颖桦上证科创板人工智能技术交易型敞开式指数值证券基金基金认购开售公示

重要提醒

1、颖桦上证科创板人工智能技术交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）的募资已经在2024年12月11日获中国证监会证监批准【2024】1816号文准许申请注册。中国证监会（下称“证监会”）对该基金募集的注册并不等于其对于本基金的风险与收益做出实质分辨、建议或是确保，都不说明投向本基金没有风险。证监会错误基金投资价值及行业前景等作出实际性分辨或是确保。

2、本基金是交易型敞开式证券基金，基金类别为股票型基金证券基金。

3、本基金的基金托管人为银华基金管理方法有限责任公司（下称“我们公司”、“基金托管人”或“本基金管理人”），基金管理人为中信证券股份有限责任公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金的募资目标为符合有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

5、本基金自2024年12月23日至2024年12月31日根据公司的销售中心及开售代理公司公开发售。投资者可挑选在网上现钱申购和线下现钱申购2种方法。在其中，线上现钱申购和线下现钱认购的时间均是2024年12月23日至2024年12月31日。基金托管人可以根据募资状况，在满足有关法律法规的情形下，在募资时间内调节本基金的开售时长（包含一种或多种开售方法的发售时长），并立即公示。本基金的募资期限不超过3月。本基金目前暂不开启线下股票认购业务流程。

6、本基金的在网上现钱申购根据基金托管人特定的发售代理公司申请办理，开售代理公司为具有私募投资业务资格及上海交易所会员资格的证劵公司。投资者能通过基金管理人和开售代理公司申请办理本基金的线下现钱申购。

7、投资者申购本基金时需具备上海交易所A股帐户（下列或通称“上海市A股帐户”）或上海交易所证券基金帐户（下列或通称“上海市证券基金帐户”）。

未有上海市A股帐户或上海市证券基金账户投资人，需要在申购前至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理公司申请办理上海市A股帐户或上海市证券基金账户办理开户。相关设立上海市A股账户和上海市证券基金账户实际流程和方法，请来各开户行咨询了解相关规定。

上海市证券基金帐户只能通过本基金基金份额的在网上现钱申购、线下现钱申购和二级市场交易。如投资者必须参加线下股票认购（如果在后面募资时间内开启）基金份额的认购、赎出，则须设立上海交易所A股帐户。

已购过由银华基金管理方法有限责任公司出任登记机构的基金投资人，其持有的银华基金管理方法有限责任公司开放型基金帐户不得用于申购本基金。

8、本基金认购费率或申购佣金比率不超过0.80%。

9、募集规模限制

募资期限内，本基金募集经营规模最高为20亿人民币（不包含募集期违约金和利息申购花费，若本基金在募资时间内开启线下股票认购业务流程，则含线下股票认购所募集的市值）。基金托管人将采用全过程占比确定的方式进行体量的有效管理。

当出现全过程占比确认时，基金托管人将及时公示占比确定情况和结论。

股票基金合同生效后不受此募集规模限制。

10、投资者申请办理在网上现钱申购，单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数，并须遵照销售机构的有关规定。

投资者借助基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在10万分之上（含10万分），超过部分须提供1万分的整数。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数并须遵照销售机构的有关规定。

投资者可以多次申购，总计认购份额不设上限，但相关法律法规、监管政策、交易规则及其本基金开售经营规模控制策略另有约定的除外。

11、线上现钱申购可多次申请，申请一经确定，认购资金即冻结。线下现钱申购申请办理提交后如果需要撤消以销售机构的规定为准。

12、投资人不可违法运用别人帐户或资金用于申购，也不能违反规定股权融资或帮助别人开展申购。

13、投资者应确保用以申购的资金来源合理合法，投资者应有权利自主操纵，不存在什么在法律上、合同里的缺陷或其他阻碍。

14、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构的确认结果为准。针对申购申请及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益，不然，因为投资者过失而引起的任何损失由投资者承担。

基金投资人在募资期限内可多次申购。

15、在基金申购期限内，投资者的申购账款只有存进专户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。

16、本基金《基金合同》实施后，合乎基金上市交易规则的，基金托管人可根据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》，向上海交易所申请办理基金认购挂牌交易。上市交易的相关事项将另行公告。

