鹏扬基金管理有限公司有关以通信方式举办鹏扬发展引航混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

鹏扬基金管理方法有限责任公司（下称“基金托管人”或“我们公司”）已经在2025年1月17日在规定媒体发布《鹏扬基金管理有限公司关于以通讯方式召开鹏扬成长领航混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了能让此次基金份额持有人大会圆满召开，现公布鹏扬基金管理有限公司有关以通信方式举办鹏扬发展引航混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

一、召开工作会议基本概况

依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏扬成长领航混合型证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”）的相关规定，并且经过与基金管理人工商银行有限责任公司（下称“本基金管理人”或“基金管理人”）协商一致，鹏扬发展引航混合型证券投资基金（下称“本基金”）的基金托管人鹏扬基金管理有限公司（下称“本基金管理人”或“基金托管人”）决定以通信方式举办本基金的基金份额持有人大会，大会的具体安排如下：

1、召开方法：通信方式。

2、大会投票选举起始时间：自2025年1月20日至2025年2月17日17:00止（纸版表决票根据专职人员提交、邮寄送达本公告所规定的收货人的，投票选举时间按表决票收货人接到表决票为准；根据网上投票方法决议的，决议时间按本基金管理人特定系统软件纪录为准）。

3、纸版表决票的送到地址：

收货人：鹏扬基金管理有限公司市场营销部

详细地址：北京石景山绿化全球文化艺术金融中心9号楼5栋楼1401-1405

手机联系人：张妍

联系方式：400-968-6688

邮编：100043

请于信封袋表层标明：“鹏扬发展引航混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议专用型”。

4、网上投票方式表决票的递交（只适用于投资者）

网上投票方式的大会通讯表决票按照本公示要求的形式提交给基金托管人指定系统软件。

二、会议审议事宜

《关于鹏扬成长领航混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同、托管协议有关事项的议案》（详见附件一）。

以上提案内容表明见《关于鹏扬成长领航混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同、托管协议有关事项的说明》（详见附件四）。

三、权益登记日

此次基金份额持有人大会的权益登记日为2025年1月17日，该号在本基金登记机构登记在册的本基金整体基金份额持有人均有权参加此次基金份额持有人大会的表决。

四、表决票的填报和寄交方法

（一）纸版表决票的填报和寄交方法

1、此次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可以通过贴报、打印获得表决票或登录本基金管理人网址（www.pyamc.com）免费下载等方式获取表决票。

2、基金份额持有人理应按照表决票的要求填写相关知识，在其中：

（1）投资者自主投票的，需要在表决票上签名，并提供个人身份证明材料（包括使用的有效身份证别的可以表明其真实身份的有效证件或证实）正反面复印件。

（2）投资者自主投票的，需要在表决票上注明本公司公章或基金托管人认可的其他图章（下列统称“公司章”），同时提供加盖公章公司法人营业执照副本（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）。

（3）达标境外机构自主投票的，需要在表决票上注明本公司公章（若有）或者由法定代理人在表决票上签名（如果没有公司章），同时提供该法定代理人的身份证明材料（包括使用的有效身份证护照或别的可以表明其真实身份的有效证件或证实）正反面复印件、该达标境外机构所签订的授权书或是证明该法定代理人有权利意味着该达标境外机构签定表决票的许多证明材料、该达标境外机构的营业执照、商业登记证或者其它合理工商登记注册证明复印件，及其获得达标境外机构资质的证明材料复印件。

（4）投资者由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者身份证明材料（包括使用的有效身份证别的可以表明其真实身份的有效证件或证实）正反面复印件，及其填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人身份证明材料（包括使用的有效身份证别的可以表明其真实身份的有效证件或证实）正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供委托代理人加盖公章公司法人营业执照副本（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）。

（5）投资者由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者加盖公章公司法人营业执照副本（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等），及其填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人身份证明材料（包括使用的有效身份证别的可以表明其真实身份的有效证件或证实）正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供委托代理人加盖公章公司法人营业执照副本（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）。

