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2025年04月07日 星期一
九号有限责任公司职工认股期权计划第二次行管理权限售存托上市流通公示
证券代码：689009 股票简称：九号公司 公示序号：2024-100
九号有限责任公司
职工认股期权计划第二次行管理权限售存托上市流通公示
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
● 此次存托发售形式为股权激励计划存托；存托申购形式为线下，发售存托数量达到3,198,790份。
此次存托上市流通总数为3,198,790份，占公司总存托数量比例为0.45%，限售期为自主权之日起三年。
● 此次存托上市流通日期是2024年12月30日。
一、此次地区限购存托发售种类
2015年1月27日，九号有限责任公司（下称“企业”）举行了董事会和股东会，决定已通过2015年员工股票期权方案（通称“2015年期权计划”）。2019年4月2日，公司召开了董事会和股东会，决定已通过2019年员工股票期权方案（通称“2019年期权计划”）和创办人期权计划。
截止到2019年4月2日，2015年期权计划、2019年期权计划、创办人期权计划已经全部授于结束，目前还没有行权结束。在其中2015年期权计划和2019年期权计划行权条件为，如本企业中国境内挂牌上市，则职工全部尚未达到可行权条件的个股期权于我们公司取得成功中国境内上市时（“加快日”）马上可行权并按约定的行权价格获得本公司股份。创办人期权计划行权条件为企业上市取得成功。2015年1月27日至2020年11月16日期内，企业分别从2015年期权计划、2019年期权计划、创办人期权计划下员工股票期权条文中的一些描述进行了历年来改动。具体内容详见公司在2020年10月23日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《九号有限公司公开发行存托凭证并在科创板上市招股说明书》及2020年11月17日披露的《九号有限公司关于修改员工认股期权计划的公告》（公示序号：2020-004）。2022年9月16日，企业第二届董事会第五次会议审议通过了《关于将期权计划间接持有调整为直接持有的议案》。
2021年1月29日，企业第一届股东会第十二次会议审议通过了《创始人期权计划、员工认股期权计划第一个行权期行权条件成就的议案》，股东会一致认为创办人期权计划、2015年期权计划、2019年期权计划所规定的行权条件已造就。截止到第一届股东会第十二次会议决议做出之日，企业2015年期权计划、2019年期权计划、创办人期权计划激励计划总计可行权总人数218人，可行权的股指期货数量达到5,181,310股（依照1股/10份存托的比例进行转换后，行权可获得数量达到51,813,100份存托）。公司独立董事就得事宜发布了同意的独立意见，北京中伦律师事务所对于此事发布了明确意见并提交了法律服务合同。以上内容详细公司在2021年1月30日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《九号有限公司关于创始人期权计划、员工认股期权计划行权条件成就的公告》（公示序号：2021-007）。
此次上市流通的限购存托为公司职员认股期权计划第二次行管理权限售存托，限售期为自主权之日起三年，此次解除限售并提交上市流通的限购存托数量达到3,198,790份，占截至本公告公布之日企业存托数量比例为0.45%，涉及到限购存托持有者129名。此次上市流通的限购存托将在2024年12月30日起上市流通。
二、此次限购存托形成后迄今企业地区存托总数变化趋势
企业发行存托结束后，存托总数为704,091,670份，在其中限购存托646,427,534份，商品流通存托57,664,136份。
公司在2021年1月29日举办第一届股东会第十二届大会，审议通过了《创始人期权计划、员工认股期权计划第一个行权期行权条件成就的议案》。依据会议决议，创办人期权计划、2015年期权计划、2019年期权计划所规定的行权条件已造就，总计可行权总人数218人，可行权的股指期货数量达到5,181,310股（依照1股/10份存托的比例进行转换后，行权可获得数量达到51,813,100份存托）。截至本公告披露日，企业已经完成十二次职工认股期权计划的行权及备案，总计行权的个股期权数量达到1,937,434.8股，相匹配行权存托数量达到19,374,348份。
公司在2023年8月24日举办第二届董事会第十六次大会，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》。依据会议决议，企业2022年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期归属标准早已造就。截至本公告披露日，企业已经完成2022年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期三个生产批次所属及备案，总计所属的股票数为96,496.3股，相匹配所属存托数量达到964,963份。
公司在2024年2月8日举办第二届董事会第二十次大会、2024年2月28日举办2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整2023年度回购股份用途并注销的议案》《关于调整2024年度部分回购股份用途并注销的议案》。依据会议决议，企业将复购专用型证劵账户中的总计8,000,000份存托的用处调整至销户，并已经在2024年3月11日完成上述回购股份的销户。
公司在2024年4月24日举办第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予其他员工部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》。依据会议决议，企业2021年限制性股票激励计划首次授予其他员工一部分第一个所属期归属标准早已造就。截至本公告披露日，企业已经完成2021年限制性股票激励计划首次授予其他员工一部分第一个所属期所属及备案，总计所属的股票数为62,191.8股，相匹配所属存托数量达到621,918份。
公司在2024年9月20日举办第二届董事会第二十六次大会，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》。依据会议决议，企业2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个所属期归属标准早已造就。截至本公告披露日，企业已经完成2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个所属期所属及备案，总计所属的股票数为6,762.4股，相匹配所属存托数量达到67,624份。
截至本公告披露日，企业存托总数为717,120,523份。除了上述状况外，此次限购存托形成后至本公告披露日，企业未出现别的造成地区存托总数转变的事宜。
三、此次上市流通的限购存托的相关服务承诺
申请办理此次限购存托上市流通的高级管理人员、核心技术人员因参加职工认股期权计划行权新增加存托依照相关法律法规和本公司的股份奖励方案自主权起三年内不高管增持，并把依照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规的相关规定进行转让。
申请办理此次限购存托上市流通的许多激励对象因参加职工认股期权计划行权新增加存托自主权之日起三年内不高管增持。以上期限届满后，激励对象对比执行董事、监事及高级管理人员的有关减持规定实行。
截至本公告公布日，以上限购存托拥有平均认真履行了所做出的存托锁定承诺，没有其他尤其服务承诺，不会有有关服务承诺不履行危害此次限购存托上市流通的现象。
四、中介服务核查意见
经核实，承销商国泰君安证券股份有限公司觉得：截至本核查意见出示之日，九号公司以上限购存托持有者认真履行了该所作出的相关服务承诺。此次限购存托上市流通合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规范性文件的规定；此次限购存托解除限售总数、上市流通时长等都符合规定法律法规、行政规章、行政法规和存托持有者服务承诺。承销商对九号公司此次职工认股期权计划第二次行管理权限售存托上市流通事宜情况属实。
五、此次地区限购存托上市流通状况
（一）此次限购存托上市流通总数：3,198,790份；
（二）此次限购存托上市流通日期：2024年12月30日。
（三）此次限购存托上市流通明细单：
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（四）限购存托上市流通登记表：
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六、手机上网公示配件
《国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司员工认股期权计划第二次行权限售存托凭证上市流通的核查意见》。
特此公告。
九号有限责任公司
股东会
2024年12月21日
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