17、本公告仅对该基金募集的相关事项和规定予以说明。投资者若欲了解本基金的具体情况，理应仔细阅读本基金的基金协议、基金招募说明书、资管产品材料概述等披露文档。我们公司于2024年12月18日在《上海证券报》上刊登《银华上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》及《银华上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告》。《银华上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”或“基金合同”）、《银华上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《银华上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》、《银华上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及本公告将同时发布在本公司网址（http://www.yhfund.com.cn）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投资者也可以通过本企业官网和证监会股票基金电子器件公布网址掌握本基金募集相关的事宜，并可通过我们公司网站相关申请表。

18、销售机构市场销售本基金的城市名称、网点名称、联系电话及其银行开户和申购等具体事宜请详细各销售机构的相关业务公示。

在募集资金期内，除本公告所列销售机构外，本基金还可能变动、调整销售机构，如变动、调整销售机构，本公司将在企业网站上公示公告，请留意最近本企业网站的公示公告，或拨打我们公司和各销售机构的客户服务热线资询。

19、投资者拨打公司的客户服务热线400-678-3333或010-85186558或其它销售机构的客户服务热线资询申购事项。

20、基金托管人可充分考虑一些情况，在法律规定允许的情况下，对该基金募集分配做适时调整并立即公示。

21、基金募集期完成后，基金托管人明确本基金的申赎代理商证券公司名册，在基金托管人网站公示。本基金上市后，未备案在申赎代理商券商公司基金认购只能通过二级市场交易，如投资者应进行以上金额的赎出买卖，须转托管到本基金的申赎代理商证券公司来办理。

22、风险防范

证券基金（下称“股票基金”）是一种长线投资专用工具，其主要功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的个别风险。股票基金有别于银行定存和债券等可以提供固收预想的金融衍生工具，投资者买基金，既很有可能按照其持股数共享私募投资所产生的收益，也有可能担负私募投资所造成的损失。

基金分为股票型基金证券基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货币型基金、基金中基金等不同类型，投资者项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估，都将担负一定程度的风险性。一般来说，基金收益预估越大，投资者承担风险也就越大。本基金归属于股票基金，预估风险和预期收益率水准高过债券基金与货币型基金。本基金为指数基金，通常采用彻底拷贝法追踪标的指数表现，应具有标的指数相近的风险收益特征。

本基金依照基金认购开售颜值1.00元开售，在市场变化等因素的影响下，份额净值很有可能小于基金认购开售颜值。

本基金主要投资于金融市场，净值会因金融市场起伏等多种因素造成起伏，投资者在项目投资本基金前，需深入了解本基金的产品特性，综合考虑自已的风险承受度，理性判断销售市场，对投资本基金的意向、机会、数量以及交易行为做出单独管理决策，并要担负私募投资中存在的各类风险，包含经营风险、基金运作风险性、本基金的特有风险、利率风险、本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性及其它风险等。本基金为交易型开放型基金，特定风险包含：指数投资风险、标的指数波动的风险、基金投资组合收益与标的指数回报偏移风险、股票基金成交价与份额净值产生偏移风险、参照IOPV管理决策IOPV计算误差风险、股票基金份额赎回对价的转现风险性、退市风险警示、停止基金合同风险性、投资者认购失败的风险、投资者赎出失败的风险、对冲套利风险性、申赎明细错漏风险性、二级市场利率风险、第三方机构服务项目风险、项目投资股票指数期货的风险、项目投资资产支持票据风险、项目投资个股期权风险性、参加融资交易风险、参加转融通证券出借业务流程风险、项目投资存托风险、参加债券回购风险、跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标风险、标的指数不符合规定或指数编制组织停服风险、成分股股票停牌风险、标的指数更改的风险及项目投资科创板新股风险等，具体详见募集说明书中“风险揭示”章节目录。

因本基金不再符合上海交易所企业上市条件被暂停上市，则本基金将停止基金合同并进入基金资产清算方案，且无需举办基金份额持有人大会决议。如出现标的指数不符合规定（因成分股价格调整等指数编制方式变化以外的要素导致标的指数不符合条件的情况以外）、指数编制组织撤出等情况，基金托管人集结基金份额持有人大会对解决方法进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项决议未通过的，本基金将停止基金合同然后进行股票基金财产清算。故基金份额持有人将面临股票基金合同解除风险。

本基金投资主要包括存托，若项目投资将面临中国存托凭证价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性，及与创新企业、海外外国投资者、中国存托凭证发售机制以及交易方式等相关风险性。

本基金为指数型基金，投资者投资于本基金将面临跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标、指数编制组织停服、成分股股票停牌等潜在性风险，具体详见本基金招募说明书中“风险揭示”章节目录。