（6）达标境外机构由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供该达标境外机构的营业执照、商业登记证或者其它合理工商登记注册证明复印件，及其获得达标境外机构资质的证明材料复印件，及其达标境外机构填妥并签订的授权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人身份证明材料（包括使用的有效身份证别的可以表明其真实身份的有效证件或证实）正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供委托代理人加盖公章公司法人营业执照副本（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）。

（7）立即出示决议观点的基金份额持有人或委托意味着别人出示决议观点的委托代理人，同时提供的拥有基金份额的凭据、委托出示决议观点的委托代理人开具的受托人拥有基金份额的凭据及委托人的代理投票委托证实合乎相关法律法规、《基金合同》和会议报告的相关规定，并和股票基金登记机构纪录相符合。

（8）之上各类里的签名、公司章、批件、开户证明及机动车登记证等相关资料，以本基金管理人的肯定为标准。

3、基金份额持有人或其代理人需要将填妥的表决票和需要的相关文件于2025年1月20日至2025年2月17日17:00期内（以表决票收货人接到表决票的时间为准），根据专职人员提交、快递公司或邮寄的方法送到至本公示列明的送到地址，请于信封袋表层标明：“鹏扬发展引航混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议专用型”。

（二）网上投票（只适用于投资者）

为了方便基金份额持有人参加交流会网络投票，基金托管人给予或指定网上投票安全通道供投资者进行投票。网上投票的起始时间自2025年1月20日至2025年2月17日17：00止（网络投票时间按系统软件纪录为准）。通过互联网进行投票的基金份额持有人，应恰当填写姓名、身份证号码等相关信息，以核查基金份额持有人身份，保证基金份额持有人利益。

基金份额持有人通过以上网上投票的形式只适用于投资者，对投资者暂时不开启。

基金托管人有权利根据实际需要，提升或改变鹏扬发展引航混合型证券投资基金基金份额持有人大会的投票方式并且在要求媒介上公示。

五、受权

为了便于基金份额持有人参加此次基金份额持有人大会，除立即网络投票外，基金份额持有人还能够受权由他人代其参与基金份额持有人大会并网络投票。依据法律法规的规定及《基金合同》的承诺，基金份额持有人受权由他人在基金份额持有人大会上决议的，需符合以下标准：

（一）受托人

本基金的基金份额持有人可受权由他人代理商履行此次基金份额持有人大会的投票权。基金份额持有人受权由他人行使表决权的投票数按该基金份额持有人在权益登记日持有的所有基金认购数测算，一份基金认购意味着一票投票权。投资人在权益登记日未持有本基金基金份额的，受权失效。

投资人在权益登记日是不是拥有本基金基金认购及其所持有基金份额的金额，以本基金登记机构的登记为标准。

（二）受委托人

基金份额持有人能够委托本基金的基金托管人代其行使表决权。

（三）授权方式

1、纸张方法受权

（1）本人基金份额持有人由他人投票的，受委托人需提供由受托人填妥并签订的授权委托书原件（详见附件三），同时提供基金份额持有人本人的身份证明材料（包括使用的有效身份证别的可以表明其真实身份的有效证件或证实）正反面复印件。如委托代理人为，还须提供代理人身份证明材料（包括使用的有效身份证别的可以表明其真实身份的有效证件或证实）正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供委托代理人加盖公章公司法人营业执照副本（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）。

（2）投资者由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者加盖公章公司法人营业执照副本（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等），及其投资者填妥并签订的授权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人身份证明材料（包括使用的有效身份证别的可以表明其真实身份的有效证件或证实）正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供委托代理人加盖公章公司法人营业执照副本（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）。

（3）达标境外机构由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供该达标境外机构的营业执照、商业登记证或者其它合理工商登记注册证明复印件，及其获得达标境外机构资质的证明材料复印件，及其达标境外机构填妥并签订的授权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人身份证明材料（包括使用的有效身份证别的可以表明其真实身份的有效证件或证实）正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供委托代理人加盖公章公司法人营业执照副本（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）。

