安徽省新力金融有限责任公司第九届董事会第十三次会议决议公示

证券代码：600318 股票简称：新力金融 公示序号：临2025-003

安徽省新力金融有限责任公司

第九届董事会第十三次大会

决定公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

一、会议召开情况

安徽省新力金融有限责任公司（下称“企业”）第九届董事会第十三次大会于2025年1月20日以现场方法举办。会议报告于2025年1月15日以书面文件、手机微信方法传出。会议由老总孟庆立老先生组织。大会需到执行董事5人，实到5人。此次会议的集结、举行和决议程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、会议审议状况

经出席本次会议的全体董事决议，以投票选举方法一致通过下列提案：

一、表决通过《关于安徽证监局现场检查相关事项整改报告的议案》

公司在2024年12月31日接到中国证监会安徽省监管局（下称“安徽证监局”）开具的《安徽证监局关于对安徽新力金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]105 号）（下称“《决定书》”）。企业在接到《决定书》后，十分重视《决定书》中提到的一些问题，并主动汲取教训，严格执行监管政策积极整改，制订了书面形式整改方案。

详细信息客户程序企业同一天于上交所网址（www.sse.com.cn）上公布的《安徽新力金融股份有限公司关于中国证券监督管理委员会安徽监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（公示序号：临2025-005）。

表决结果：允许5票，抵制0票，放弃0票。

本议案已经公司第九届董事会审计委员会2025年第一次会议审议通过。

二、表决通过《关于制订〈安徽新力金融股份有限公司舆情管理制度〉的议案》

详细信息客户程序企业同一天于上交所网址（www.sse.com.cn）上公布的《安徽新力金融股份有限公司舆情管理制度》。

表决结果：允许5票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

安徽省新力金融有限责任公司股东会

2025年1月21日

证券代码：600318 股票简称：新力金融 公示序号：临2025-004

安徽省新力金融有限责任公司

第九届职工监事第十二次大会

决定公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

一、会议召开情况

安徽省新力金融有限责任公司（下称“企业”）第九届职工监事第十二次例会于2025年1月20日以现场方法举办。会议报告于2025年1月15日以书面文件、手机微信方法传出。会议由监事长王跃老先生组织。大会需到公司监事3人，实到3人。此次会议的集结、举行和决议程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、会议审议状况

经出席本次会议的整体公司监事决议，以投票选举方法一致通过下列提案：

表决通过《关于安徽证监局现场检查相关事项整改报告的议案》

公司在2024年12月31日接到中国证监会安徽省监管局（下称“安徽证监局”）开具的《安徽证监局关于对安徽新力金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]105 号）（下称“《决定书》”）。企业在接到《决定书》后，十分重视《决定书》中提到的一些问题，并主动汲取教训，严格执行监管政策积极整改，制订了书面形式整改方案。公司编制的整改方案符合规定法律法规、法规和规范性文件的规定，改进措施根据公司具体情况，职工监事将督促企业用心、持续不断的落实整改措施，不断提升企业规范运作水准，切实保障企业及广大投资者的利益。

详详细信息客户程序企业同一天于上交所网址（www.sse.com.cn）上公布的《安徽新力金融股份有限公司关于中国证券监督管理委员会安徽监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（公示序号：临2025-005）。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

安徽省新力金融有限责任公司职工监事

2025年1月21日

证券代码：600318 股票简称：新力金融 公示序号：临2025-005

安徽省新力金融有限责任公司

有关中国证监会

安徽省监管局对公司采取责改对策所决定的整改方案

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

安徽省新力金融有限责任公司（下称“企业”）于2024年12月31日接到中国证监会安徽省监管局（下称“安徽证监局”）开具的《安徽证监局关于对安徽新力金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]105号）（下称“《决定书》”），要求其就《决定书》强调的问题进行整顿。具体内容详见公司在2025年1月1号在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政措施决定书的公告》（公示序号：2024-052）。

公司收到以上《决定书》后，股东会和管理层十分重视，及时与企业全体董事、公司监事、高管人员以及相关责任单位进行了通报、传递，并针对《决定书》涉及到的问题进行了系统梳理和有针对性的剖析讨论。与此同时，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规及行政规章，严格执行安徽证监局的需求，根据企业具体情况，用心制定整改措施并切实整改。