本投资基金于科创板新股，要面临科创板上市体系下因投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险，包含但是不限于科创板上市公司股价起伏较大的风险、利率风险、退市风险警示与投资集中风险等。

创业有风险，投资者在开展决策前，请仔细阅读募集说明书、基金合同、资管产品材料概述等披露文档，掌握本基金的风险收益特征，并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致。

基金托管人服务承诺以尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。当投资者赎出时，所得的可能超过或低于投资者此前所支付的金额。投资者应该仔细阅读基金合同、基金招募说明书、资管产品材料概述等披露文档，独立分辨基金投资使用价值，自行作出决策，自己承担经营风险。投资者应该仔细阅读并充分理解基金合同第二十二一部分所规定的免责声明、第二十三一部分要求的分歧处理方法。本基金的过往业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩体现。基金托管人所管理的其他基金的盈利并不构成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资者自己压力。

投资方应通过基金托管人或其它销售机构申购、认购和卖出股票市场份额，基金代销机构名册详细募集说明书（升级）、本公告和相关公布。

23、本基金管理人有着对该基金认购开售公示的最终解释权。

一、基金申购的相关情况

（一）基金名称、通称及编码

基金名称：颖桦上证科创板人工智能技术交易型敞开式指数值证券基金

场地通称：科创板上市AI

扩位通称：科创板上市人工智能技术ETF

基金申购编码：588933

证券代码：588930

（二）基金类别

股票型基金证券基金

（三）基金运作模式

交易型敞开式

（四）基金存续期间

经常性

（五）基金认购开售颜值和认购价格

本基金基金认购开售颜值金额为1.00元。

本基金申购价钱金额为1.00元/份。

（六）投资目的

本基金选用处于被动指数投资，紧密跟踪标的指数，追寻追踪偏离程度和跟踪误差降到最低。

（七）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（八）基金认购开售组织

1、开售总负责人：华泰证券股份有限责任公司。

公司注册地址：南京江东中路228号

办公地点：北京西城丰厚巷子28号中国太平洋保险大厦A座8层

法人代表：刘明

手机联系人：郭力铭

联系方式：（010）57615957

客户服务热线：95597

发传真：（010）57617065

网站地址：www.htsc.com.cn

2、线下现钱开售销售组织

银华基金管理方法有限责任公司北京市销售核心

■

本基金目前暂不开启销售机构线下股票认购业务流程。

3、在网上现钱开售代理公司

在网上现钱开售代理公司为具有私募投资业务资格的上海交易所理事单位，具体名单可以从上海交易所官网查询。

本基金募集期结束之前得到私募投资业务资格的上海交易所VIP可以通过上海交易所网上系统申请办理本基金的在网上现钱申购业务流程。

4、线下现钱开售代理公司

投资者可通过以下开售代理公司申请办理线下现钱申购业务流程：华泰证券股份有限责任公司

若未来拟特定别的市场销售机构办理本基金的线下现钱认购的，具体见基金托管人网站公示。

5、线下个股开售代理公司

本基金目前暂不开启开售代理机构的线下股票认购业务流程。若未来基金托管人根据需求在募资时间内拟开启开售代理机构的线下股票认购业务流程，实际组织见基金托管人到时候发布的公告。

6、基金托管人可以根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《基金合同》等要求，调节开售代理公司并且在基金托管人网站公示。

（九）募资日程安排与股票基金合同生效

1、本基金的募集期为自基金认购逐渐开售之日具有基金认购开售完毕之日止的时间点，一般不超过3个月。

2、本基金自2024年12月23日至2024年12月31日根据公司的销售中心及开售代理公司公开发售。投资者可挑选在网上现钱申购和线下现钱申购2种方法。在其中，线上现钱申购和线下现钱认购的日期均是2024年12月23日至2024年12月31日。若未来基金托管人拟特定别的市场销售机构办理本基金的线下现钱申购或是开启本基金的线下股票认购业务，实际机构与标准见基金托管人到时候发布的公告。基金托管人可以根据募资状况，在满足有关法律法规的情形下，在募资时间内调节本基金的开售时长（包含一种或多种开售方法的发售时长），并立即公示。本基金的募资期限不超过3个月。在开售期限内，本基金向投资者和机构投资者与此同时开售。