（4）委托代理人将于获得基金份额持有人签订的授权书后统一办理授权委托网络投票办理手续（包括提供委托代理人相关证明材料）。

（5）之上各类及本公告文章正文全篇里的签名、公司章、批件、开户证明及机动车登记证等相关资料，以基金管理人的认同为标准。

（6）纸张授权文件的送达方式、配送时间、收件人地址、联系方式等与表决票送到规定一致。

2、手机受权（只适用于投资者）

为了方便基金份额持有人参加此次基金份额持有人大会，基金份额持有人拨打本基金管理人客户服务热线(400-968-6688转人工，免交长途电话费)，并按提示确定身份后受权基金托管人网络投票。

本基金管理人也可以积极与基金份额持有人建立联系，在打电话全过程是以回应提问法核查基金份额持有人身份后，由人工客服依据基金份额持有人意向开展受权记录并进行基金份额持有人对基金托管人受权。为了保护基金份额持有人利益，所有语音通话全过程要被音频。

3、短消息受权（只适用于投资者）

为了方便基金份额持有人参加此次基金份额持有人大会，本基金管理人能通过短信群发平台向预埋合理手机号的基金份额持有人推送受权征选短消息，基金份额持有人可回复信息说明受权建议。

基金份额持有人原预留手机号已变更或已经不再实际使用的，可以选择多种方式开展受权。

4、基金托管人有权利根据实际需要，提升或改变鹏扬发展引航混合型证券投资基金基金份额持有人大会的授权方式并且在要求媒介上公示。

（四）受权法律效力明确标准

1、假如同一基金份额持有人展开了委托，又立即投票选举，则是以立即决议为全面决议，委托失效。

2、假如同一基金份额持有人根据纸张及其它多种形式展开了有效授权，无论受权时长依次，都以高效的纸张受权为标准。

3、假如同一基金份额持有人在不同时期数次根据纸张形式进行有效授权，不管受权意愿是否相同，都以最后一次受权为标准。

4、即使最后时长接收到的纸张受权有多次，无法确定最后一次授权，按以下原则解决：若数次授权受权表明一致的，按照该同样的受权表明为标准；若数次受权同一委托代理人但受权表明不一致的，视作受托人授权代理人选择其中一种受权表明行使表决权；若受权不一样委托代理人且受权表明不一致的，视作受权失效，不纳入有效票。

5、同一基金认购只存在于纸张受权之外的高效的多种方式受权时，以高效的这种授权方式为标准。多次以纸张受权之外的方法授权，以时间在后面的受权为标准。如最终时长接收到的委托有多次，无法确定最后一次授权，按以下原则解决：若数次授权受权表明一致的，按照该同样的受权表明记票；若数次受权同一委托代理人但受权表明不一致的，视作受托人授权代理人选择其中一种受权表明行使表决权；若受权不一样委托代理人且受权表明不一致的，视作受权失效，不纳入有效票。

6、倘若受托人在委托授权书中明确其决议观点的，以委托人的决议建议为标准；假如授权书中没有确立委托人的决议观点的，则视为授权代理人依照代理人信念全权负责行使表决权；如受托人在委托授权书中表述多种多样决议观点的，视作受托人授权代理人选择其中一种决议建议行使表决权。

（五）受权时长的确定

如基金份额持有人根据纸张形式进行受权，受权时间按本基金管理人接到授权书的时间为准。如基金份额持有人通过非纸张形式进行受权，受权时间按系统软件记录准。

六、记票

1、此次通讯会议的记票形式为：由本基金管理人受权的两位监察员在基金管理人法定代理人的监督下于本公告所通知决议截至日过后2个工作日日中进行记票，然后由公证处并对记票全过程给予公正。基金管理人拒选派代表对决议观点的记票进行监管的，不受影响记票和表决结果。

2、基金份额持有人持有每一份基金认购有一票投票权。

3、表决票效力评定如下所示：

（1）表决票填写完整清楚，提供的文档合乎公示要求，且在规定时间内以前送到特定收货人的，为全面表决票；合理表决票按决议建议记入对应的表决结果，其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

（2）基金份额持有人送达了合理表决票，又存在合理纸张受权或合理非纸张授权，因其送达合理表决票为标准。

（3）如表决票里的决议建议未选、选取、无法辨认、决议建议空缺、笔迹模模糊糊、相互矛盾或意向无法断定，但是其他各类合乎本公告所规定的，视作放弃决议，记入合理表决票；并按照“放弃”记入相对应的表决结果，其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