2025年1月15日，公司召开第九届董事会审计委员会2025年第一次会议，审议通过了《关于安徽证监局现场检查相关事项整改报告的议案》并同意提交公司董事会审议。2025年1月20日，公司召开了第九届董事会第十三次会议第九届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于安徽证监局现场检查相关事项整改报告的议案》，现就实际改进措施及完成状况说明如下：

一、整治工作总体安排

企业接受监督检查后、接到《决定书》以前，已就发觉的一些问题举行了工作会议，并制定整改方案。接到《决定书》后，公司秉承求真务实的标准，严格执行法律法规、政策法规、行政规章以及公司管理制度的需求，按照整改方案，对《决定书》中提的问题开展各项整治工作，并把建立长效标准体制。

二、改进措施

（一）内部控制设计不健全。

公司未制订评估对象挑选有关管理制度，一部分应收账款 2023 年底可回收金额没经评定；

公司未制订担保金抵充有关管理制度，存有未能及时执行担保金抵充程序流程情况。

1、发生整顿事宜的情况说明

公司下属多元金融版块每一年均对处于第三阶段的资产开展商誉减值测试，但由于成本效益原则，确实有一部分额度小、评定成本高的新项目没经评定，企业总部未制定相关管理制度，对评估对象的挑选开展定期检查督查。

公司部分多元金融版块为规避风险，在工程推广前会收取一部分担保金，但担保金抵充本钱层面，目前没有制订很明确的管理制度。

2、“评估对象选择上”的改进措施

（1）公司及多元金融子公司在制度修订中，确立制定和完善相关运作步骤。

（2）各子公司给予聘请资产评估机构的评估范围表需经各企业管理层审核确定，并上报股份有限公司财务管理部办理备案。

（3）企业财务管理部一定要对上报的评估范围表进行审查、确定，防止忽略。

3、“担保金抵充层面”改进措施

（1）公司及扣除保证金的多元金融子公司在制度修订中，确立制定和完善相关运作步骤。

（2）扣除保证金的多元金融分公司最少每个季度对相关业务进行整理，确立是不是对本金利息担保金开展抵充，如未抵充应明确指出有关原因，进一步明确追收责任者以及追收义务。有关抵充事宜及额度要执行审核与上报办理手续。

（3）企业财务管理部一定要对上报的抵充事宜进行审查、确定，防止疏漏。

4、整改期限

2025年1月24日前进行制度修订，后面开展学习宣贯、长期性标准实行。

（二）资产减值规章制度落实不到位。

企业未按照内部结构资产减值制度要求，对一部分应收账款2023 年底确保担保效力开展多元化分辨。

1、发生整顿事宜的情况说明

依据会计制度，企业应针对第三阶段应收账款保证担保状况，多维度分析分辨确保法律效力(不得超过80%)，但实操中，企业将融资租赁业务、小额贷及典当业务相关应收账款确保法律效力没有按照担保人详细情况开展多元化分辨。

2、改进措施

（1）公司及多元金融子公司在制度修订中，确立制定确保效力确定步骤。

（2）最少每个季度对处于第三阶段的债权承担连带责任担保的担保人开展多层次的剖析，包含但是不限于个人资产情况、偿还意向；公司经营管理状况、偿还能力；有有效证据的给予某些确定。难以取得有效证据的，根据担保人对工程回收处理约束按不超过20%确定确保法律效力，持续下降。确保效力确定要执行审核与上报办理手续。

（3）企业财务管理部一定要对上报的保障法律效力确定事宜进行审查、防止版块中间、每季度中间技术标准却不统一。

3、整改期限

2025年1月24日前进行制度修订，后面开展学习宣贯、长期性标准实行。

三、整改总结

此次安徽证监局对企业进行了详细、详尽的监督检查，对进一步提高企业治理能力、完善内部控制制度和提升会计财务核算水准也起到了关键专业指导和促进作用。

企业将以此次整顿为突破口，持续推进对有关法律法规课程的学习，严格执行《企业内部控制基本规范》和《企业会计准则》的需求，逐步完善企业内控体系，完善内控制度基本建设，依法规范成本核算，着力提升企业治理能力，推动公司持续、持续发展，切实保障企业及广大投资者的利益。

特此公告。

安徽省新力金融有限责任公司股东会

2025年1月21日