3、基金募集期满，本基金合乎有关法律法规的基金备案要求的，基金托管人应按规定在申请股票基金验资报告和登记手续后公示股票基金合同生效。基金募集期间募集的资金理应存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。根据基金托管人开展线下现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息，将折算为基金认购归投资者全部，在其中由贷款利息所转市场份额以基金管理人的纪录为标准，贷款利息换算的市场份额保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。线上现钱申购和通过开售代理公司开展线下现钱认购的合理认购资金在登记机构清算交割后到划归基金托管专用账户前产生的利息遵照登记机构相关规则解决，记入基金资产，不换算为投资人基金认购。

4、基金募集期满时，本基金并未做到基金备案标准，则基金合同不可以起效，本基金管理人将承担全部募资花费。在基金募集期限届满后30日内退还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期利息（税后工资）。

二、基金申购的方式和利率

1、申购方法

本基金申购选用市场份额认购的方法。

2、认购费率

本基金的申购选用市场份额认购的标准。申购花费或申购提成由申购基金份额的投资者担负，认购费率或申购佣金比率不得超过0.80%，认购费率如下表所示：

■

基金托管人申请办理线下现钱申购和线下股票认购（若本基金在募资时间内开启线下股票认购业务流程）时可以按不超过以上所显示利率扣除申购花费，在开售组织容许条件下，投资者可以选择支付现金或基金份额的方法付款有关申购花费。开售代理公司申请办理在网上现钱申购、线下现钱申购、线下股票认购（若本基金在募资时间内开启线下股票认购业务流程）时可以参照以上费率结构收取一定的提成。申购花费用以本基金的品牌推广、市场销售、登记注册等募资期间发生的相关费用，不列入基金财产。投资者在一天之内若是有几笔线下现钱申购，可用利率按每笔分别计算。

3、申购花费计算方法和缴纳形式

（1）根据开售代理公司进行线上现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购提成、申购数额的计算公式：

申购提成＝认购价格×认购份额×佣金比率

（若可用固定成本，申购提成=固定成本）

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

（若可用固定成本，申购额度＝认购价格×认购份额 固定成本）

申购提成由开售代理公司向投资者收，投资者需以现金方式缴纳申购提成。

在网上现钱认购的合理认购资金在登记机构清算交割后到划归基金托管专用账户前产生的利息遵照登记机构相关规则解决，记入基金资产，不换算为投资人基金认购。

例：某投资者通过某开售代理公司以在网上现钱申购方法申购1,000份本基金，假定该开售代理公司确定的佣金比率为0.80%，则投资者需支付的申购佣金和需准备的认购额度测算如下所示：

申购提成＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元

申购额度＝1.00×1,000×（1 0.80%）＝1,008.00元

即投资者需准备1,008.00元资产，即可申购到1,000份本基金基金认购。

（2）根据基金托管人开展线下现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购费用及申购数额的计算公式：

申购花费＝认购价格×认购份额×认购费率

（若可用固定成本，申购花费=固定成本）

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

（若可用固定成本，申购额度＝认购价格×认购份额 固定成本）

贷款利息换算的市场份额＝申购额度产生的利息/认购价格

净认购份额＝认购份额＋贷款利息换算的市场份额

申购花费由基金管理人向投资者收，投资者需以现金方式缴纳申购花费。根据基金托管人开展线下现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息，将折算为基金认购归投资者全部，线下现钱认购的贷款利息和实际市场份额以基金管理人的纪录为标准。贷款利息换算的市场份额保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。

例：某投资者借助基金托管人以线下现钱申购方法申购100,000份本基金，认购费率为0.80%，假定认购资金募资期内产生的利息为2.00元，则需要精心准备的认购资金金额及募资期内贷款利息换算的市场份额测算如下所示：

申购花费＝1.00×100,000×0.80%＝800元

申购额度＝1.00×100,000×(1 0.80%)＝100,800元

贷款利息换算市场份额=2.00/1.00=2份

净认购份额＝100,000＋2=100,002份

即投资者需准备100,800元资产，即可申购到100,000份本基金基金认购，再加上募资期内贷款利息换算的市场份额后一共可以获得100,002份基金认购。

（3）根据开售代理公司开展线下现钱认购的申购数额的测算同根据开售代理公司进行线上现钱认购的申购数额的测算。

根据开售代理公司开展线下现钱认购的合理认购资金在登记机构清算交割后到划归基金托管专用账户前产生的利息遵照登记机构相关规则解决，记入基金资产，不换算为投资人基金认购。