（4）如表决票里的签字盖章一部分填好不全面、不清楚的，或未能提供有效证明基金份额持有人真实身份或委托代理人经有效授权的证明材料的，或无法在规定时间内以前送到特定收货人的，均是失效表决票；失效表决票不纳入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

（5）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票决议建议同样，则视为同一表决票；如各表决票决议建议各不相同，则按照如下所示标准解决：

① 配送时间并不是同一天的，以最终送达填好高效的表决票为标准，先送达表决票视作被撤销；

② 配送时间为同一天的，视作在同一表决票上做出了不一样决议建议，记入放弃表决票；

③ 配送时间按如下所示原则确定：专人送达以具体提交给特定收货人的时间为准，邮寄的以特定收货人接到的时间为准。

七、决定起效标准

1、自己立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的，基金份额持有人持有的基金认购不低于在利益备案日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

2、此次提案经参与基金份额持有人大会的基金份额持有人或其代理人持有表决权的三分之二以上（含三分之二）允许，则视为一致通过，所形成的基金份额持有人大会决定合理；

3、此次基金份额持有人大会的决议自一致通过之日起起效，本基金管理人在经过之日起5日内报证监会办理备案，并于基金份额持有人大会决定有效之日起2日本质要求媒介上公示。

八、二次集结基金份额持有人大会及二次受权

依据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的相关规定，自己立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的基金份额持有人持有的基金认购不低于在利益备案日基金总份额的二分之一（含二分之一）时，基金份额持有人大会即可举办。假如此次基金份额持有人大会不符上述情况规定而无法成功召开，本基金管理人能够在原有公示的基金份额持有人大会举办时间3个月之后、6个月之内就此前决议事宜重新召集基金份额持有人大会，但利益备案日仍然是2025年1月17日。

重新召集基金份额持有人大会时，针对网络投票来讲，基金份额持有人在此次基金份额持有人大会所投的高效表决票依然有效，那如果基金份额持有人再次进行投票的，则是以最新合理表决票为标准。再次举办基金份额持有人大会时，除非是授权文件还有另外注明，此次基金份额持有人大会受权期内基金份额持有人所做出的各种受权依然有效，那如果授权方式产生变化或是基金份额持有人再次作出受权，则是以全新方式或最新受权为标准，详细描述见到时候公布的重新召集基金份额持有人大会工作的通知。

九、本次大会有关机构

1、召集人：鹏扬基金管理有限公司

2、基金管理人：工商银行有限责任公司

3、公证处：北京方圆公证处

详细地址：北京东城区朝阳门内街道东深水井巷子5号北京市INN商务大厦5层

手机联系人：赵蓉

联系方式：010-85197506

邮编：100010

4、印证法律事务所：广州源泰法律事务所

十、重要提醒

1、请基金份额持有人在提交表决票时，综合考虑邮递在途时间，保证表决票于决议投标截止时间前送到。

2、投资人可以登录本基金管理人网址（www.pyamc.com）或拨打本基金管理人客户服务热线（400-968-6688）掌握此次基金份额持有人大会相关的事宜。

3、基金托管人将于公布本公告后，在2个工作日日内持续发布有关提示性公告，就基金份额持有人大会有关情况做必需表明，请予以注意。

4、本公告的相关内容由鹏扬基金管理有限公司负责解释。

特此公告

鹏扬基金管理有限公司

二○二五年一月二十日

附件一：《关于鹏扬成长领航混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同、托管协议有关事项的议案》

配件二：《鹏扬成长领航混合型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》

配件三：《授权委托书》

配件四：《关于鹏扬成长领航混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同、托管协议有关事项的说明》

