吴清此前表示，严监管并不是严而过度，关键在于根据依规有效监管，使销售市场多方各司其职、人各有志，推动强本强基。需在加强监管力度的前提下，激励贯彻“五要五不”的社会主义民主金融文化，催促上市企业、行业机构等恪守法制诚实守信、道德观念，执行信义义务和受托责任，修养重视投资人、收益投资人的股份文化艺术，为金融市场持续健康发展造就优质“软环境建设”。

北京交易所日前发布实施以上市公司质量为主导的承销商执业质量点评引导。在其中，承销商存有因外国投资者欺诈发行、发售三年内财务舞弊等重大违法被立案的，在评估中一票否决，评估结果评为C类。

除此之外，10月，中国证监会通报证劵公司投资银行业务内控制度及廉洁自律专项整治状况，对违规问题多、如果情节严重开源证券、中原证券采用中止企业债券承销业务流程6个月行政监管措施，对11家企业视违规问题情节轻重各自采用监管谈话、责改、出具警示函等行政监管措施。

在业内人士看来，“资质罚”威慑力强，可以让行业机构和从业者体会到“始料未及”。行业机构的核心业务如出现“空挡”，不仅会直接影响到相关业务的收益，长远来看也将影响到信誉以及后期业务的开展；已经被严格处罚完的从业者，也可能因为“资质罚”的严重后果在业内造成“危机”。

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