三、投资者银行开户

1、投资者申购本基金时需具备上海交易所A股帐户或上海交易所证券基金帐户。

未有上海市A股帐户或上海市证券基金帐户的投资者，需要在申购前至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理公司申请办理上海市A股帐户或上海市证券基金账户办理开户。相关设立上海市A股账户和上海市证券基金账户实际流程和方法，请来各开户行咨询了解相关规定。

2、帐户使用规范

（1）上海市证券基金帐户只能通过本基金基金份额的在网上现钱申购、线下现钱申购和二级市场交易。如投资者必须参加线下股票认购（如果在后面募资时间内开启）基金份额的认购、赎出，则须设立上海交易所A股帐户。

（2）已购过由银华基金管理方法有限责任公司出任登记机构的基金投资人，其持有的银华基金管理方法有限责任公司开放型基金帐户不得用于申购本基金。

四、在网上现钱认购的程序流程

1、申购时长

2024年12月23日至2024年12月31日（周六、周日和节假日日不予受理）早上9：30一11：30和下午1：00一3：00。如上海交易所对网上现钱申购时长进行调整，基金托管人将适当调整并立即公示。

2、申购额度

线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数，并须遵照销售机构的有关规定。投资者可以多次申购，总计认购份额不设上限，但相关法律法规、监管政策、交易规则及其本基金开售经营规模控制策略另有约定的除外。

3、申购办理手续

（1）开设上海交易所A股帐户或上海市证券基金帐户。

（2）在申购前向资金帐户中存进充足的认购资金。

（3）投资者可以通过填好申购委托书、电话委托、磁条卡授权委托、网上委托等形式申请申购授权委托，可多次申请，申请一经确定，认购资金即冻结。

五、线下现钱认购的程序流程

1、申购时长

2024年12月23日至2024年12月31日（周六、周日和节假日日不予受理）9：30一16：30，实际业务查询时长由基金管理人和/或者其特定开售代理公司明确。

2、申购额度

线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数并须遵照销售机构的有关规定；投资者借助基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在10万分之上（含10万分），超过部分须提供1万分的整数。投资者可以多次申购，总计认购份额不设上限，但相关法律法规、监管政策、交易规则及其本基金开售经营规模控制策略另有约定的除外。

3、申购办理手续

投资人在申购本基金时，必须按销售机构的相关规定，到销售点办理申购办理手续，并备齐认购资金。线下现钱申购申请办理提交后如果需要撤消以销售机构的规定为准。投资者在网下现钱申购申请通过开售代理公司递交的，实际申购办理手续以开售代理机构的规定为准。

根据销售组织申购：

1）投资者应先设立上海市A股帐户或上海市证券基金帐户，并向我们公司直销网点给予以下材料申请办理基金申购办理手续：

A、投资者给予身份证证件原件和复印件；

B、组织投资者提供加盖公章的营业执照副本复印件及团本正本，事业法人、社团组织或其他组织发放给民政或主管机构授予的工商登记注册证书原件及加盖公章复印件；业务经办人有效身份证件原件和复印件及其基金业务授权书；

C、上海交易所A股账户或上海市证券基金账户（原件及复印件）；

D、投资者签定《个人投资者风险承受能力测试问卷》，投资者签定《机构投资者风险承受能力测试问卷》；

E、投资者填好申购委托书，投资者还须加盖银行预留印鉴；

F、盖金融机构审理章电汇凭证对账单原件和复印件。

2）在申购当日16：30以前，将全额认购资金根据银行转帐汇到我们公司指定任一销售专用账户：

销售专用账户一：建设银行

账户名：银华基金管理方法有限责任公司

开户行：建设银行北京市立国分行

银行账户：11001042500059261889

销售专用账户二：工商银行

账户名：银华基金管理方法有限责任公司

开户行：工商银行北京市东长安街分行

银行账户：0200053429027302269

销售专用账户三：兴业

账户名：银华基金管理方法有限责任公司

开户行：兴业银行银行股份有限公司北京市分行营业部

银行账户：321010100100258802

在申请申购服务时，应该按照《直销业务办理指南》的需要提供划账凭据，而且最好在“汇款用途”中注明款项的主要用途。

3）常见问题：

A、投资者在申购时无法使用银华基金管理方法有限责任公司基金开户，而应使用上海交易所A股账户或上海市证券基金账户；

B、若投资者的认购资金在申购申请办理当日在下午16：30以前未抵达我们公司指定销售资产专用账户，则当日递交的申请办理延期审理。申请受理日期（即合理申请办理日）以资产具体到帐日为标准；