附件一：

有关鹏扬发展引航混合型证券投资基金改动股票基金合同解除条文并修定基金合同、租赁协议书相关事项的议案

鹏扬发展引航混合型证券投资基金基金份额持有人：

依据市场情况变化及基金运作状况，为更好地保护基金份额持有人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《鹏扬成长领航混合型证券投资基金基金合同》（下称“基金合同”）和《鹏扬成长领航混合型证券投资基金托管协议》（下称“租赁协议书”）的相关规定，鹏扬基金管理有限公司（下称“基金托管人”）通过和基金管理人工商银行有限责任公司协商一致，决定以通信方式举办鹏扬发展引航混合型证券投资基金（下称“本基金”）的基金份额持有人大会，决议改动本基金基金合同解除条文并修定基金合同、租赁协议书。具体内容详见配件四《关于鹏扬成长领航混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同、托管协议有关事项的说明》。

为实施本基金改动股票基金合同解除条款计划方案，建议受权基金托管人申请办理本基金此次改动股票基金合同解除条款相关相关事宜，依据有关法律法规的规定和《关于鹏扬成长领航混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同、托管协议有关事项的说明》的相关介绍对基金合同、租赁协议书和《鹏扬成长领航混合型证券投资基金招募说明书》等相关文件进行调整。

之上提案，请予审议。

鹏扬基金管理有限公司

二〇二五年一月十七日

配件二：

鹏扬发展引航混合型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票

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配件三：

授权书

兹委托 老先生/女性/客户代表自己（或本机构）参与网络投票截至日为2025年2月17日以通信方式举行的鹏扬发展引航混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并委托全权负责履行对提议的投票权。决议建议以委托代理人的表决建议为标准。

若鹏扬发展引航混合型证券投资基金重新召集决议同样提案的基金份额持有人大会的，本受权继续执行。

受托人（签名/盖公章）：

受托人身份证号码：

受托人基金账号：

委托代理人（签名/盖公章）：

委托代理人身份证号码或营业执照号：

授权委托日期： 年 月 日

附表：

1、本授权书中“受托人身份证号码”，指基金份额持有人在设立拥有本基金基金份额的基金开户时所采用的身份证号码或该证件号码更新。

2、“受托人基金账号”指拥有本基金基金份额的基金开户号。同一基金份额持有人拥有众多基金开户且应该按照不一样帐户所持有的基金认购各自履行授权，理应填好基金账号；其他情形可以不必填好。这里空缺、多填、错填、识别不了等状况，要被默认意味着此基金份额持有人持有的本基金全部基金认购。

3、此授权书可贴报、打印、打印出或者按之上文件格式自做，填写完整并签名盖章后均是合理。

配件四：

有关鹏扬发展引航混合型证券投资基金改动股票基金合同解除条文并修定基金合同、租赁协议书相关事项的解释

鹏扬发展引航混合型证券投资基金（下称“本基金”）于2022年10月21日创立。依据市场情况变化及基金运作状况，为更好地保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《鹏扬成长领航混合型证券投资基金基金合同》（下称“基金合同”）和《鹏扬成长领航混合型证券投资基金托管协议》（下称“租赁协议书”）的相关规定，鹏扬基金管理有限公司（下称“基金托管人”）通过和本基金管理人工商银行有限责任公司协商一致，决定以通信方式举办本基金的基金份额持有人大会，决议改动本基金基金合同解除条文并修定基金合同、租赁协议书。除上述事项外，本基金管理人将依据法律法规大全和监管政策对基金合同、租赁协议书进行相关修定，实际修定见一览表。《鹏扬成长领航混合型证券投资基金招募说明书》等相关文件将同时进行适当调整。

基金合同实际修定如下所示：

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租赁协议书实际修定如下所示：

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此次基金份额持有人大会必须自己立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的基金份额持有人所代表基金认购做到利益备案日基金总份额的二分之一之上（含二分之一）即可举办，且《关于鹏扬成长领航混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同、托管协议有关事项的议案》须经参加此次持有者交流会决议的基金份额持有人（或委托代理人）持有表决权的三分之二以上（含三分之二）根据，存有未能达到召开会议标准或者无法获得相关持有者交流会一致通过的可能性。

基金份额持有人大会的决议自一致通过之日起起效。

证监会对基金份额持有人大会一致通过的事宜所作出的一切确定或意见，都不说明其对于本基金的使用价值或是投资者的盈利作出实质分辨或保证。