95548

公司主页：sd.citics.com

（6）华福证券有限责任公司

详细地址：福建福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层,4层,5层

客户电话：95547

公司主页：www.hfzq.com.cn

（四）股票基金登记机构

名字：中国证券登记结算有限责任公司

居所：北京西城太平桥街道17号

办公地点：北京西城太平桥街道17号

法人代表：于文强

手机：(010) 50938697

发传真：(010) 50938907

手机联系人：苑泽田

（五）出示法律服务合同的法律事务所

名字：上海通力电梯法律事务所

居所：上海银城中路68号时代金融中心19楼

办公地点：上海银城中路68号时代金融中心19楼

责任人：韩炯

手机：(021) 31358666

发传真：(021) 31358600

手机联系人：陈颖华

经办人员侓师：黎明曙光、陈颖华

（六）财务审计基金资产的会计事务所

名字：德勤华永会计事务所（特殊普通合伙）

关键经营地：上海延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：付建超

手机：021-6141 8888

发传真：021-6335 0003

手机联系人：曾浩

经办人员注册会计：曾浩、王硕

兴业银行基金管理有限公司

2025年2月25日

兴业银行中证A500交易型敞开式指数值证券基金

基金合同及募集说明书提示性公告

兴业银行中证A500交易型敞开式指数值证券基金基金合同全篇和募集说明书全篇于2025年2月25日在本公司网址(www.cib-fund.com.cn)和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有问题拨打我们公司客服热线（40000-95561）资询。

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

兴业银行基金管理有限公司

2025年2月25日