C、投资者如未按照上述要求划付账款，导致申购毫无意义的，银华基金管理方法有限责任公司及直销网点清算账户的开户行不承担责任。

4、若未来拟特定别的市场销售机构办理本基金的线下现钱认购的，实际申购办理手续以各开售代理机构的规定为准。

六、线下股票认购程序

本基金暂时不开启线下股票认购业务流程，基金托管人可根据实际情况在募资时间内开启本基金的线下股票认购业务流程。若未来拟开启本基金的线下股票认购业务流程，则实际线下个股开售代理公司及线下股票认购标准见基金托管人到时候发布的公告。

七、结算与交收

1、基金募集期间募集的资金理应存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。根据基金托管人开展线下现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息，将折算为基金认购归投资者全部，线下现钱认购的贷款利息和实际市场份额以基金管理人的纪录为标准。根据开售代理公司开展线下现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息遵照上海交易所及登记机构相关规则解决。线上现钱申购账款在基金募集期间产生的利息遵照上海交易所及登记机构相关规则解决。投资者以股票认购的（若本基金在募资时间内开启线下股票认购业务流程），依照交易中心和登记机构规则和流程办理个股的冻洁，这只股票自申购日至登记机构开展股票过户前冻洁期内所形成的利益所属根据相关规则申请办理。

2、本基金基金份额持有人利益备案由登记机构在基金募集完成后进行。

八、基金验资报告

基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书确定终止股票基金发行的，基金托管人需在10日内聘用法律规定验资机构开展申购账款及个股（若本基金在募资时间内开启线下股票认购业务流程）的验资报告。

九、《基金合同》的起效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度（若本基金在募资时间内开启线下股票认购业务流程，则含线下股票认购所募集的市值）不得少于2亿人民币，且基金申购总数不得少于200人条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向中国证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对《基金合同》起效事项予以公告。

基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专业帐户，线下股票认购所募集的个股给予冻洁（如涉及）在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。

十、此次申购被告方及中介服务

（一）基金托管人

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银华基金管理方法有限公司创立于2001年5月28日，是经过证监会准许（证监股票基金字[2001]7号文）成立的全国投资管理公司。公司注册资金为2.222亿人民币，公司的股权材质为西南地区证券股份有限公司（股权比例44.10%）、第一创业证券有限责任公司（股权比例26.10%）、东北地区证券股份有限公司（股权比例18.90%）、山西省海鑫建材有限公司（股权比例0.90%）、珠海市颖桦结义投资合伙企业（有限合伙企业）（股权比例3.57%）、珠海市颖桦写信给投资合伙企业（有限合伙企业）（股权比例3.20%）及珠海市银华汇玥投资合伙企业（有限合伙企业）（股权比例3.22%）。企业的主要业务是基金募集、私募投资、投资管理及证监会许可证的相关业务。公司注册地为广东深圳市。银华基金管理有限公司的法定名字已经在2016年8月9日起调整为“银华基金管理方法有限责任公司”。

（二）基金管理人

名字：中信证券股份有限责任公司

公司注册地址：广东深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地点：北京朝阳区亮马桥路48号广发证券商务大厦

广东深圳市福田区核心三路8号广发证券商务大厦

法人代表：张佑君

创立日期：1995年10月25日

组织结构：有限责任公司（发售）

注册资金：14,820,546,829人民币

基金托管资格批件及批准文号：《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金

托管资格的批复》（证监批准[2014]1044 号）

存续期限：长期运营

联系方式：95548-3

（三）销售机构

1、开售总负责人

华泰证券股份有限责任公司

公司注册地址：南京江东中路228号

办公地点：北京西城丰厚巷子28号中国太平洋保险大厦A座8层

法人代表：刘明

手机联系人：郭力铭

联系方式：（010）57615957

客户服务热线：95597

发传真：（010）57617065

网站地址：www.htsc.com.cn

2、线下现钱开售组织

本基金网下现钱开售组织详细本公告“一、基金申购的相关情况”之“（八）基金认购开售组织”。

3、在网上现钱开售代理公司

本基金在网上现钱开售代理公司详细本开售公示“一、基金申购的相关情况”之“（八）基金认购开售组织”。

（四）登记机构

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（五）出示法律服务合同的法律事务所

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（六）会计事务所及经办人员注册会计

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银华基金管理方法有限责任公司

2024年12月18日