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2025年04月07日 星期一
北京交易所公布 2024年证券公司从业评估结果 20家银行评为一档
北京交易所公布
2024年证券公司从业评估结果
20家银行评为一档
◎编写 汤立斌
1月24日，北交所、全国股转公司公布2024年度证劵公司执业质量评估结果。103家证劵公司从高到低各自被选为一、二、三、四档。在其中，一档为中信证券等20家证劵公司，二档为国新金融证券41家证劵公司，三档为德邦证券等21家证劵公司，四档为五矿证券等21家证劵公司。
该点评从投资银行、经纪人、做市、科学研究等服务层面，全方位客观反映了证劵公司在北京交易所、新三板市场业务开展情况。总体来看，2024年证劵公司执业情况展现三方面特性：
一是服务项目涉及面不断发展。2024年，证劵公司增加销售市场相关业务投资力度，强烈推荐挂牌企业数量维持3年连续提高，代理商交易股票额度、公布调查报告总数等实现增长，北京交易所做市个股涉及面进一步扩大。
二是参与积极性明显提高。2024年，证劵公司多功能性充分发挥大力加强，获客证券公司团队不断发展壮大。59家券商参加新三板强烈推荐挂牌上市业务流程，在其中13家为2023年以来首次参加。做市扩充有序推进，多家券商进行北京交易所做市交易业务流程评定检测。科学研究业务流程参与性提高，超三成证券公司公布北京交易所、新三板调查报告。
三是“守门人”义务进一步压实。2024年，证劵公司合规品质均值罚分较2023年提高27%，证券承销发售、强烈推荐挂牌上市等投资银行业务消极个人行为纪录数量较2023年提高39%，严监严格管理规定获得全面落实。
下一步，北京交易所、全国股转公司会以金融市场新“国九条”和“1 N”制度体系为指引，进一步完善执业质量评估工作，正确引导证劵公司充分发挥本身作用、进一步增强标准从业观念，不断提升创新型中小企业服务项目质量和效率。
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