经中国证监会（下称“证监会”）《关于核准中远海运发展股份有限公司向中远海运投资控股有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监批准[2021]3283号）审批，中远海发向中远船务投资控股有限公司（下称“中远船务项目投资”）发售1,447,917,519股股份选购相关资产（下称“此次发行股份购买资产”），以非公开发行方式向中国海运集团有限责任公司（下称“中国海运”）等8名投资人发售530,434,782股股份募集配套资金（下称“本次非公开发行”）。

（二）股份登记状况

此次发行股份购买资产新增加股权的登记代管办理手续于2021年11月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。本次非公开发行新增加股权的登记代管办理手续于2021年12月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。

（三）锁定期分配

中远船务项目投资认购的公司股权自发售完毕之日起36个月不能转让，计划于2024年11月25日上市流通。中国海运认购的公司股权自发售完毕之日起36个月不能转让，计划于2024年12月22日上市流通。别的申购对象股权已经在2022年6月22日上市流通，详细公司在2022年6月17日公布的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股上市流通的公告》（公示序号：临2022-043）。此次上市流通股权为公司发展向中远船务项目投资购买资产所发行的股份总共1,447,917,519股。

二、此次增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

公司本次发行股份购买资产新增加股权于2021年11月25日备案进行，公司总股本增加到了13,056,042,519股。企业本次非公开发行新增加股权于2021年12月22日备案进行，公司总股本增加到了13,586,477,301股。

2022年11月30日，公司召开第六届董事会第六十八次大会，审议通过了《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》，企业将对复购专用型股票账户中13,177,395股股份依规销户。2023年2月1日，企业完成上述股权销户并减少注册资本，公司总股本变成13,573,299,906股。

2023年6月，企业定增A股2,638,706股用以预埋授于个股期权第一行权期行权，此次股票期权行权后，公司总股本由13,573,299,906股调整为13,575,938,612股。

三、此次限售股上市流通相关服务承诺

依据证监会《上市公司证券发行注册管理办法》、上海交易所等监督机构的有关规定，中远船务项目投资服务承诺在此次发行股份购买资产中认购的企业A股个股自发售完毕之日起36个月不能转让。此外，中远船务项目投资没有其他尤其服务承诺。截至本公告公布日，中远船务项目投资认真履行了上述承诺，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市流通状况。

四、大股东及其关联方资金占用费状况

公司不存在大股东及其关联方占款状况。

五、中介服务核查意见

中国国际金融有限责任公司做为执行本次发行持续督导职责的承销商，针对本次增发股票流通核查意见如下所示：

此次限售股份上市流通合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的需求；此次限售股份解除限售总数、上市流通时长等都符合有关法律、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺；上市企业此次解除限售股权公司股东认真履行了该在本次交易中所作出的股权锁定承诺；截至本核查意见出示日，企业对此次限售股份上市流通事宜信息披露真正、精确、详细。独立财务顾问对此次限售股份解除限售及上市流通事宜情况属实。

六、此次限售股上市商品流通状况

此次限售股上市流通增发股票总数为1,447,917,519股。

此次限售股上市商品流通日期是2024年11月25日。

此次限售股上市商品流通明细单如下所示：

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限售股上市商品流通登记表：

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七、股本变动结构表

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特此公告。

中远海运发展有限责任公司股东会

2024年11月19日

● 手机上网公示文档

《中国国际金融股份有限公司关于中远海运发展股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股上市流通的核查意见》

责编：诗婷婷

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